国企采购制度及采购流程

PAGE国企采购制度及采购流程一、总则（一）目的为规范国有企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国有企业及其所属全资、控股子企业的采购活动，包括货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和相关政策规定，严格按照法定程序进行。2.公开公平公正原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当公平公正，确保所有潜在供应商享有平等参与竞争的机会。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和效益，实现资源的优化配置。4.诚实守信原则：采购各方应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况，不得提供虚假信息。二、采购管理机构及职责（一）采购决策机构国有企业应设立采购决策机构，如采购领导小组或采购委员会等，负责对重大采购事项进行决策。采购决策机构的主要职责包括：1.审议采购管理制度、采购战略和采购计划。2.审批重大采购项目的采购方案、采购预算和采购合同。3.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购执行机构国有企业应设立专门的采购执行机构，如采购部门或采购中心等，负责具体的采购业务操作。采购执行机构的主要职责包括：1.贯彻执行采购管理制度和采购决策机构的决策。2.制定采购计划，组织实施采购活动。3.选择供应商，进行商务谈判，签订采购合同。4.负责采购项目的验收、付款等工作。5.建立供应商档案，管理采购信息。（三）监督管理机构国有企业应设立监督管理机构，如审计部门或监察部门等，负责对采购活动进行监督检查。监督管理机构的主要职责包括：1.监督采购管理制度的执行情况。2.审查采购项目的采购程序、采购文件和采购合同。3.对采购活动中的违规行为进行调查处理。4.提出改进采购管理的建议和意见。三、采购计划管理（一）采购计划的编制1.采购执行机构应根据企业的生产经营计划、项目建设进度和实际需求，编制年度采购计划和月度采购计划。2.采购计划应包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间、采购方式等内容。3.采购计划编制完成后，应报采购决策机构审批。（二）采购计划的调整1.因生产经营计划变更、项目建设进度调整或其他原因需要调整采购计划的，采购执行机构应及时提出调整申请，并说明调整原因和调整内容。2.采购计划调整申请经采购决策机构审批后，采购执行机构应按照调整后的采购计划组织实施采购活动。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，必须进行公开招标：货物采购项目单项合同估算价在200万元人民币以上的。工程采购项目单项合同估算价在400万元人民币以上的。服务采购项目单项合同估算价在100万元人民币以上的。3.公开招标应按照以下程序进行：编制招标文件。发布招标公告。发售招标文件。组织开标、评标、定标。签订采购合同。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请3家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.邀请招标应按照以下程序进行：确定邀请对象。编制招标文件。发出投标邀请书。组织开标、评标、定标。签订采购合同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于3家供应商分别进行谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判应按照以下程序进行：成立谈判小组。制定谈判文件。确定邀请对象。组织谈判。确定成交供应商。签订采购合同。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购有的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购应按照以下程序进行：成立采购小组。进行市场调查。确定供应商。签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价应按照以下程序进行：成立询价小组。确定被询价的供应商名单。发出询价通知书。收集报价文件。确定成交供应商。签订采购合同。五、采购文件管理（一）采购文件的编制1.采购执行机构应根据采购方式和采购项目的特点，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、商务条款、采购程序、评标标准等内容。（二）采购文件的审核1.采购文件编制完成后，应报采购决策机构或相关部门审核。审核内容包括采购文件的合法性、合规性、完整性和准确性等。2.采购文件经审核通过后，方可发布或发售。（三）采购文件的保存1.采购执行机构应妥善保存采购文件，保存期限按照国家有关规定执行。2.采购文件的保存应便于查阅和使用，防止丢失、损坏和泄露。六、供应商管理（一）供应商的选择1.采购执行机构应建立供应商选择标准和评价体系，对供应商的资质、信誉、业绩、产品质量、价格、售后服务等方面进行综合评价。2.供应商的选择应遵循公开、公平、公正的原则，通过招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式确定。（二）供应商的准入1.新供应商进入国有企业采购市场，应向采购执行机构提交相关资料，包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩证明、产品质量检测报告等。2.采购执行机构对新供应商提交的资料进行审核，符合条件的供应商纳入供应商名录。（三）供应商的评价与考核1.采购执行机构应定期对供应商的供货情况、产品质量、售后服务等进行评价和考核。2.评价和考核结果作为供应商续用、淘汰、调整采购份额等的依据。（四）供应商的淘汰与退出1.对于评价和考核不合格的供应商，采购执行机构应及时淘汰，并停止与其签订采购合同。2.供应商出现严重违法违规行为、产品质量问题、售后服务不到位等情况时，采购执行机构应立即将其退出供应商名录。七、采购合同管理（一）采购合同的签订1.采购合同应在中标、成交供应商确定后，按照采购文件和谈判结果及时签订。2.采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式、违约责任等条款。（二）采购合同的审核1.采购合同签订前，应报采购决策机构或相关部门审核。审核内容包括采购合同的合法性、合规性、完整性和准确性等。2.采购合同经审核通过后，方可签订。（三）采购合同的履行1.采购合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的义务。采购执行机构应及时跟踪采购合同的履行情况，确保供应商按时、按质、按量交货。2.供应商应按照采购合同约定的时间、地点、方式交货，并提供相关的质量证明文件。（四）采购合同的变更与解除1.在采购合同履行过程中，因不可抗力或其他原因需要变更或解除采购合同的，双方应协商一致，并签订书面协议。2.采购合同变更或解除后，双方应按照协议约定处理相关事宜。（五）采购合同的验收1.采购项目完成后，采购执行机构应组织相关部门和人员对采购项目进行验收。验收内容包括采购项目的数量、质量性能、技术规格、售后服务等。2.验收合格后，采购执行机构应出具验收报告。验收报告应作为支付采购款项的依据。（六）采购合同的付款1.采购合同的付款应按照合同约定的方式和时间进行。采购执行机构应严格审核付款申请，确保付款依据充分、手续齐全。2.采购款项支付后，采购执行机构应及时进行账务处理，并保存相关凭证。八、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购执行机构应建立采购风险识别与评估机制，对采购过程中可能出现的风险进行识别和评估。2.采购风险包括市场风险、供应商风险、质量风险、合同风险、法律风险等。（二）风险应对措施1.针对不同的采购风险，采购执行机构应制定相应的风险应对措施。例如，对于市场风险，可以通过市场调研、价格谈判等方式降低风险；对于供应商风险，可以加强供应商管理、建立供应商信用档案等方式防范风险。2.在采购过程中，采购执行机构应密切关注风险变化情况，及时调整风险应对措施。（三）风险监控与预警1.采购执行机构应建立采购风险监控与预警机制，对采购风险进行实时监控和预警。2.当采购风险达到预警阈值时，采购执行机构应及时采取措施进行处理，防止风险扩大。九、采购监督与审计（一）内部监督1.国有企业应建立健全内部监督机制，加强对采购活动的监督检查。监督管理机构应定期对采购执行机构的采购业务进行检查，发现问题及时督促整改。2.采购执行机构应加强内部管理，建立健