国企采购规定制度

PAGE国企采购规定制度一、总则（一）目的为加强国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，依据国家有关法律法规和政策规定，结合本企业实际情况，制定本规定制度。（二）适用范围本规定制度适用于国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和政策规定，严格按照法定程序进行，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：采购活动应当注重经济效益和社会效益，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.诚实守信原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，严格履行合同约定，确保采购活动顺利进行。二、采购管理职责（一）采购管理部门职责1.贯彻执行国家有关采购法律法规和政策规定，制定和完善本企业采购管理制度和流程。2.负责编制年度采购计划，审核采购预算，组织实施采购活动。3.负责供应商管理，建立供应商库，组织供应商资格审查和评价。4.负责采购合同管理，组织合同签订、履行、变更和终止等工作。5.负责采购项目的验收工作，组织相关部门对采购项目进行验收。6.负责采购信息管理，建立采购信息系统，及时发布采购信息，统计采购数据。7.负责采购活动的监督检查，对采购过程中的违法违规行为进行调查处理。（二）需求部门职责1.根据企业生产经营需要，提出采购需求，编制采购申请。2.参与采购项目的技术规格制定、供应商选择、合同谈判等工作。3.负责采购项目的到货验收工作，对采购项目的质量、数量、规格等进行验收。4.负责采购项目的使用和维护工作，及时反馈采购项目的使用情况和问题。（三）财务部门职责1.负责审核采购预算，监督采购资金的使用。2.负责采购项目的付款审核和支付工作，确保采购资金安全。3.负责采购项目的财务核算和报表编制工作，提供采购财务信息。（四）审计部门职责1.负责对采购活动进行审计监督，审查采购项目的合法性、合规性和效益性。2.对采购过程中的违法违规行为进行调查处理，提出审计意见和建议。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.各需求部门应当根据企业生产经营需要，结合库存情况，于每年[具体时间]前编制下一年度采购计划。2.采购计划应当包括采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容，并附详细的技术规格和要求。3.采购计划应当经需求部门负责人审核后，报采购管理部门汇总。（二）采购计划审核1.采购管理部门应当对各需求部门报送的采购计划进行审核，重点审核采购项目的必要性、可行性、合规性和预算合理性。2.采购管理部门应当根据企业实际情况和市场价格波动情况，对采购计划进行调整和优化，确保采购计划科学合理。3.采购计划审核通过后，应当报企业分管领导审批。（三）采购计划执行1.采购管理部门应当按照批准的采购计划组织实施采购活动，确保采购项目按时、按质、按量完成。2.采购管理部门应当定期对采购计划执行情况进行检查和分析，及时发现和解决问题，确保采购计划顺利执行。3.因特殊情况需要调整采购计划的，应当按照规定程序重新履行审批手续。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，应当采用公开招标方式：货物采购项目单项合同估算价在[具体金额]万元以上的；工程采购项目单项合同估算价在[具体金额]万元以上的；服务采购项目单项合同估算价在[具体金额]万元以上的。3.公开招标应当按照下列程序进行：招标人编制招标文件；招标人发布招标公告；投标人报名并获取招标文件；招标人组织开标、评标；招标人确定中标人并发出中标通知书；招标人与中标人签订合同。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。2.有下列情形之一的，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.邀请招标应当按照下列程序进行：招标人编制招标文件；招标人向符合条件的供应商发出投标邀请书；投标人报名并获取招标文件；招标人组织开标、评标；招标人确定中标人并发出中标通知书；招标人与中标人签订合同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。2.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判应当按照下列程序进行：采购人或者采购代理机构成立谈判小组；谈判小组制定谈判文件；谈判小组确定邀请参加谈判的供应商名单；谈判小组与供应商进行谈判；谈判小组确定成交供应商并发出成交通知书；采购人与成交供应商签订合同。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购应当按照下列程序进行：采购人或者采购代理机构成立采购小组；采购小组制定采购文件；采购小组确定单一来源供应商；采购小组与供应商进行协商；采购小组确定成交供应商并发出成交通知书；采购人与成交供应商签订合同。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价应当按照下列程序进行：采购人或者采购代理机构成立询价小组；询价小组制定询价文件；询价小组确定被询价的供应商名单；询价小组向供应商发出询价单；供应商报价；询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商并发出成交通知书；采购人与成交供应商签订合同。五、供应商管理（一）供应商准入1.企业应当建立供应商准入制度，明确供应商准入条件和程序。2.供应商准入条件应当包括企业资质、生产能力、产品质量、售后服务、信誉等方面的要求。3.供应商准入程序应当包括供应商申请、资格审查、实地考察、样品检测、试用等环节。（二）供应商评价1.企业应当建立供应商评价制度，定期对供应商进行评价。2.供应商评价内容应当包括产品质量、交货期、价格、售后服务、合作态度等方面的情况。3.供应商评价应当采用定性与定量相结合的方法，根据评价结果对供应商进行分类管理。（三）供应商淘汰1.企业应当建立供应商淘汰制度，对不符合要求的供应商及时进行淘汰。2.供应商淘汰情形应当包括产品质量不合格、交货期延误、价格过高、售后服务不到位、信誉不良等方面的情况。3.供应商淘汰程序应当包括通知供应商、说明淘汰原因、听取供应商意见等环节。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购项目确定中标人或者成交供应商后，采购管理部门应当及时与中标人或者成交供应商签订采购合同。2.采购合同应当明确采购项目名称、规格型号、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务等内容，并附详细的技术规格和要求。3.采购合同应当采用书面形式，由双方法定代表人或者授权代表签字并加盖公章。（二）合同履行1.采购合同签订后，双方应当按照合同约定履行各自的义务。2.采购管理部门应当跟踪采购合同履行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。3.需求部门应当配合采购管理部门做好采购合同履行工作，及时提供相关资料和信息。（三）合同变更1.在采购合同履行过程中，因特殊情况需要变更合同的，应当按照规定程序重新履行审批手续。2.合同变更应当签订书面协议，明确变更内容、变更原因、变更时间等，并由双方法定代表人或者授权代表签字并加盖公章。（四）合同终止1.采购合同履行完毕或者出现法定终止情形的，应当及时终止合同。2.合同终止后应当进行结算和清理，双方应当按照合同约定办理相关手续。七、采购验收管理（一）验收标准1.采购项目验收应当按照合同约定的质量标准和技术规格进行。2.合同未约定质量标准和技术规格的，应当按照国家有关标准和行业规范进行验收。（二）验收程序1.采购项目到货后，需求部门应当及时组织验收。2.验收应当成立验收小组，验收小组由需求部门、采购管理部门、质量检验部门等相关人员组成。3.验收小组应当按照验收标准对采购项目的质量、数量、规格等进行验收，并出具验收报告。（三）验收结果处理1.验收合格的采购项目，应当办理入库手续或者投入使用。2.验收不合格的采购项目，应当及时与供应商协商解决，要求供应商采取更换、退货、补货等措施，直至验收合格。3.因验收不合格给企业造成损失的，应当按照合同约定追究供应商的责任。八、采购风险管理（一）风险识别1.企业应当建立采购风险识别机制，定期对采购活动进行风险识别。2.采购风险识别应当包括采购计划风险、采购方式风险、供应商风险、合同风险、验收风险等方面的内容。（二）风险评估1.企业应当建立采购风险评估机制，对识别出的采购风险进行评估。2.采购风险评估应当采用定性与定量相结合的方法，评估风险发生的可能性和影响程度。（三）风险应对1.企业应当根据采购风险评估结果，制定相应的风险应对措施。2.风险应对措施应当包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等方面的内容。九、监督检查（一）内部监督1.企业应当建立采购内部监督制度，加强对采购活动的内部监督。2.采购