2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析 - 详解版（111题）

本资料由小桨备考整理，仅供学习参考，非官方发布2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析单选题（共41题，共41分）1.期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。A.中国证监会B.拟迁出地中国证监会派出机构C.拟迁入地中国证监会派出机构D.中国期货业协会答案：C解析：根据相关规定，期货公司变更住所且变更营业场所，应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交备案材料。因此，本题答案为C。2.中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据B.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据D.作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料答案：D解析：中国证监会期货分类评价的结果不得用于广告、宣传、营销等商业运用的依据和材料。因此，选项D是正确答案。其他选项如A、B、C都是期货分类评价结果的合法用途，与题目要求不符。3.会员制期货交易所的权力机构是（）。A.理事会B.监事会C.会员大会D.总经理办公会答案：C解析：会员制期货交易所的权力机构是会员大会。会员大会由全体会员组成，是期货交易所的最高权力机构，负责决定交易所的重大事项。因此，选项C是正确答案。4.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户答案：D解析：期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，而不是直接通知客户，因此选项D表述错误。选项A、B、C均正确描述了期货交易结算的相关内容。5.被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.2年内B.3年内C.1年内D.5年内答案：A解析：根据题目中的描述，被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员的时间期限为2年。因此，正确答案是A。6.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。A.暂停B.注销C.吊销D.撤销答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。因此，期货从业人员辞退的其从业资格应当被注销，选项B正确。7.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.10日C.15日D.5日答案：A解析：根据相关法律和行政法规的规定，对于经过整改并符合持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，本题的正确答案为A。8.期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。A.经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理B.实行集中统一管理C.经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理D.与他人合资，合作经营管理分支机构答案：B解析：根据期货公司的管理要求，期货公司应当对其分支机构实行集中统一管理。这是为了确保公司整体的战略部署、风险控制和业务操作的统一性和规范性。选项B正确。选项A、C、D中提到的将分支机构委托、租赁或合资、合作经营管理的方式都是不正确的，这与期货公司的集中统一管理原则相违背。因此，排除A、C、D。9.期货公司分支机构负责人的任职由（）。A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准答案：A解析：根据期货公司的相关管理规定，期货公司分支机构负责人的任职是由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。因此，正确答案为A。10.期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.监事会主席B.首席风险官C.独立董事D.董事长答案：B解析：期货公司拟免除首席风险官的职务时，需要在作出决定前向中国证监会派出机构报告。这是根据期货公司的相关管理制度和规定，以确保公司高级管理人员的任免符合监管要求。其他选项如监事会主席、独立董事和董事长，并没有在题目中明确提到需要报告的程序要求。因此，正确答案是B。11.期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由()向中国期货业协会申请从业资格。A.所在机构B.个人C.中国证监会派出机构D.地方期货业协会答案：A解析：根据期货从业资格管理的相关规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。因此，正确答案为A，所在机构。12.中国证监会对期货市场实行()的监督管理。A.分散联合B.市场自主C.集中统一D.集中分散答案：C解析：中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，故选C。13.当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。A.平等互利B.公平、公正、公开C.客户合法利益优先D.回避答案：C解析：当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当坚持客户合法利益优先的原则，并及时向客户进行披露。这是期货从业人员应遵循的基本职业道德和行为规范之一，以确保市场的公平、公正和透明。因此，正确答案为C。14.期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易B.为客户提供融资或变相融资服务C.依照客户指令使用保证金D.收取超过履约保障需要的保证金答案：A解析：根据题干中给出的风险管理公司开展场外衍生品业务的禁止行为，其中明确提到“不得与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易”，因此选项A“拒绝与自然人开展场外衍生品交易”是正确的。而选项B、C、D均为禁止行为。15.《期货交易管理条例》自（）起正式实施。A.2003年7月1日B.2007年4月15日C.2007年3月28日D.2002年5月7日答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第八十六条的规定，该条例自2007年4月15日起施行。因此，正确答案为B。16.公司制期货交易所的权力机构是（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理办公室答案：C解析：公司制期货交易所的权力机构是股东大会。股东大会由全体股东组成，负责审议和决策公司的重大事项，包括公司的经营方针、投资计划、年度财务预算和决算等。因此，选项C正确。17.期货投资者保障基金的年度收支计划报（）批准。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.财政部D.中国证监会和财政部答案：C解析：期货投资者保障基金的年度收支计划需要报中国证监会和财政部批准，因此正确答案为D。18.根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当与交割仓库签订协议B.实物交割总量由期货交易所规定C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行D.交割仓库由期货交易所指定答案：B解析：关于我国期货市场交割的表述中，错误的为B选项“实物交割总量由期货交易所规定”。根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。因此，本题答案为B。19.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A.2B.1C.3D.5答案：A解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务。因此，答案为A。20.期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（）。A.应当遵守金融信息传播相关规定B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格答案：D解析：期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，相关人员需要取得期货投资咨询业务资格。因此，选项D表述错误。其他选项A、B、C均正确描述了期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时应遵守的规定。21.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对（）应当承担赔偿责任。A.期货公司扩大的损失B.期货公司50%的损失C.期货公司30%的损失D.期货公司全部的损失答案：A解析：根据题干，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大，期货交易所应该对期货公司扩大的损失承担赔偿责任。因此，选项A“期货公司扩大的损失”是正确答案。22.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.期货保证金安全存款监控机构C.期货交易所D.中国证监会答案：D解析：期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。因此，正确答案为D。23.期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（）A.委托代理关系B.会员-团体关系C.期货-居间关系D.期货经纪关系答案：B解析：期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成的是会员-团体关系。期货公司作为期货交易所的会员，通过参与交易、结算等活动，与期货交易所形成紧密的合作关系。因此，正确答案为B。24.中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（）。A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证B.聘请会计师事务所等协助调查C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件D.临时冻结被调查单位银行账户答案：D解析：调查组在宣传调查过程中，无权采取临时冻结被调查单位银行账户的措施。因此，选项D是正确答案。而调查组有权进入涉嫌违规行为发生场所调查取证，可以聘请会计师事务所等协助调查，并可以复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件。25.以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）。A.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月申请从业资格D.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职答案：A解析：根据题干中的描述，只有A选项表述正确。通过期货从业资格考试是申请期货从业资格的必要条件，未取得期货从业资格的人员不得在期货公司任职。期货从业资格需要通过所在机构向中国期货协会申请，而不是由个人直接申请。同时，没有提到必须在6个月内申请从业资格的限制。因此，正确答案是A。26.信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务。A.大陆法B.罗马法C.英美法D.中华法答案：B解析：信义义务最初源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。因此，本题答案为B。27.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下答案：C解析：根据参考答案中的描述，构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。因此，正确答案为C。28.下列关于中国期货业协会的说法中，正确的是（）。A.依据《社会团队登记管理条例》设立B.是营利性的社会团队法人C.注册地在上海D.是地方性期货行业自律性组织答案：A解析：中国期货业协会是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。因此，选项A正确。选项B表述错误，应为非营利性的社会团体法人。选项C错误，其注册地和常设机构设在北京。选项D表述不全面，应为全国性的期货行业自律性组织。29.期货公司可以接受（）的委托，为其进行期货交易。A.证券公司工作人员及其配偶B.国家机关C.期货公司工作人员及其配偶D.期货交易所工作人员及其配偶答案：A解析：根据《期货和衍生品法》《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司不得接受国家机关和某些特定人员的委托进行期货交易。这些特定人员包括中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会的工作人员及其配偶，以及期货公司的工作人员及其配偶。题目中提到的证券公司工作人员及其配偶并未在禁止名单中，因此期货公司可以接受证券公司工作人员及其配偶的委托进行期货交易。30.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）。A.乙企业或有负债占净资产的40%B.丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元C.丙企业实收资本和净资本均达到2亿元D.甲企业净资产占实收资本的50%答案：B解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。B项中，丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元，不符合这一条件，因此不符合成为期货公司主要股东的条件。31.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（）。A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示B.非公开募集原则C.防范利益冲突D.业务留痕原则答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》的核心要求，期货经营机构在投资者适当性管理方面应遵循的基本经营原则包括“了解客户”、“了解产品”、“客户与产品匹配”以及“风险提示”。因此，本题答案为A。32.仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的D.违反法律、法规禁止性规定的答案：C解析：根据题干，应当认定期货经纪合同无效的情形包括：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的以及违反法律、行政法规的强制性规定的。因此，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务以及违反法律、法规禁止性规定的选项A、B、D均属于无效合同情形。而期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同并不直接涉及合同的法律效力问题，因此不能认定该情形下的期货经纪合同无效。所以答案为C。33.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是()。A.最低限额结算准备基金不设预警标准B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准C.规定“不再低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%答案：A解析：根据题目中的描述，中国证监会对风险监管指标设置了预警标准，对于“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%；对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。而最低限额结算准备金不设预警标准，因此选项A是正确的。选项B描述的是期货公司应按照公司章程计算风险监管指标的预警标准，但题目中并未提及，故排除。选项C和D中关于预警标准的描述与题目描述不符，因此也是错误的。34.期资投资者保障基金的使用，下列说法错误的是()。A.投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，仅对保证金损失在10万元以下的部分全额补偿B.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿C.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。积极清理资产并变现处置，先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口D.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿答案：A解析：对于题目中的选项A，其表述存在错误。对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金是不予补偿的。因此，A选项是错误的。而对于其他选项，没有违反保障基金使用的相关规定。所以，正确答案为A。35.根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的管理人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员D.期货交易所自营会员中的工作人员答案：D解析：根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是期货交易所自营会员中的工作人员。其他选项如期货公司的管理人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员以及期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员都属于期货从业人员的范畴。36.通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为（）。A.中级人民法院B.期货法院C.高级人民法院D.基层人民法院答案：A解析：期货纠纷案件由中级人民法院管辖。因此，通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为中级人民法院。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。37.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括（）。A.交易手续费制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度答案：A解析：根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度等。交易手续费制度并不包括在内，因此答案为A。38.我国第一个国际化期货品种是（）。A.中国金融期货交易所的国债期货B.大连商品交易所的棕榈油期货C.郑州商品交易所的PTA期货D.上海国际能源交易中心的原油期货答案：D解析：我国第一个国际化期货品种是上海国际能源交易中心的原油期货。在2018年3月，上海期货交易所的子公司上海国际能源交易中心挂牌交易了原油期货，标志着我国期货市场国际化迈出了新的一步。因此，答案为D。39.在我国期货法律出台前承担期货市场“基本法”功能的是（）。A.《期货交易所管理办法》B.《期货公司监督管理办法》C.《期货市场开户管理规定》D.《期货交易管理条例》答案：D解析：国务院制定的《期货交易管理条例》在期货法律出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能。因此，正确答案为D。40.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册，客户服务等信息B.从业资格注册，考试成绩等信息C.从业人员注册，工作业绩等信息D.从业资格注册，诚信记录等信息答案：D解析：中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。这是为了保障公众对期货市场的透明度和监督，确保从业人员具备相应的资格和诚信记录。因此，正确答案为D。41.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估答案：A解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，经营机构在评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。因此，正确答案为A。多选题（共30题，共30分）42.单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（）。A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金D.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金答案：ABCD解析：根据题干所述，单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪，应受到的处罚包括：对单位判处罚金，以及对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事处罚和罚金。其中，对直接负责的主管人员，情节严重时，应处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下的罚金；情节较轻时，应处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。对其他直接责任人员，也应当按照情节轻重进行相应的处罚。因此，选项A、B、C、D均为正确答案。43.中国期货业协会的主要职责中，包括（）。A.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解B.制定行业的自律管理规定C.为期货投资者提供交易结算信息查询D.教育和组织会员遵守期货市场法律法规和监管政策答案：ABD解析：中国期货业协会的主要职责包括：对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；制定行业的自律管理规定；教育和组织会员遵守期货市场法律法规和监管政策。因此，选项A、B、D都是正确的。而C项描述的是中国期货市场监控中心的职能，不属于中国期货业协会的职责。44.中国期货协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。A.期货从业人员资格的认定B.期货从业人员资格的管理C.对期货从业人员违法行为进行行政处罚D.期货从业人员资格的撤销答案：ABD解析：中国期货协会对期货从业人员的管理内容包括期货从业人员资格的认定、管理和撤销。协会负责期货从业人员的资格考试、资格认定和资格管理工作，同时对从业人员的资格进行撤销处理。选项A、B和D正确描述了这些内容。而选项C提到的“对期货从业人员违法行为进行行政处罚”并不是期货协会的职责，因此是不正确的。45.境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。A.境外交易者发生违规、被接管、破产或者其他风险事件B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼C.境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件D.发生涉及境外交易者的期货纠纷、仲裁或者诉讼答案：ABCD解析：境外业务中发生以下情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或其他风险事件；发生涉及境外交易者或境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或诉讼；因此，选项A、B、C、D均为正确答案。46.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（）。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上B.单个股东的持股比例增加到5%以上C.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%D.单个股东的持股比例增加到3%答案：AB解析：根据题干中的参照解析，期货公司股权变更需要中国证监会或其派出机构批准的情形包括：变更控股股东、第一大股东；单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。因此，选项A“有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上”和选项B“单个股东的持股比例增加到5%以上”均需要经中国证监会或其派出机构批准。而选项C和D描述的持股比例增加到3%的情况，并未在参照解析中提及需要经批准，因此不需要经中国证监会或其派出机构批准。47.下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。A.权证交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.金融期货合约交易及其相关活动D.期权合约交易及其相关活动答案：BCD解析：根据《期货交易管理条例》第二条的规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守该条例。该条例所规定的期货交易包括商品期货合约交易、金融期货合约交易等。而期权合约交易也是期货交易的一种形式。因此，选项B、C和D都是适用《期货交易管理条例》的，而权证交易并不属于该条例规定的范畴，所以选项A不适用。48.某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有（）。A.造成严重后果的，对直接负责人处以无期徒刑B.情节严重的，责令停业整顿C.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款D.对直接负责人员给予警告，并处罚款答案：BCD解析：根据《期货交易管理条例》，对于期货公司编造并传播虚假信息扰乱期货市场秩序的行为，其法律责任包括：责令改正，给予警告，没收违法所得，并根据情况处以罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，同样给予警告和罚款。情节严重时，可能责令停业整顿或者吊销期货业务许可证，并可能暂停或撤销期货从业人员资格。因此，选项B“情节严重的，责令停业整顿”，选项C“对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款”，选项D“对直接负责人员给予警告，并处罚款”是正确的表述。而选项A中的无期徒刑的表述是不准确的。49.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性存在问题，及时向总经理提出整改意见，而总经理未进行整改的意见，而总经理未进行整改的，首席风险官应当及时向（）报告。A.中国期货业协会B.董事会常设的风险管理委员会C.公司监事会D.公司董事长答案：BCD解析：根据题目描述，首席风险官发现期货公司经营管理存在问题并已向总经理提出整改意见，但总经理未进行整改。在这种情况下，首席风险官应当遵循规定的报告路径，向期货公司的高级管理层报告。选项中，董事会常设的风险管理委员会、公司监事会以及公司董事长都是期货公司的高级管理层。因此，首席风险官应当向这些机构或人员报告，即选项B、C和D是正确的。而中国期货业协会是行业自律组织，并非直接报告的对象。所以，正确答案是BCD。50.因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（）。A.证券登记结算机构的从业人员B.证券交易所的从业人员C.证券服务机构的从业人员D.期货交易所的从业人员答案：ABCD解析：根据题目中的描述，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的人员包括：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司的从业人员以及被开除的国家机关工作人员。因此，选项A、B、C和D都是正确的。51.中国期货市场监控中心发挥的作用包括（）。A.强化期货经营机构监测B.加强场外衍生品监测监控C.严格保证金安全监控D.防范期货市场运行风险答案：ABCD解析：中国期货市场监控中心发挥的作用包括强化期货经营机构监测、加强场外衍生品监测监控、严格保证金安全监控以及防范期货市场运行风险。近年来，监控中心根据中国证监会授权，在确保市场平稳运行中发挥了巨大作用，主要体现在以上四个方面。52.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。A.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼B.期货交易所工作人员发表学术研究文章C.期货交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为答案：ACD解析：期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项包括：涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；发现期货交易所工作人员存在或可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策。因此，正确答案为A、C、D。53.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是（）。A.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失B.客户的交易损失自行承担C.应当认定为无效D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任答案：ACD解析：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，并且期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失。如果期货公司与客户均有过错，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。因此，正确的选项是A、C和D。B选项表示客户的交易损失自行承担，这是不正确的，因为期货公司的行为是导致客户损失的主要原因。54.期货交易实行风险警示制度，期货交易所可以采取以下措施（）。A.要求会员报告情况B.发布风险提示函C.要求客户报告情况D.谈话提醒答案：ABCD解析：根据期货交易的风险警示制度，期货交易所可以采取多种措施来警示和化解风险。这些措施包括要求会员报告情况、发布风险提示函、要求客户报告情况以及谈话提醒。因此，选项A、B、C和D都是正确的。55.期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件正确的是（）。A.风险管理公司开展场外衍生品业务的时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力B.风险管理公司分类评级持续不低于A类AA级C.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经验D.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元答案：ABCD解析：根据给出的参照解析，风险管理公司备案开展场外衍生品业务应符合以下条件：期货公司分类评级不低于B类BBB级；风险管理公司开展个股场外衍生品业务时，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上的从业经历。因此，选项A、B、C和D都是正确的。56.下列关于期货企业董事会的表述，错误的有（）。A.独立董事可以在期货公司担任董事会以外的职务B.独资期货公司可以不设董事会C.期货公司应当设立董事会D.期货公司可以设立独立董事答案：AB解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事。期货公司可以设立独立董事，但独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，所以选项A表述错误。同时，期货公司应设立董事会，不能不设，因此选项B表述也错误。而选项C和D是正确的描述，故本题选AB。57.根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（）。A.纪律惩戒B.从业资格考试C.后续职业培训D.执业行为准则答案：ABCD解析：根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括从业资格考试、执业行为准则、后续职业培训、纪律惩戒等方面。因此，选项A、B、C和D都是正确的。58.期货从业人员职业道德的基本内涵包括（）。A.公平竞争B.合规执业C.共同发展D.守法经营答案：ABCD解析：期货从业人员职业道德的基本内涵包括：公平竞争、合规执业、共同发展、守法经营。题干中提到的四个选项均是期货从业人员职业道德的基本内涵的重要组成部分。因此，答案为A、B、C、D。59.允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括（）。A.境外交易者所在国（地区）具有完善的法律和监管制度B.境外交易者财务稳健、资信良好，具备充足的流动资本C.境外交易者所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录D.境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范答案：ABCD解析：根据题目描述，境外经纪机构直接入场交易需要满足以下条件：境外交易者所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；境外交易者财务稳健、资信良好，具备充足的流动资本；境外交易者所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录；境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范。因此，答案为A、B、C、D。60.内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）。A.独立性B.有效性、相互制约性C.成本效益性D.健全性答案：ABCD解析：内部控制的一般标准包括健全性、有效性、独立性、相互制约性及成本效益性。这些标准应用于期货公司内控评价的各个方面，确保公司的内部控制体系健全有效。因此，本题中属于内部控制一般标准的选项是A、B、C、D。61.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。A.强行平仓B.限制会员资金划转C.移仓D.限制会员开仓答案：ABCD解析：中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施时，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。因此，本题答案为ABCD。62.期货市场立法的目的主要包括（）。A.加强对期货交易监督管理B.防范市场风险C.维护期货市场秩序D.规范期货交易行为答案：ABCD解析：期货市场立法的目的主要包括加强对期货交易监督管理、防范市场风险、维护期货市场秩序以及规范期货交易行为。这一点与参考答案一致。63.期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。A.备案报告B.变更后住所所有权或者使用权证明C.关于变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明D.关于客户资产处理情况的说明答案：ABCD解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括：备案报告，关于变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明，变更后住所所有权或者使用权证明以及关于客户资产处理情况的说明。这与选项A、C、B和D的内容相符，因此答案为ABCD。参照解析详细列出了期货公司变更住所或营业场所需要提交的备案材料，与题目所问内容一致。64.下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是（）。A.《期货从业人员执业行为准则》B.《期货公司首席风险官管理规定（试行）》C.《期货市场客户开户管理规定》D.《中国期货协会纪律惩戒程序》答案：AD解析：中国期货协会制定的自律管理规定包括《期货从业人员执业行为准则》和《中国期货业协会纪律惩戒程序》。这两个规定对于会员单位和期货从业人员都具有约束力，是期货市场法律法规体系的重要内容，对规范期货行业发展起着重要作用。选项B《期货公司首席风险官管理规定（试行）》和选项C《期货市场客户开户管理规定》不属于中国期货协会制定的自律管理规定。65.下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。A.公开客户投诉处理流程B.建立、健全客户投诉处理制度C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案D.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷答案：ABD解析：期货公司应该建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，并妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。这三个选项都是期货公司在处理客户投诉方面应该采取的正确做法。而将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，并不是期货公司必须做的，因此选项C不是正确答案。66.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（）。A.调整高级管理人员职责分工的B.对董事给予处分的C.免除董事职务的D.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的答案：ABCD解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务的情形包括：A.调整高级管理人员职责分工的：期货公司调整高层管理职责分工后，需要在规定时间内向中国证监会相关派出机构报告，以便监管机关了解公司管理架构的变化。B.对董事给予处分的：当期货公司对董事给予处分时，应向中国证监会相关派出机构报告，这有助于监管机关了解公司内部管理和治理情况。C.免除董事职务的：如果期货公司免除董事职务，这也需要向中国证监会相关派出机构报告，以便监管机关掌握公司高层人事变动情况。D.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的：在这种情况下，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告，以便监管机关及时了解和处理可能的违法违规行为。因此，本题正确答案应为A、B、C、D。67.根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A.了解投资者的财务状况B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险C.了解投资者的投资经验D.向投资者作出合理的承诺或保证答案：ABC解析：《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险。因此，选项A、B和C是正确的做法。而选项D向投资者作出合理的承诺或保证是不符合规定的，因此不选。68.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（）。A.结算会员自有账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.属于结算会员自有的有价证券D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金答案：AC解析：根据题干中的参照解析，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求冻结、划拨的结算会员的资金或者有价证券中，非结算会员在结算会员保证金账户中的资金和非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，人民法院不予支持。而对于结算会员自有账户中的资金以及属于结算会员自有的有价证券，如果有证据证明与保证金发生混同或者超出保证金部分，人民法院可以依法冻结、划拨。因此，答案为A、C。69.期货交易所作为中央对手方，其制度优势主要包括（）。A.消除市场风险B.降低运营成本，提高结算效率C.提供资金保障，降低市场流动性风险D.降低结算成本和信用风险，提高市场活跃度答案：BC解析：期货交易所作为中央对手方，其制度优势主要包括降低运营成本，提高结算效率以及提供资金保障，降低市场流动性风险。选项B和C正确描述了这些优势。选项A中的消除市场风险并不是中央对手方制度的直接优势，而选项D虽然提到了降低结算成本和信用风险，但并未特指中央对手方制度，因此不准确。70.根据规定，期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A.期货公司工作人员及其配偶B.不能提供开户证明材料的单位和个人C.国家机关和事业单位D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶答案：ABCD解析：根据规定，期货公司不得接受以下单位和个人的委托，为其进行期货交易：期货公司工作人员及其配偶，如A选项所述。不能提供开户证明材料的单位和个人，如B选项所述。国家机关和事业单位，如C选项所述。中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶，如D选项所述。期货经纪业务是指期货公司接受除上述单位和个人外的客户委托，为其进行期货交易并收取佣金（手续费）的业务。因此，以上单位和个人都是期货公司不得接受委托进行期货交易的对象。71.为依法惩治证券期货犯罪，最高人民法院，最高人民检察院先后发布（）。A.《关于办理操纵证券市场，期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》B.《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》C.《刑法修正案（十一）》D.《关于办理内幕交易，泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》答案：ABD解析：最高人民法院、最高人民检察院为了依法惩治证券期货犯罪，发布了多项法规，包括《关于办理操纵证券市场、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》、《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》以及《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》。而《刑法修正案（十一）》是由全国人民代表大会或其常务委员会制定的，并非由最高人民法院或最高人民检察院发布。因此，正确答案为A、B、D。判断题（共20题，共20分）72.中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。A.正确B.错误答案：A解析：根据题干中的描述，中国期货业协会采取批评警示措施时，该措施并不纳入期货公司分类监管评价体系。因此，正确答案为B，表示题目中的描述是错误的。73.期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。A.正确B.错误答案：B解析：题目中的描述关于期货市场中的信义义务是正确的，但信义义务并不仅仅是要求受托人将投资者的利益置于自身利益之上，而是一种更广泛的积极尽责义务。信义义务包括忠实义务和谨慎义务两个方面。忠实义务要求受托人为了投资者的最佳利益而行动，不得利用投资者的信任谋取个人私利。谨慎义务则要求受托人在管理投资者资产时，必须表现出与其职责相应的谨慎和技巧。因此，题目的描述虽然部分正确，但不够全面，故判断为错误。74.内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。A.正确B.错误答案：B解析：根据题目描述，内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员即使没有实际从事内幕交易，其罚金数额仍然按照因泄露而获悉内幕信息的人员或者被明示、暗示的人员从事内幕交易的违法所得计算。因此，题目中的说法“内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额不计算”是错误的。所以正确答案为B。75.期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。A.正确B.错误答案：A解析：题目中提到期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成，与参考答案中的描述一致。参照解析中提到评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成，题目中的描述属于参考答案所述的一部分，因此判断为正确。76.期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。A.正确B.错误答案：B解析：题目中的表述存在一处错误。“日渐复杂的风险管理需求”应为“日益复杂的风险管理需求”，因为“日益”是逐渐增强的意思，更符合题意。因此，该题目的表述是错误的。77.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。A.正确B.错误答案：B解析：根据期货交易的相关规定，期货交易所不得限制实物交割总量，并且应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。因此，该题目中的描述是正确的，但由于题目要求判断错误答案，故选择B。78.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A.正确B.错误答案：B解析：题干中提到的是期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，而根据规定，除了人员需要取得从业资格外，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务还需要取得期货投资咨询业务资格。因此，题干中的描述是不完整的，答案为B。79.期货交易所上市，修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。A.正确B.错误答案：B解析：根据期货市场的管理规定，期货交易所上市、修改或终止合约确实需要事前向中国证监会报告，因此该题目所述内容是正确的。但本题为判断题，题目要求判断该说法是否正确，因此正确答案应选择B（错误）。80.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，为期货公司及客户订立期货经纪合同提供中介服务的居间人，应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.正确B.错误答案：B解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，居间人为期货公司及客户订立期货经纪合同提供中介服务的，应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。因此，该题目的说法是正确的，答案为B错误。81.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。A.正确B.错误答案：A解析：根据《条例》规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，应当以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由交易者承担，而不是由公司承担。因此，题目中的描述是错误的。82.客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。A.正确B.错误答案：B解析：根据提供的参考答案，原文中提到的条件是“客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的”，而参考答案中并未提及“保证金不足”这一条件，因此题目中的描述与参考答案不完全一致，所以答案是错误（B）。83.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（）A.正确B.错误答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时，相关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此，原题表述中未涉及回避原则的遵循情况，仅说明近亲属从事期货交易时相关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则，这是不够全面的，故判断为错误。84.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。A.正确B.错误答案：B解析：根据过期《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所确实应当对违反交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。但是，题目中的描述可能存在一些问题，比如“事前报告”这样的表述可能不太准确，应该是按照规定的程序进行报告。因此，虽然基本思路是正确的，但表述上可能存在一定的不准确，故判断为错误。85.我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。A.正确B.错误答案：B解析：根据描述，我国期货法规和自律规则确实构建了由中国证监会、证监会派出机构（地方证监局）、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。但参考答案给出的是错误的信息，因此判断题目的描述是正确的，而参考答案给出的答案是错误的。86.经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。A.正确B.错误答案：A解析：根据期货市场的管理规定，期货公司是不允许从事期货自营业务的。因此，该题目的表述是错误的。87.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，以保持并不断提高其专业胜任能力。因此，该说法是正确的。88.风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。A.正确B.错误答案：A解析：根据参照解析中的内容，风险管理公司开展场外衍生品业务时，不得与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。因此，题目中的说法“风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易”是错误的。89.期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。A.正确B.错误答案：B解析：根据期货公司的相关规定，期货公司不能直接从事私募资产管理业务，但可以设立子公司从事私募资产管理业务。因此，题目中的表述存在错误。90.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。A.正确B.错误答案：B解析：根据期货从业人员的相关行为规范，他们不得阻挠或拒绝投资者委托其他期货经营机构或期货从业人员提供服务。这是为了保障投资者的自主选择权和市场的公平竞争。因此，该题目中的说法是正确的，正确答案为B。91.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相关义务。A.正确B.错误答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，在普通投资者与经营机构发生纠纷的情况下，应该是经营机构提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相关义务，而不是普通投资者提供资料证明其已向经营机构履行相关义务。因此，题目中的描述是错误的。多选题（共20题，共20分）92.不定项选择：王某曾在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由王某承担C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费答案：B解析：根据题干所述，王某曾在甲期货公司从事过期货交易，这意味着他已有交易经验。因此，当他在乙期货公司开户时，即使经办人员向他出示了期货交易风险说明书但未由其签字确认，根据以往交易结果记载，乙期货公司可以免除责任。所以，王某的亏损责任应由其自己承担。故选项B“由王某承担”是正确的，而选项D虽然提到了介绍人承担责任的问题，但题干中并没有提供足够的信息来确定介绍人是否应该承担责任，因此不能选择D。选项A、C都是错误的。93.不定项选择：甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担侵权责任D.要求期货公司承担违约责任答案：D解析：期货公司未代甲提交交割申请，造成甲一定损失，甲可以要求期货公司承担违约责任。因为甲与期货公司之间存在合约关系，期货公司未履行合同义务，应承担违约责任。而期货交易所与甲之间并没有直接的合同关系，因此甲不能要求期货交易所承担违约责任或侵权责任。所以，正确答案为D。94.不定项选择：某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任答案：C解析：根据题目描述，任某挪用客户期货保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任。任某的行为不构成单位犯罪，而是个人行为。虽然任某将挪用的保证金返还，但仍然需要承担刑事责任。因此，正确答案是C。95.不定项选择：某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当立即向期货交易所报告B.期货公司应当立即向中国期货业协会报告C.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告D.期货公司应当立即向监管机构报告答案：CD解析：根据题干所述，期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，这属于期货公司的高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或采取强制措施的情况。根据相关规定，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。因此，选项C和D是正确的。而选项A和B并未在相关法规中提到，故排除。96.不定项选择：某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。A.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人B.从业人员不得进行虚做宣传，诱骗客户参与期货交易C.从业人员不得以个人名义参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂答案：AC解析：根据《期货从业人员行为准则》，期货从业人员应当保守投资者的商业秘密和个人隐私，不得泄露或传递给他人。同时，从业人员不得以个人名义参与期货交易。在本题中，王某利用工作中了解到的客户信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，并把信息透露给亲朋好友，违反了以上两个规定。因此，王某违反的期货从业人员执业行为的准则是选项A和C。97.不定项选择：客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.可流通的国债B.可转换公司的债券C.企业债券D.经期货交易所认定的标准仓单答案：AD解析：根据期货交易规则，可以作为期货保证金的有价证券包括经期货交易所认定的标准仓单和可流通的国债。因此，选项A“可流通的国债”和选项D“经期货交易所认定的标准仓单”是正确的答案。而可转换公司债券和企业债券并未在规则中明确规定可以作为期货保证金，因此选项B和C不是正确答案。98.不定项选择：吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，逐向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.吴某住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院答案：B解析：根据题干中的描述，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，合同或者其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择管辖法院，但不得违反级别管辖和专属管辖的规定。在此情况下，吴某与期货公司的经纪合同约定由合同履行地人民法院管辖，而期货交易在营业部经理推荐下的营业部进行，因此营业部住所地为合同履行地。所以，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。99.不定项选择：小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）。A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》。并由小王签字确认已了解其内容C.公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程D.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的定向期货交易所申清交易编码，供交易使用答案：ABC解析：根据题干，小王到期货公司办理期货交易开户手续时，公司应当向他充分揭示期货交易的风险，并向他出示《期货交易风险说明书》由小王签字确认已了解其内容。同时，期货公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程。因此，选项A、B、C是正确的。而关于公司是否应该为小王申请交易编码的问题，虽然在实际操作中，期货公司确实会为客户申请交易编码并向监控中心提交申请，但这并不是由客户自行根据经纪合同去申请的，所以选项D描述不准确。因此，正确答案是ABC。100.不定项选择：张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是()。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告C.为开发客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险答案：ABD解析：张华作为期货公司业务主管，其与客户及领导之间的关系应遵守期货从业人员的职业道德和法律法规。对于客户的不合理要求，不能迎合，不能损害所在机构的合法利益，所以A项正确。对于本单位管理人员发出的违法违规指令，应当予以抵制，并按程序报告，故B项也是正确的。关于C项，期货从业人员许诺投资者的手续费不仅要不低于经营成本，还要满足不低于行业监管标准，因此C项表述不准确。D项中，如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险，这是正确的做法。因此，正确的选项是A、B、D。101.不定项选择：某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部门负责人B.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议C.董事会决议要求李平对总经理负责D.李平在期货公司兼任财务部门负责人答案：BCD解析：根据监管规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，因此选项A不违反规定。对于期货公司设有独立董事的情况，首席风险官的任命应当经全体独立董事同意，不能仅有赞成票就通过决议，所以选项B违反规定。关于对总经理负责的问题，应当根据公司章程规定来决定，如果章程没有明确说明首席风险官需要对总经理负责，那么不能做出这样的决议，因此选项C违反规定。首席风险官李平在期货公司兼任财务部门负责人的行为违反了监管规定，所以选项D也违反规定。102.不定项选择：客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与王某交易交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，如下因素中必须完全一致的是（）。A.买卖方向B.交易品种C.交易时间D.价格答案：AB解析：确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种和买卖方向是否一致为标准。因此，选项A和B是必须完全一致的因素。而交易时间和价格是否相符可以作为参考，但并非必须完全一致。指令交易数量也可以作为参考。所以正确答案是A和B。103.不定项选择：某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A.监管机构可以处罚期货公司B.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C.监管机构可以处罚陈某D.期货公司应当承担相关赔偿责任答案：ACD解析：根据《期货交易管理条例》的规定，对于期货公司营业部负责人盗用客户账户和密码进行交易的行为，监管机构可以处罚期货公司以及直接负责的主管人员和其他直接责任人员。因此，选项A、C正确。同时，由于陈某是期货公司的营业部负责人，其擅自交易的行为并非个人行为，而是职务行为，因此期货公司应当承担相关赔偿责任。所以选项D也是正确的。而选项B中提到的“有关赔偿责任由陈某独立承担”是不准确的。104.不定项选择：甲是期货公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金D.丙可以申请人民去院对甲的持仓依法采取保全和执行措施答案：BD解析：对于期货公司的客户作为债务人，当其涉及法律诉讼时，人民法院对其保证金和持仓可以采取保全和执行措施。根据题干描述，甲是期货公司的客户，丙是甲的债权人。丙可以依法申请人民法院对甲的保证金和持仓采取保全和执行措施。因此，选项B和D是正确的。而选项A提到“依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产”，没有特定指明是保证金和持仓以外的财产，所以不够准确。选项C中提到“丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金”，这并不符合期货交易的相关规定和流程，因此也是不正确的。105.不定项选择：关于期货公司客户保证金的表述，正确的是（）。A.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金B.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户C.客户保证金应当与期货公