国企经营性采购制度

PAGE国企经营性采购制度一、总则（一）目的为加强国有企业经营性采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国有企业及其所属全资、控股子企业的经营性采购活动，包括货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定，严格按照法定程序进行。2.公开公平公正原则：采购信息应公开透明，采购过程应公平公正，确保所有符合条件的供应商都有机会参与竞争。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和效益，实现资源的优化配置。4.诚信廉洁原则：采购人员应诚实守信，廉洁自律，不得接受供应商的贿赂或其他不正当利益。二、采购管理机构及职责（一）采购决策机构国有企业应设立采购决策机构，如采购领导小组或采购委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策机构的职责包括：1.审议采购管理制度、采购战略和采购计划。2.审批重大采购项目的采购方案、采购预算和采购合同。3.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购执行机构国有企业应设立采购执行机构，如采购部门或采购中心，负责具体的采购业务操作。采购执行机构的职责包括：1.制定采购管理制度和操作流程。2.编制采购计划，组织实施采购活动。3.选择供应商，进行商务谈判和合同签订。4.负责采购项目的验收和付款。5.建立采购档案，保存采购资料。（三）其他相关部门职责1.需求部门：提出采购需求，参与采购项目的技术规格制定和验收工作。2.财务部门：负责采购预算的审核、资金支付和财务核算。3.审计部门：对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性和采购结果的合理性。4.纪检监察部门：对采购人员的廉洁自律情况进行监督检查，查处采购过程中的违规违纪行为。三、采购计划管理（一）采购计划的编制1.采购执行机构应根据企业的生产经营计划、项目建设进度和实际需求，编制年度采购计划。年度采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。2.采购执行机构应定期对采购计划进行评估和调整，根据实际情况及时增减采购项目或调整采购预算。（二）采购计划的审批1.年度采购计划应报采购决策机构审批。采购决策机构应组织相关部门对采购计划进行审议，重点审查采购项目的必要性、可行性、预算合理性等内容。2.经审批后的采购计划应严格执行，不得擅自变更。如遇特殊情况需要调整采购计划，应按照规定的程序重新报批。四、采购方式及程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术规格明确、市场竞争充分的采购项目。公开招标应通过国家指定的媒体发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。邀请招标应向不少于三家具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。竞争性谈判应成立谈判小组，与不少于三家的供应商进行谈判。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。单一来源采购应与供应商进行协商，签订采购合同。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。询价应向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。（二）采购程序1.采购申请：需求部门根据实际需求填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、预算金额等内容，并提交相关证明材料。采购申请表应经部门负责人审核签字后报采购执行机构。2.采购审批：采购执行机构收到采购申请表后，应按照规定的审批流程进行审核。对于金额较小的采购项目，可由采购执行机构负责人审批；对于金额较大的采购项目，应报采购决策机构审批。3.采购实施：采购执行机构根据审批后的采购申请表，选择合适的采购方式组织实施采购活动。公开招标：采购执行机构应发布招标公告，编制招标文件，组织开标、评标、定标等工作。邀请招标：采购执行机构应向特定供应商发出投标邀请书，编制招标文件，组织开标、评标、定标等工作。竞争性谈判：采购执行机构应成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。单一来源采购：采购执行机构应与供应商进行协商，签订采购合同。询价：采购执行机构应向供应商发出询价通知书，要求其报价，确定成交供应商。4.合同签订：采购执行机构应与成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。采购合同应包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、验收方式、付款方式等内容。5.验收付款：采购项目完成后，需求部门应组织相关人员进行验收。验收合格后，财务部门应按照采购合同的约定支付货款。五、供应商管理（一）供应商准入1.采购执行机构应建立供应商准入制度，明确供应商的准入条件和审批程序。供应商的准入条件应包括企业资质、生产能力、产品质量、售后服务、信誉等方面。2.采购执行机构应定期对供应商进行评估和审核，对于不符合准入条件的供应商，应及时取消其准入资格。（二）供应商评价1.采购执行机构应建立供应商评价体系，定期对供应商的供货质量、交货期、价格、售后服务等方面进行评价。供应商评价应采用定性与定量相结合的方法，评价结果应作为供应商选择和调整的重要依据。2.采购执行机构应根据供应商评价结果，对供应商进行分类管理，对于优秀供应商给予优先采购、价格优惠等奖励，对于不合格供应商应及时淘汰。（三）供应商关系管理1.采购执行机构应与供应商建立良好的合作关系，加强沟通与协调，及时解决合作过程中出现的问题。2.采购执行机构应定期与供应商进行交流，了解其生产经营情况和市场动态，共同探讨优化采购方案，实现互利共赢。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购执行机构应建立采购风险识别与评估机制，定期对采购过程中的风险进行识别和评估。采购风险包括市场风险、质量风险、价格风险、合同风险、廉洁风险等。2.采购执行机构应根据风险识别与评估结果，制定相应的风险应对措施，降低采购风险。（二）风险应对措施1.市场风险应对措施：密切关注市场动态，及时掌握市场价格变化情况，合理安排采购时间和采购数量，通过招标、谈判等方式争取有利的采购条件。2.质量风险应对措施：加强对供应商的质量管理，要求供应商提供质量保证文件，对采购货物进行严格检验和验收，建立质量追溯机制，及时处理质量问题。3.价格风险应对措施：建立价格监测机制，定期收集市场价格信息，进行价格分析和比较，通过招标、谈判等方式降低采购价格，签订价格调整条款，应对价格波动风险。4.合同风险应对措施：加强合同管理工作，严格审查合同条款，确保合同的合法性、完整性和有效性，明确双方的权利和义务，加强合同执行过程中的监督和检查，及时解决合同纠纷。5.廉洁风险应对措施：加强对采购人员的廉洁教育，建立廉洁风险防控机制，加强对采购过程的监督和审计，严肃查处采购过程中的违规违纪行为。七、采购监督与审计（一）内部监督1.采购执行机构应建立内部监督机制，加强对采购过程的自我监督和检查。内部监督应包括采购计划的执行情况、采购方式的选择、供应商的选择、合同的签订与执行等方面。2.采购执行机构应定期对采购工作进行内部审计，检查采购程序的合规性和采购结果的合理性，发现问题及时整改。（二）外部监督1.国有企业应接受政府有