央企采购全流程管理制度

PAGE央企采购全流程管理制度一、总则（一）目的为规范央企采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于央企总部及所属各级子企业的采购活动，包括货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公开公正原则：采购过程应当公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.竞争择优原则：通过充分竞争，选择优质供应商，确保采购物资和服务的质量、价格和交付期等方面具有优势。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，注重降低采购成本，提高采购效益。5.监督制衡原则：建立健全采购监督机制，加强对采购全过程的监督，防止权力滥用和腐败行为。二、采购计划管理（一）采购需求预测1.各部门应根据业务发展规划、生产经营计划等，提前对采购需求进行预测，形成采购需求预测报告。2.采购需求预测应综合考虑市场变化、技术发展、政策调整等因素，确保预测的准确性和前瞻性。（二）采购计划编制1.采购部门根据采购需求预测报告，结合库存情况，编制年度采购计划、季度采购计划和月度采购计划。2.采购计划应明确采购物资或服务的名称、规格型号、数量、质量要求、采购时间、预算金额等内容。3.采购计划编制过程中，应与相关部门进行沟通协调，确保采购计划与业务需求相匹配。（三）采购计划审批1.采购计划编制完成后，应按照企业内部审批流程进行审批。2.审批部门应重点审查采购计划的必要性、合理性、合规性和预算安排等内容，确保采购计划符合企业整体利益和战略目标。（四）采购计划调整1.在采购计划执行过程中，如因市场变化、业务调整等原因需要调整采购计划，应按照规定的程序进行申请和审批。2.采购计划调整应及时通知相关部门和供应商，确保采购活动的顺利进行。三、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，明确供应商的资质要求、业绩要求、信誉要求等。2.采购部门负责对供应商进行资格审查，收集供应商的相关资料，包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证、产品质量认证证书、业绩证明等。3.对符合准入标准的供应商，采购部门应将其纳入供应商名录，并定期进行更新。（二）供应商评价1.建立供应商评价体系，定期对供应商进行评价。评价内容包括供应商的产品质量、交货期、价格、售后服务、信誉等方面。2.采购部门应组织相关部门对供应商进行实地考察，了解供应商的生产经营状况、质量管理体系、售后服务能力等情况。3.根据供应商评价结果，对供应商进行分类管理，分为A、B、C三类，其中A类为优质供应商，B类为合格供应商，C类为不合格供应商。（三）供应商动态管理1.采购部门应定期对供应商进行跟踪评估，及时掌握供应商的经营状况和合作情况。2.对于出现产品质量问题、交货期延误、售后服务不到位等情况的供应商，采购部门应及时发出整改通知，要求供应商限期整改，并根据整改情况进行相应的处理。3.对于不再符合准入标准或合作表现不佳的供应商，采购部门应及时将其从供应商名录中删除，并停止与其合作。四、采购方式选择（一）公开招标1.符合下列情形之一的采购项目，应当采用公开招标方式：采购金额达到国家规定的公开招标限额标准以上的；采购项目技术复杂或有特殊要求，只有少量潜在供应商可供选择的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.公开招标应按照国家有关法律法规和招标程序进行，发布招标公告，邀请潜在供应商投标，组织开标、评标、定标等活动。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应向不少于三家具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书，并按照规定的程序进行开标、评标、定标等活动。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应按照规定的程序进行审批，并与供应商进行协商，确定成交价格和合同条款。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应向不少于三家供应商发出询价通知书，要求供应商一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。五、采购实施（一）采购文件编制1.根据采购方式和采购需求，编制采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、商务条款、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件的完整性和准确性。（二）采购信息发布1.按照规定的渠道和方式发布采购信息，包括招标公告、谈判邀请书、询价通知书等。2.采购信息发布应确保信息的真实性、准确性和完整性，同时应注明采购项目的截止时间和联系方式等。（三）采购响应文件接收1.按照采购文件规定的时间和地点，接收供应商的采购响应文件，包括投标文件、谈判响应文件、询价报价文件等。2.对供应商提交的采购响应文件进行登记和编号，并妥善保管。（四）开标、评标、谈判、询价等活动组织1.按照采购文件规定的程序和要求，组织开标、评标、谈判、询价等活动。2.开标、评标、谈判、询价等活动应在规定的时间和地点进行，由采购部门或其委托的专业机构主持，相关部门和人员参加。3.在开标、评标、谈判、询价等活动过程中，应严格遵守相关法律法规和采购文件规定，确保活动的公平、公正、公开。（五）成交供应商确定1.根据评标结果、谈判结果、询价结果等，确定成交供应商。2.采购部门应向成交供应商发出成交通知书，并与成交供应商签订采购合同。（六）采购合同签订1.采购合同应按照《中华人民共和国民法典》等法律法规的规定签订，明确双方的权利和义务。2.采购合同应包括采购物资或服务的名称、规格型号、数量、质量要求、价格、交货期、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同签订后，应及时将合同副本送相关部门备案。六、采购验收（一）验收标准制定1.根据采购合同和采购文件的要求，制定采购验收标准。2.采购验收标准应明确采购物资或服务的质量标准、数量标准、验收方法、验收流程等内容。（二）验收组织实施1.采购部门应组织相关部门和人员成立验收小组，负责采购验收工作。2.验收小组应按照采购验收标准对采购物资或服务进行验收，包括外观检查、数量核对、质量检验、性能测试等。3.在验收过程中，如发现采购物资或服务不符合采购合同和采购文件要求的，验收小组应及时要求供应商进行整改或退换货。（三）验收报告编制1.验收工作完成后，验收小组应编制验收报告，详细记录验收情况和验收结果。2.验收报告应经验收小组成员签字确认，并加盖验收单位公章。3.验收报告应作为采购付款的依据之一。七、采购付款（一）付款申请1.采购部门应根据采购合同和验收报告，及时向财务部门提交付款申请。付款申请应包括采购合同编号、采购物资或服务名称、数量、金额、付款方式、付款期限等内容。2.付款申请应附采购合同副本、验收报告、发票等相关证明材料。（二）付款审批1.财务部门应按照企业内部审批流程对付款申请进行审批。审批部门应重点审查采购合同的执行情况、验收报告的真实性、发票的合规性等内容。2.对于符合付款条件的，财务部门应及时办理付款手续；对于不符合付款条件的，财务部门应及时通知采购部门，并说明原因。（三）付款方式1.采购付款方式应根据采购合同约定执行，包括支票、汇票、电汇、信用证等。2.在付款过程中，应严格遵守国家有关法律法规和企业财务管理制度，确保付款安全、准确、及时。八、采购监督与审计（一）内部监督1.企业应建立健全采购内部监督机制，加强对采购全过程的监督检查。2.内部审计部门应定期对采购活动进行审计，重点审查采购计划的执行情况、采购方式的选择、采购合同的签订与履行、采购验收与