国企经营性采购制度规定

PAGE国企经营性采购制度规定一、总则（一）目的为规范国企经营性采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，维护企业利益，特制定本制度规定。（二）适用范围本制度规定适用于国企及其所属全资、控股子企业的经营性采购活动，包括物资采购、工程采购、服务采购等。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信原则：采购活动各方应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购管理职责（一）采购决策机构国企应设立采购决策机构，负责对重大采购事项进行决策。采购决策机构成员应包括企业领导、相关部门负责人等，其职责如下：1.审议采购战略和政策；2.审批年度采购计划；3.决策重大采购项目；4.监督采购活动的执行情况。（二）采购管理部门采购管理部门是国企采购活动的归口管理部门，负责制定采购管理制度、组织实施采购活动、协调采购过程中的相关事宜等。其主要职责包括：1.制定和完善采购管理制度；2.编制年度采购计划；3.组织采购项目的招标、谈判、询价等采购活动；4.建立和管理供应商库；5.监督采购合同的执行情况；6.处理采购活动中的投诉和纠纷。（三）需求部门需求部门负责提出采购需求，参与采购项目的技术规格制定、供应商选择、合同验收等工作。其主要职责包括：1.根据企业生产经营需要，提出采购需求；2.配合采购管理部门制定采购项目的技术规格和要求；3.参与供应商的选择和评估；4.负责采购项目的验收工作。（四）财务部门财务部门负责审核采购预算、支付采购款项、监督采购资金的使用等。其主要职责包括：1.审核采购预算，确保采购资金的合理安排；2.按照合同约定支付采购款项；3.对采购资金的使用情况进行监督和检查。（五）审计部门审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购行为是否合规、采购程序是否规范、采购结果是否公正等。其主要职责包括：1.制定采购审计计划；2.对采购项目进行审计检查；3.对采购活动中的违规行为提出处理建议。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购管理部门应根据企业年度生产经营计划和采购需求，编制年度采购预算。2.年度采购预算应明确采购项目、采购数量、采购金额、采购时间等内容，并报采购决策机构审批。3.采购预算一经批准，应严格执行，不得随意调整。如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序进行审批。（二）预算执行1.采购管理部门应按照批准的采购预算组织实施采购活动，确保采购项目在预算范围内完成。2.需求部门应严格控制采购需求，不得擅自扩大采购范围或提高采购标准，避免超预算采购。3.财务部门应加强对采购资金的管理，按照预算安排及时支付采购款项，确保采购资金的合理使用。（三）预算监督1.审计部门应定期对采购预算的执行情况进行审计监督，检查采购项目是否按照预算执行，有无超预算采购等情况。2.采购管理部门应定期向采购决策机构报告采购预算的执行情况，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。四、采购方式（一）招标采购1.招标采购是指通过公开招标、邀请招标等方式，选择供应商的采购方式。2.符合下列条件之一的采购项目，应采用招标采购方式：采购金额较大的；技术复杂或有特殊要求的；涉及国家安全、国家秘密的；法律法规规定必须采用招标采购方式的。3.招标采购应按照国家有关法律法规和招标程序进行，确保招标过程公开、公平、公正。（二）谈判采购1.谈判采购是指通过与供应商进行谈判，确定采购价格、采购条款等内容的采购方式。2.符合下列条件之一的采购项目，可采用谈判采购方式：采购项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家供应商能够提供的；采购项目时间紧迫，需要尽快采购的；采购项目金额较小，不值得采用招标采购方式的。3.谈判采购应选择至少三家以上供应商进行谈判，并记录谈判过程和结果。（三）询价采购1.询价采购是指通过向多家供应商发出询价函，比较供应商报价，选择供应商的采购方式。2.符合下列条件之一的采购项目，可采用询价采购方式：采购项目规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的；采购项目金额较小，不值得采用招标采购方式的。3.询价采购应向至少三家以上供应商发出询价函，并要求供应商在规定时间内报价。采购管理部门应根据供应商报价情况，选择报价合理、信誉良好的供应商作为成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指只能从唯一供应商处采购的采购方式。2.符合下列条件之一的采购项目，可采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购应按照规定的程序进行审批，并在采购文件中说明采用单一来源采购的理由。五、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据企业生产经营需要，填写采购申请表，明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容，并提交给采购管理部门。2.采购申请表应经需求部门负责人审核签字，并加盖部门公章。（二）采购审批1.采购管理部门收到采购申请表后，应进行初步审核，审核内容包括采购项目是否符合企业生产经营需要、采购预算是否合理、采购方式是否合规等。2.经初步审核合格的采购项目，采购管理部门应提交给采购决策机构进行审批。采购决策机构应根据采购项目的重要性和金额大小，按照规定的程序进行审批。3.采购项目经采购决策机构审批通过后，采购管理部门应下达采购任务通知书，明确采购项目的具体要求和采购时间等内容。（三）采购实施1.采购管理部门根据采购任务通知书，组织实施采购活动。采购活动可采用招标采购、谈判采购、询价采购、单一来源采购等方式进行。2.采用招标采购方式的，采购管理部门应按照国家有关法律法规和招标程序，编制招标文件，发布招标公告，组织开标、评标、定标等工作。3.采用谈判采购方式的，采购管理部门应选择至少三家以上供应商进行谈判，并记录谈判过程和结果。4.采用询价采购方式的，采购管理部门应向至少三家以上供应商发出询价函，并要求供应商在规定时间内报价。采购管理部门应根据供应商报价情况，选择报价合理、信誉良好的供应商作为成交供应商。5.采用单一来源采购方式的，采购管理部门应按照规定的程序进行审批，并与供应商签订采购合同。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同应经双方签字盖章，并报采购管理部门备案。（五）合同执行1.采购合同签订后，供需双方应按照合同约定履行各自的义务。需求部门应及时接收采购货物或服务，并组织验收。2.采购管理部门应监督采购合同的执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。财务部门应按照合同约定支付采购款项。（六）验收1.需求部门应按照采购合同约定的质量标准和验收方法，对采购货物或服务进行验收。验收合格后，需求部门应出具验收报告。2.验收报告应包括采购项目名称、规格型号、数量、质量状况、验收结论等内容，并经需求部门负责人签字盖章。（七）付款1.财务部门应按照采购合同约定的付款方式和时间，及时支付采购款项。付款前，财务部门应审核采购合同、验收报告、发票等相关凭证，确保付款依据充分、手续齐全。2.采购款项支付后，财务部门应及时进行账务处理，记录采购支出情况。六、供应商管理（一）供应商准入1.采购管理部门应建立供应商准入制度，明确供应商准入条件和程序。供应商准入条件应包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、价格水平、售后服务等方面。2.申请准入的供应商应向采购管理部门提交相关资料，包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、产品质量认证证书、业绩证明材料等。3.采购管理部门应组织对申请准入的供应商进行实地考察和评估，评估合格的供应商方可进入供应商库。（二）供应商库管理1.采购管理部门应建立供应商库，对供应商进行分类管理。供应商库应包括供应商的基本信息、资质证书、业绩情况、评价结果等内容。2.采购管理部门应定期对供应商库中的供应商进行评价和考核，评价内容包括供应商的产品质量、交货期、售后服务、价格水平等方面。评价结果应作为供应商选择和采购决策的重要依据。3.对评价不合格的供应商，采购管理部门应及时将其从供应商库中删除，并停止与其进行采购业务往来。（三）供应商选择1.采购管理部门应根据采购项目的要求和供应商库的情况，选择合适的供应商参与采购活动。选择供应商时，应综合考虑供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、价格水平、售后服务等因素。2.采购管理部门应组织相关部门对供应商进行评审，评审内容包括供应商的报价、技术方案、售后服务承诺等方面。评审结果应作为供应商选择的重要依据。3.采购项目成交供应商确定后，采购管理部门应及时将成交结果通知未成交供应商，并说明理由。七、采购风险管理（一）风险识别1.采购管理部门应建立采购风险识别机制，定期对采购活动进行风险识别和评估。采购风险识别应包括采购决策风险、采购过程风险、合同执行风险、供应商风险等方面。2.采购管理部门应收集和分析采购活动中的相关信息，如采购项目的特点、供应商的情况、市场价格波动等，及时发现潜在的采购风险。（二）风险评估1.采购管理部门应根据风险识别的结果，对采购风险进行评估。风险评估应采用定性和定量相结合的方法，评估采购风险的可能性和影响程度。2.采购管理部门应根据风险评估的结果，对采购风险进行分类和分级，确定重点关注的采购风险。（三）风险应对1.采购管理部门应针对不同类型和级别的采购风险，制定相应的风险应对措施。风险应对措施应包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受等方面。2.对于采购决策风险，应加强采购决策的科学性和民主性，充分征求相关部门和专家的意见；对于采购过程风险，应严格执行采购程序，加强对采购过程的监督和管理；对于合同执行风险，应加强合同管理，及时解决合同执行过程中出现的问题；对于供应商风险，应加强供应商管理，建立供应商评价和考核机制，降低供应商风险。八、监督与检查（一）内部监督1.审计部门应定期对采购活动进行审计监督，检查采购行为是否合规、采购程序是否规范、采购结果是否公正等。审计监督应包括采购预算执行情况、采购方式选择、供应商选择、合同签订与执行等方面。2.采