政法委采购内控管理制度

PAGE政法委采购内控管理制度一、总则（一）目的为了加强政法委采购工作的内部控制，规范采购行为，提高采购资金的使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法、合规、公正、透明，依据国家相关法律法规和行业标准，结合政法委实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于政法委机关及所属各部门、单位的采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动应当符合国家法律法规和政策要求，严格遵守相关程序和规定。2.公正性原则：采购过程应当公正、公平，确保所有参与采购的供应商享有平等的机会，不受任何歧视。3.公开性原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受监督，保障采购活动的阳光运行。4.效益性原则：在满足工作需求的前提下，合理控制采购成本，提高采购资金的使用效益。5.内部控制原则：建立健全采购内部控制机制，对采购活动的各个环节进行有效监督和管理，防范采购风险。二、采购组织与职责（一）采购决策机构政法委成立采购领导小组，作为采购决策机构，负责审议采购计划、采购预算、采购方式、采购合同等重大采购事项。采购领导小组由政法委主要领导、相关部门负责人等组成。（二）采购执行机构政法委指定专门的部门或岗位作为采购执行机构，负责具体采购活动的组织实施。采购执行机构应当配备具备专业知识和技能的人员，熟悉采购业务流程和相关法律法规。（三）各部门职责1.需求部门：负责提出采购需求，明确采购项目的规格、数量、质量、技术要求等，并对采购需求的合理性和准确性负责。2.财务部门：负责审核采购预算，监督采购资金的支付和使用，参与采购合同的审核，确保采购资金的安全和合规使用。3.审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序的执行情况、采购合同的履行情况等，防范采购风险。4.纪检监察部门：负责对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护采购活动的公正性和廉洁性。三、采购预算管理（一）预算编制各需求部门应当根据工作需要和实际情况，在每年规定时间内编制采购预算。采购预算应当明确采购项目的名称、规格、数量、金额等内容，并按照规定的格式和要求报送财务部门审核。（二）预算审核财务部门应当对各需求部门报送的采购预算进行审核，重点审核预算的合理性、准确性和合规性。审核通过后的采购预算报采购领导小组审议批准。（三）预算执行采购执行机构应当严格按照批准的采购预算组织采购活动，不得擅自突破预算。如因特殊情况需要调整采购预算的，应当按照规定的程序报采购领导小组审批。四、采购计划管理（一）计划编制采购执行机构应当根据采购预算和工作实际需要，编制年度采购计划。采购计划应当明确采购项目的名称、规格、数量、采购时间、采购方式等内容，并按照规定的格式和要求报送采购领导小组审议批准。（二）计划调整采购计划一经批准，应当严格执行。如因特殊情况需要调整采购计划的，应当按照规定的程序报采购领导小组审批。五、采购方式管理（一）公开招标公开招标是指采购人以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。公开招标应当按照国家有关法律法规和招标程序进行，确保招标活动的公开、公平、公正。（二）邀请招标邀请招标是指采购人以投标邀请书的方式邀请特定的供应商参加投标的采购方式。邀请招标应当符合国家有关法律法规规定的条件和程序，邀请的供应商应当具有良好的信誉和较强的实力。（三）竞争性谈判竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。竞争性谈判应当按照规定的程序进行，确保谈判过程的公正、公平。（四）单一来源采购单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。单一来源采购应当符合国家有关法律法规规定的条件和程序，确保采购的必要性和合理性。（五）询价询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。询价应当按照规定的程序进行，确保询价过程的公正、公平。六、采购程序管理（一）采购申请需求部门应当根据工作需要填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、质量、技术要求、预算金额、采购时间等内容，并经部门负责人签字确认后报送采购执行机构。（二）采购审批采购执行机构收到采购申请表后，应当对采购申请进行审核，重点审核采购申请的合理性、必要性和合规性。审核通过后的采购申请报采购领导小组审批。(三)采购实施1.制定采购文件：采购执行机构根据采购项目的特点和要求，制定采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价文件等。采购文件应当明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。2.发布采购信息：采购执行机构应当按照规定的方式发布采购信息，邀请供应商参加采购活动。采购信息应当包括采购项目的名称、规格、数量、采购时间、采购方式、采购文件获取方式等内容。3.供应商报名与资格审查：供应商应当按照采购信息的要求报名参加采购活动，并提交相关资格证明文件。采购执行机构应当对供应商的资格进行审查，确定符合资格条件的供应商名单。4.采购评审：采购执行机构组织采购评审活动，按照采购文件规定的评标标准和方法，对供应商的投标文件、谈判文件、询价文件等进行评审，确定成交供应商。5.采购合同签订：采购执行机构与成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。采购合同应当符合国家有关法律法规规定，内容应当完整、准确、清晰。（四）采购验收1.验收准备：采购执行机构应当在采购合同签订后，及时通知需求部门和相关人员做好验收准备工作。需求部门应当组织相关人员对采购项目进行验收，并制定验收方案。2.验收实施：采购项目完成后，需求部门应当按照验收方案组织验收工作。验收人员应当对采购项目的数量、质量、规格、技术要求等进行逐一核对，确保采购项目符合合同要求。3.验收报告：验收工作完成后，验收人员应当填写验收报告，详细说明验收情况，并签字确认。验收报告应当作为采购项目付款和结算的依据。七、采购合同管理（一）合同签订采购执行机构应当在确定成交供应商后，及时与成交供应商签订采购合同。采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格、数量、质量、价格、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。（二）合同履行采购合同签订后，双方应当按照合同约定履行各自的义务。采购执行机构应当及时跟踪合同履行情况，督促成交供应商按时、按质、按量交付采购项目。成交供应商应当严格按照合同约定履行义务，不得擅自变更合同内容。（三）合同变更与解除如因特殊情况需要变更或解除采购合同的，双方应当协商一致，并签订书面协议。变更或解除采购合同应当符合国家有关法律法规规定，确保合同变更或解除的合法性和合理性。（四）合同归档采购合同签订后，采购执行机构应当及时将合同副本归档保存，以备查阅。合同归档应当按照规定的程序和要求进行，确保合同档案的完整性和安全性。八、采购监督与检查（一）内部监督1.采购领导小组监督：采购领导小组负责对采购活动进行全面监督，审议采购计划、采购预算、采购方式、采购合同等重大采购事项，确保采购活动合法、合规、公正、透明。2.财务部门监督：财务部门负责对采购资金的支付和使用进行监督，审核采购预算，参与采购合同的审核，确保采购资金的安全和合规使用。3.审计部门监督：审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序的执行情况、采购合同的履行情况等，防范采购风险。4.纪检监察部门监督：纪检监察部门负责对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护采购活动的公正性和廉洁性。（二）外部监督采购活动应当接受社会监督，采购信息应当公开透明。任何单位和个人有权对采购活动中的违规违纪行为进行举报和投诉。采购执行机构应当及时处理举报和投诉事项，并将处理结果向社会公开。九、采购风险管理（一）风险识别采购执行机构应当对采购活动中可能存在的风险进行识别，