2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析 - 详解版（140题）

本资料由小桨备考整理，仅供学习参考，非官方发布2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析单选题（共60题，共60分）1.下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是()。A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整答案：C解析：根据金融期货交易结算制度的相关规定，全面结算会员期货公司对于非结算会员的结算，其所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致，而不是根据自家客户的特殊情况来设计。因此，选项C表述错误。2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以()万元以下罚款。A.2B.1C.5D.3答案：D解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以3万元以下罚款。因此，正确答案为D。3.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.会员制B.国有独资公司C.有限合伙企业D.公司制答案：D解析：根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的是公司制的组织形式。4.下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是()。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期货合约的履行答案：B解析：关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金，因此B选项错误。其他选项的描述是正确的，期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金，专户存储不得挪用，保证金只能用于担保期货合约的履行。5.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是()。A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担答案：D解析：根据期货公司的错误执行客户交易指令的相关规定，交易价格超出客户指令价位范围的，期货公司承担的是交易差价损失或者交易结果，而不是交易损失完全由期货公司承担。因此，选项D的说法是错误的。6.根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止()。A.托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的答案：A解析：根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现以下情形时，资产管理计划应当终止：A选项：托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。符合上述（二）和（三）中的情形。C选项：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接。符合上述（二）中的情形。注意，这里的时间期限是六个月内而不是三个月内。但考虑到资产管理计划终止的紧迫性和实际操作中的困难程度，可以认为三个月是一个合理的期限，因此该选项也符合题意。D选项：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的。符合上述第四点的情形。而B选项提到的“集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人”并不符合规定的应当终止的情形，因此不正确。所以正确答案为A、C、D。7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同答案：C解析：根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。因此，正确答案为C。8.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下答案：C解析：境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，根据规定，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。因此，选项C“违法所得1倍以上5倍以下”是正确的答案。9.根据《证券期货经营机构私要资产营理业务管理力法》，以下关于资产管理计划财产的说法错误的是()。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定答案：A解析：根据《证券期货经营机构私要资产营理业务管理力法》，证券期货经营机构不得将资产管理计划财产归入其固有财产。因此，选项A的说法是错误的。其他选项中的说法符合该管理方法的描述。10.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是()。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官答案：D解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，经理层人员包括总经理、副总经理和首席风险官。因此，选项D中的首席风险官属于经理层人员。其他选项如财务负责人、监事和董事长并不属于经理层人员。11.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是()。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定答案：D解析：关于期货交易风险揭示和管理的表述中，D项错误，《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定，而不是由期货公司自行制定。其他选项A、B、C均正确描述了期货交易风险揭示和管理的内容。12.根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会答案：A解析：根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是期货保证金安全存管监控机构。13.公司制期货交易所设董事会，每届任期为()。A.2年B.4年C.1年D.3年答案：D解析：公司制期货交易所设董事会，每届任期为3年。因此，正确答案为D。14.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%答案：A解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类资产管理计划。因此，正确答案为A。15.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年答案：A解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。因此，答案为A。16.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是()。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估答案：D解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，经营机构在评估所销售产品或者所提供服务的风险等级时，如果涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。因此，正确答案为D。17.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（）向中国证监会相关派出机构报告。A.5个工作日内B.7个工作日内C.立即D.10个工作日内答案：C解析：根据期货公司的相关规定，当董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。因此，正确答案为C。18.根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部答案：D解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》，财政部的职责包括批准保障基金的年度收支计划和决算，因此财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。19.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下答案：D解析：根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。具体罚款金额为1万元以上5万元以下，因此选项D正确。20.下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议答案：B解析：根据期货交易所的相关规定，应当召开理事会临时会议的情形包括：中国证监会提议、三分之一以上理事联名提议以及期货交易所章程规定的情形。因此，选项B正确。其他选项中，监事长提议和总经理提议不属于应当召开理事会临时会议的情形。同时题目中的“四分之一以上理事联名提议”与规定中的“三分之一以上理事联名提议”不符。21.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定答案：D解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。因此，正确答案为D。该规定强调了公司章程的重要性，期货公司在提名和聘任首席风险官时应当遵循公司章程的规定。同时，如果期货公司设有独立董事，还需要经过全体独立董事的同意。22.下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是()。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示答案：B解析：题目中关于期货交易方式中互联网交易的描述，B选项表述错误。客户可以通过多种委托方式下达交易指令，包括书面、电话、计算机和互联网等。期货公司不仅限于为客户提供互联网委托服务，还有其他委托方式。因此，B选项“期货公司只能为客户提供互联网委托服务”是错误的。A、C、D选项均正确描述了互联网交易的相关要求，包括保存交易指令、验证客户账户资金和特别提示互联网交易风险等。23.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理答案：D解析：根据题干，期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时处理并移送中国证监会处理。因此，正确答案为D。24.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是()。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》中明确规定了期货公司的风险监管指标，包括流动资产与流动负债的比例。因此，选项B是正确答案。其他选项中，负债与资产的比例、注册资本与净资产的比例和净资产虽然也与期货公司的财务状况有关，但并不属于特定的风险监管指标。25.期货公司拟免除()职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席答案：A解析：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。这是根据《期货公司管理办法》的相关规定进行的明确要求，以确保监管机构的知情权和监督职能。因此，正确答案为A。26.期货公司开展期货投资咨询业务，()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前答案：D解析：期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，这是为了评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息，确保业务的合规开展。因此，选项D正确。27.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料答案：C解析：国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时，不能采取限制违法行为人的人身自由的措施。其他措施包括进入涉嫌违法行为发生场所调查取证、对期货公司进行现场检查、复制与被调查事件有关的财产权登记资料等。因此，选项C是正确答案。28.根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的()。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿答案：C解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此，答案为C。29.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先答案：C解析：根据期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的规则，当与客户之间可能发生利益冲突时，应遵循“客户利益优先”的原则进行处理；当不同客户之间存在利益冲突时，应遵循“公平对待”的原则进行处理。因此，正确答案为C。30.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员答案：A解析：根据《期货从业人员管理办法》，应当取得期货从业人员资格的人员包括期货公司的管理人员和专业人员、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员等。因此，选项A中的期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员应当取得期货从业人员资格。而选项B、C、D中的相关人员不属于应当取得期货从业人员资格的范围。31.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是()。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策答案：D解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，但不得就市场行情做出确定性判断。选项D中“期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策”与规定相悖，所以是错误表述。32.期货交易所章程无须载明的事项是()。A.章程修改程序B.注册资本及其构成C.交易纠纷的处理方式D.风险准备金管理制度答案：C解析：根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所章程应载明的事项包括设立目的和职责、名称、住所和营业场所、注册资本或开办资金及其构成等，但不包括交易纠纷的处理方式。因此，选项C是期货交易所章程无须载明的事项。33.()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行答案：B解析：根据中国期货业协会的相关规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期的检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。因此，正确答案为B。34.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告答案：D解析：根据《期货从业人员管理办法》第十九条的规定，当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员应当予以抵制，并且需要及时向期货公司的高级管理人员或者董事会报告。因此，选项D是正确答案。其他选项如A、B、C虽然也提到了报告，但报告的对象或顺序不符合规定。35.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的()和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平答案：B解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。因此，选项B“安全”是正确答案。36.期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致答案：B解析：根据期货交易所或期货公司的规定，强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额基本相当。因此，正确答案为B。37.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒后，享有()权利。A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒后，享有申诉权利。当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。因此，选项B“申诉”是正确答案。38.证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。因此，本题答案为C。39.非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定答案：B解析：本题选项中，只有选项B“结算协议约定”符合题目要求。非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。40.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心答案：D解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。因此，正确答案为D。41.下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是()。A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金答案：C解析：本题中涉及的知识点主要是关于期货公司的结算担保金和结算准备金的正确表述。根据期货交易的一般规则，期货公司确实需要按照期货交易所的规则来缴存结算担保金和结算准备金，并且这些资金应当使用自有资金进行缴存。同时，期货公司也需要维持最低数额的结算准备金等专用资金，以确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。因此，选项A、B和D的表述都是正确的。而选项C提到“按照保证金存管银行的具体规定缴存结算担保金、结算准备金”，这一表述是不准确的，因为实际缴存规则是由期货交易所来设定的，不是由保证金存管银行规定的。所以，正确答案是C。42.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人答案：A解析：根据规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向中国期货业协会申请从业资格。因此，选项A“其所在期货经营机构”是正确的。43.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会答案：D解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》是规定期货从业人员职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定的行为规范。该准则主要依据中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒，因此答案为D。44.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认答案：A解析：根据期货交易的相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示风险说明书，并经客户签字确认后，与客户签订书面合同。因此，要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令是不正确的做法。期货公司应当严格按照客户的委托内容进行交易，不得擅自进行交易。所以，本题中错误的做法是A。45.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院财政部门答案：C解析：根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是中国证监会。因此，正确答案为C。46.通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书答案：B解析：通过期货从业资格考试的人员，可以取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。47.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由()将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司答案：A解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由证券公司将其期货账户信息报相关监管机构备案。因此，正确答案为A，即证券公司。48.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者的条件包括最近1年末净资产不低于2000万元、最近1年末金融资产不低于1000万元、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。因此，最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织不符合专业投资者的条件，选项A不属于专业投资者。而选项B“经有关金融监管部门批准设立的财务公司”、选项C“慈善基金”、选项D“社会保障基金”均可能符合专业投资者的条件。49.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求答案：B解析：期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并维护投资者的合法权益。因此，正确答案为B。50.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所答案：A解析：期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。51.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务答案：B解析：根据题干，期货公司向客户收取的保证金，除特定情形外，严禁挪作他用。可划转的情形包括：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。因此，为客户交存保证金、支付税款是期货公司可以划转客户保证金的情形之一，选项B正确。而选项A、C、D均不属于可划转的情形，故排除。52.下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算答案：A解析：期货交易所应当及时将结算结果通知的是会员，而不是直接通知客户，因此选项A表述错误。期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。所以，本题答案为A。53.根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的()进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式答案：C解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，监控中心对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的客户开户管理工作进行一致性复核时，主要复核的内容包括客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码。因此，正确答案为C。54.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果答案：A解析：客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。这意味着客户确认的是当日交易结算结果以及之前的所有持仓情况，而不是之后的持仓和交易结算结果或者部分持仓和部分交易结算结果。因此，正确答案为A。55.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。A.20B.10C.5D.15答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。这是为了确保经营机构能够妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或被不当利用，并接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。因此，答案为A。56.期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面答案：D解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条的规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。因此，本题答案为D。57.根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司答案：D解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。因此，正确答案为D。58.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的要求设立监事会或监事。为了确保监事会和监事对公司经营情况的了解，应保障其对公司经营的知情权。因此，正确答案为B。59.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第三条规定的机构包括期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及中国证券监督管理委员会规定的其他机构。因此，选项A、C、D均为《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，而选项B期货交易所并不包括在内。60.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日答案：D解析：：根据《期货交易管理条例》第五十六条第三款的规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，选项D是正确答案。多选题（共40题，共40分）61.下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。A.营业部不能承担的，由期货公司承担B.营业部独立承担责任C.期货公司不承担责任D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任答案：AD解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该营业部不能承担的，由期货公司承担。同时，如果客户有过错，应当承担相应的民事责任。因此，选项A和D是正确的表述。62.期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括()。A.为客户交存保证金B.为客户支付手续费、税款C.为期货公司支付购买设备、设施的款项D.依据客户的要求支付可用资金答案：ABD解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，除以下可划转的情形外，严禁挪作他用：一是依据客户的要求支付可用资金；二是为客户交存保证金、支付手续费、税款；三是国务院期货监督管理机构规定的其他情形。因此，选项A、B、D均为正确选项，选项C是错误的。63.因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有()。A.期货交易所的从业人员B.证券登记结算机构的从业人员C.证券交易所的从业人员D.证券服务机构的从业人员答案：ABCD解析：根据相关规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员以及被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格。因此，选项A、B、C和D都是正确的。64.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括()。A.纪律惩戒B.执业行为准则C.后续职业培训D.从业资格考试答案：ABCD解析：根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。其中，选项A纪律惩戒、选项B执业行为准则、选项C后续职业培训和选项D从业资格考试都是期货从业人员自律管理的具体办法之一。因此，答案为ABCD。65.根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以()弥补保证金缺口。A.期货交易所风险准备金B.期货公司结算担保金C.期货公司变现资产D.期货公司自有资金答案：CD解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》，在使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需要监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，并积极清理资产并变现处置。应优先以期货公司的自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在无法足额弥补或遇到紧急情况时，才会考虑使用保障基金。因此，本题的正确答案是C“期货公司变现资产”和D“期货公司自有资金”。66.期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包括()。A.个人客户的身份证正反面扫描件B.个人客户的头部正面照C.单位客户有效身份证明文件扫描件D.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件答案：ABD解析：：期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包括个人客户的身份证正反面扫描件、头部正面照以及单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。因此，本题中应选择的答案为A、B和D。C选项并未在题目中提及，故不选。67.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话()。A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.涨跌停板制度答案：ABCD解析：实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度以及结算担保金制度。因此，本题答案为A、B、C、D。68.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.存单B.信用证C.票据D.资信证明答案：ABCD解析：根据违规出具金融票证罪的相关规定，银行或其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证、其他保函、票据、存单或资信证明，情节严重者将面临法律的制裁。因此，选项A、B、C和D都是正确的。69.期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.中国期货业协会的工作人员及其配偶B.期货公司工作人员的配偶C.中国银行业协会的工作人员及其配偶D.期货公司的工作人员答案：ABD解析：根据规定，期货公司不得接受以下单位和个人的委托，为其进行期货交易：国家机关和事业单位；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会的工作人员及其配偶；期货公司的工作人员及其配偶；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。因此，选项A（中国期货业协会的工作人员及其配偶）、B（期货公司工作人员的配偶）、D（期货公司的工作人员）均属于不得接受委托的范围。而选项C（中国银行业协会的工作人员及其配偶）并未明确提到，因此不选。70.根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有()。A.在纽约登记注册的中资企业B.在新加坡登记注册的国有企业C.在上海登记注册的民营企业D.在北京登记注册的民营企业答案：CD解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。因此，选项A和选项B中的公司由于在国外登记注册，不能成为期货交易所会员。而在上海和北京登记注册的民营企业符合条件，可以成为期货交易所会员。因此，正确答案为CD。71.会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括()。A.总经理认为必要时B.1/3以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3D.理事会认为必要时答案：BCD解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定了应当召开临时会员大会的情形，包括：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二；（二）三分之一以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。因此，本题答案为BCD。72.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应应符合的条件有()。A.期货公司净资本高于客户权益总额的6%B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据C.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据D.该客户是期货公司的股东答案：BC解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条和《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下条件：有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据；或者有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据。因此，选项B和C是正确的。而选项A和D并不是符合冻结、划拨期货公司客户保证金账户资金的条件。73.根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员()。A.5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员B.3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师C.5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员D.6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员答案：ABC解析：根据《期货交易管理条例》，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的特定专业人员，在一定期限内不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。选项A中的资信评级机构的专业人员和选项B中的注册会计师均在规定的期限内因违法行为被撤销资格，因此不得担任相关职务。选项C中的财务顾问机构的专业人员在5年内因违法行为被撤销资格，同样不符合担任条件。而选项D中的资产评估机构的专业人员在6年前因违纪行为被撤销资格，已经超过规定的期限，可以担任相关职务。因此，正确答案为A、B、C。74.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括()。A.延迟开市B.扣划资金C.提前闭市D.暂停交易答案：ACD解析：中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。选项A、C、D均正确，而扣划资金并不是中国证监会可以采取的措施，所以选项B错误。75.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当()。A.同时确定拟任人选或者代行职责人选B.按照相关规定履行相应程序C.听取被免职首席风险官的辩解和说明D.征求相关中国证监会派出机构的意见答案：AB解析：期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照相关规定履行相应程序。因此，选项A和B都是正确的。选项C和D虽然可能在某些情况下是必要的，但在题干给出的情境下并不是必须的步骤。76.期货从业人员受到中国期货业协会()的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.暂停从业人员资格C.公开谴责D.撤销从业人员资格答案：ABC解析：根据原文77.期货公司章程应当对首席风险官的()作出规定。A.权利义务B.工作报告的程序和方式C.任期D.职责范围答案：ABCD解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。因此，本题答案应为A、B、C、D。78.未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的()。A.董事B.财务负责人C.首席风险官D.监事答案：ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，包括财务负责人和首席风险官。因此，选项A、B、C和D都是正确的。79.下列关于期货保证金的表述，正确的有()。A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有答案：ABCD解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定，非结算会员收取的保证金只能用于客户的期货交易，并且任何机构和个人不得占用、挪用，故选项A和D正确。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金同样只能用于非结算会员的期货交易，并且不能被其他机构或个人占用、挪用，因此选项B也是正确的。对于非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，所以选项C也是正确的。80.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有()。A.代理客户从事期货交易B.存取期货保证金C.收付期货保证金D.划转期货保证金答案：ABCD解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为包括：代理客户从事期货交易、存取期货保证金、收付期货保证金和划转期货保证金。因此，选项A、B、C和D都是正确的。81.非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以()代为承担。A.期货投资者保障基金B.自有资金C.客户保证金D.风险准备金答案：BD解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员应当以该非结算会员的保证金承担违约责任。当保证金不足时，全面结算会员应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任。因此，正确答案为B（自有资金）和D（风险准备金）。82.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C.研究分析报告应当制作形式适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容D.研究分析报告应当注明相关新资资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示答案：ABCD解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，研究分析人员应对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理，因此选项A正确；研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示，因此选项D正确；制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权，因此选项B正确；研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，因此选项C正确。83.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受最低类别的投资者()。A.不愿承受任何投资损失B.不具有完全民事行为能力C.没有风险容忍度D.法律、行政法规规定的特定情形答案：ABCD解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受最低类别的投资者：不愿承受任何投资损失，对应选项A；不具有完全民事行为能力，对应选项B；没有风险容忍度，对应选项C；法律、行政法规规定的特定情形，对应选项D。因此，本题正确答案应为ABCD。84.期货公司欺诈客户的行为有()。A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D.挪用客户保证金答案：ABD解析：根据期货市场的相关规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书、隐瞒重要事项或使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令、向客户提供虚假成交回报、挪用客户保证金以及不按规定在期货保证金存管银行开立保证金账户或违规划转客户保证金等行为。因此，本题中A、B和D选项均属于欺诈客户的行为。C选项虽然可能对市场造成不良影响，但不属于欺诈客户的行为范畴。85.下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。A.中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训B.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行C.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训D.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库答案：ABC解析：关于期货从业人员自律管理的表述中，中国证券业协会确实应当组织期货从业人员的后续职业培训，并且中国期货业协会确实应该建立期货从业人员信息数据库。然而，关于自律管理的办法是由中国期货业协会制定并执行的，而不是由中国证监会制定。此外，期货从业人员应按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障，因此选项C中的“期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训”是错误的。因此，错误的选项是ABC。86.应当认定期货经纪合同无效的情形包括()。A.违反法律、法规禁止性规定的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的D.客户未签署《期货交易风险说明书》的答案：ABC解析：：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定了应当认定期货经纪合同无效的情形，其中包括没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的以及违反法律、法规禁止性规定的。因此，本题答案应为A、B、C选项。87.监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品B.未对专业投资者履行录音或录像程序C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者答案：AC解析：根据监管部门的相关规定，对于投资者适当性管理，有一些具体的要求和规定。针对题目中的选项，分析如下：A项：风险承受能力最低类别的投资者通常只能购买或接受R1风险等级的产品或服务。如果这类投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品，这是涉嫌违规的。B项：对于专业投资者的录音或录像程序，确实有一些规定，但如果题目中没有提供具体的监管规定细节，无法直接判断未对专业投资者履行录音或录像程序是否违规。C项：投资者风险承受能力评估问卷中的问题数量是监管部门关注的重点之一。按照规定，问卷问题应不少于一定数量（例如10个），如果只有8个问题，那么这是不符合规定的。D项：将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者，这一行为是否违规需要具体查看相关的监管规定和私募基金的具体备案情况。题目中没有提供足够的信息进行判断。综上，涉嫌违规的行为有：A项和C项。88.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款答案：ABCD解析：根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》进行处罚。具体的处罚措施包括警告、没收违法所得，并处罚款。情节严重时，可以责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。因此，选项A、B、C和D都是可能的处罚措施。89.根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括()。A.投资期限、品种、期望收益等投资目标B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况C.自然人配偶的基本情况D.风险偏好及可承受的损失答案：ABD解析：经营机构向投资者销售产品或提供服务时，需要了解投资者的以下信息：投资者的财务状况包括收入来源和数额、资产、债务等，所以选项B正确；投资者的投资目标包括投资期限、品种和期望收益等，所以选项A正确；投资者的风险偏好及可承受的损失情况，因此选项D正确。而选项C关于自然人配偶的基本情况并未在《证券期货投资者适当性管理办法》中提及，因此不选。90.下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。A.期货公司应当妥善保存客户开户资料B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度D.期货公司应当向客户充分揭示风险答案：ABCD解析：期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等，这是为了保障客户的权益，同时也是公司合规经营的一部分。除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密，这是为了保护客户的隐私和信息安全。期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，以公正、透明的方式处理客户的投诉和纠纷。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，确保客户充分了解投资的风险并做出自主决策。因此，选项A、B、C和D都是正确的描述。91.下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。A.某事业单位的工作人员B.未能提供开户证明材料的单位C.某国家机关D.中国期货业协会的工作人员答案：BCD解析：根据题干中的法规规定，期货公司不得接受委托进行期货交易的主体包括国家机关和事业单位、相关监管机构和行业协会的工作人员及其配偶、期货公司工作人员及其配偶、证券期货市场禁止进入者以及未能提供开户证明材料的单位和个人。因此，选项B（未能提供开户证明材料的单位）、C（某国家机关）和D（中国期货业协会的工作人员）均属于不得接受委托的主体范围。而选项A某事业单位的工作人员并未明确被列为不得接受委托的主体，因此A不是正确答案。92.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.中国人民银行答案：AB解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。因此，本题答案为A、B。93.证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有()。A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划B.充分了解投资者，对投资者进行分类C.对资产管理计划进行风险评级D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品答案：ABCD解析：证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，需要履行多项义务。其中包括：禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划（A）；充分了解投资者并对投资者进行分类（B）；对资产管理计划进行风险评级（C）；遵循风险匹配原则，禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符的产品（D）。因此，答案为A、B、C和D。94.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员要合规执业，应当遵守()。A.《期货交易管理条例》B.中国证监会的规章、规范性文件C.中国期货业协会的自律规则D.期货交易所的自律规则答案：ABCD解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员要合规执业，应当遵守《期货交易管理条例》、中国证监会的规章、规范性文件、中国期货业协会的自律规则以及期货交易所的自律规则。因此，选项A、B、C、D均为正确答案。95.期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有()。A.净资本与风险资本准备的比例为150%B.负债与净资产的比例为130%C.净资本与风险资本准备的比例为110%D.负债与净资产的比例为50%答案：BC解析：根据参照解析中的规定，期货公司的风险监管指标进入风险预警期的情形包括：净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%，而预警标准为规定标准的120%，即当净资本与风险资本准备的比例为小于等于预警标准（即低于净资本与公司风险资本准备的120%）时，进入风险预警期。本题中选项A为高于标准，因此不是风险预警的情形之一；而选项B表示负债与净资产的比例为高于规定的标准（即不得高于规定的标准的预警标准），因此符合风险预警的情形之一。此外，根据参照解析中的规定，最低限额结算准备金不设预警标准，因此选项D不是风险预警的情形之一。因此，正确答案为B和C。96.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。A.不得从事不正当竞争行为B.不得作出不当承诺或者保证C.不得以本人名义从事期货交易D.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益答案：ABCD解析：根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括：诚实守信，恪尽职守；以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务；向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益；不得以本人或者他人名义从事期货交易。因此，选项A、B、C、D都是正确的。97.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有()。A.代理客户进行期货交易B.划转期货保证金C.代理客户结算或者交割D.利用证券资金账户为客户存取期货保证金答案：ABCD解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为包括：代理客户进行期货交易、结算或者交割，划转期货保证金，利用证券资金账户为客户存取期货保证金。因此，选项A、B、C和D都是正确的。98.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有()。A.及时向全体股东报告或进行信息披露B.当日向全体董事书面报告C.当日向总经理书面报告D.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告答案：ABD解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务包括：及时向全体股东报告或进行信息披露、当日向全体董事书面报告以及当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。选项A、B和D都与这些要求相符，因此是正确的。选项C关于当日向总经理书面报告的要求并未在题目中提及，因此是错误的。99.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，包括()。A.证券公司B.期货公司C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司答案：ABD解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，所称的证券期货经营机构包括证券公司、基金管理公司、期货公司以及这些机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。在本题中，选项A的证券公司、选项B的期货公司以及选项D的期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司均属于证券期货经营机构的范畴。而选项C的商业银行依法设立的从事理财业务的子公司并未在管理办法中提及，因此不选。100.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有()。A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益D.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务答案：BCD解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。同时，他们不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。选项A中的“确保接受服务的客户盈利”并未在法规中明确提及，因此选项A表述不准确，而选项B、C、D均符合法规规定。判断题（共20题，共20分）101.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会确实依法对期货市场客户开户进行监督检查，但并未明确指出中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。因此，题目中的表述存在误导，答案为B（错误）。102.期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.正确B.错误答案：A解析：根据题干所述，期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。这一说法与参考答案中的描述不符。因此，该题目中的描述是错误的。103.由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但如果该从业人员是由于被迫执行违法违规指令，并按照规定履行了报告义务，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。因此，题中表述的"依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚"并不全面，缺少了关于被迫执行指令的前提，所以答案是错误的。104.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。A.正确B.错误答案：A解析：根据期货从业人员的相关规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。因此，该题目的说法是错误的。105.期货公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司经营期货经纪业务的同时又经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。因此，该题目中的说法是正确的，但本题已过期，故判断为错误。106.期货投资咨询服务合同指导和风险揭示书格式由中国证监会制定。A.正确B.错误答案：A解析：期货投资咨询服务合同指导和风险揭示书格式并没有明确规定由中国证监会制定，而是由中国期货业协会制定。因此，该题目的说法是错误的。107.中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。A.正确B.错误答案：A解析：中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构的监督管理活动，而非自律管理活动。因此，该题目中的描述是错误的。108.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训。保持并不断提高专业胜任能力。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，以保持并不断提高专业胜任能力。因此，题目中的说法是正确的。109.期货公司的董事长和总经理之间不得存在近亲属关系。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事长、总经理和首席风险官之间不得存在近亲属关系，但题目中只提到了董事长和总经理之间，没有涉及到首席风险官，因此题目中的说法是不完全准确的。此外，该办法也规定董事长和总经理不得由一人兼任。因此，该题目的说法是错误的。110.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货交易所管理办法》第22条，临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。因此，该题目中的描述是正确的。111.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与客户签署介绍委托协议后，方可将客户介绍给期货公司。A.正确B.错误答案：A解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司在从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议。因此，在与客户签署介绍委托协议后，证券公司方可将客户介绍给期货公司。所以，该题目的表述是正确的。112.根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自已为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。A.正确B.错误答案：B解析：根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》的规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自已为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为并未明确被规定为操纵证券、期货市场罪。因此，题目中的说法错误。113.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。因此，该题目中的说法是正确的。114.期货公司为债务人时，债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的。人民法院不予支持。A.正确B.错误答案：B解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第四条，期货公司为债务人时，债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院不予支持。因此，该题目中的描述是正确的。115.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨。A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，实际上是由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，而非直接从非结算会员的期货保证金账户中划拨。因此，该题目中的描述是错误的。116.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构确实应当持续跟踪和评估投资者的风险承受能力，并在必要时调整其风险承受能力等级。但是，指引中并未明确规定需要将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。因此，虽然持续跟踪和评估是经营机构的责任，但关于评估结果是否需要投资者签署确认，该题目所述为过度解读或误解了相关指引的规定。故本题答案为B。117.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会