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一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。如下各小题所给出的4个选项

中，只有1项符合题目规定，请符对的选项的代码填入括号内：不填、错填均不得分）

1、以追求当期高收人为基本目的，以能带来稳定收入的证券为重要投资对象的证券

投资基金是（）。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

2、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。

A.同方向

B.反方向

C.方向不定

D.以上都不对的

3、在证券衍生工具基金中，（）管理费率-一般最高。

A.债券基金

B.股票基金

C.认股权证基金

D.货币市场基金

4、基金组织在契约型证券投资基金中是一种（）。

A.代理机构

B.中介机构

C.无形机构

D.服务机构

5、实际上，（）的销售重要分为直销和代销两种方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.企业型基金

D.契约型基金

6、我国开放式基金按规定在基金协议中约定每年基金利润分派比例•般以（）为基

准计克。

A.期末未分派利润

B.净利润

C.应付利润

D.期末可供分派利润

7、基金清算后的剩余资产归（）所有。

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人

8、中国证监会自收到基金宣传推介的立案材料之日起（）个工作日内，依法进行审

查，出具与否有异议的书面意见。

A.5

B.20

C.10

D.30

9、有效市场形式不包括I）.

A.强式有效市场

B.半强式有效力场

C.弱式有效市场

D.半弱式有效市场

10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（），明确双方的权利

和义务。

A.书面交易协定

B.书而托管协议

C.书面代销协议

D.书面合作协议

11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。

A.也许现金替代

B.严禁现金替代

C.可以现金替代

D.必须现金替代

12、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而对的变化（）的比例来

对基金择时能力所进行的一种衡量措施。

A.现金比例

B.资产比率

C.债券比例

D.股票比例

13、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承

担?（）

A.证券交易所和登记结算企业

B.基金自身设置的注册登记机构

C.基金托管人

D.基金销售机构

14、有关依法处分基金财产的说法对的的是（）。

A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

B.基金托管人可以单独处分基金财产

C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产

D.托管人应当完全执行基金管理人的指令

15、采用（）方略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A.战略性资产配置

B.恒定混合方略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险方略

16、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用（）日交割制度。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T+4

17、基金管理企业的关铤业务是（）o

A.基金设置

B.基金投资

C.基金发行

D.风险管理

18、基金持续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延

缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监

会指定的信息披露媒体公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

19、下列不属于基金销售宣传的严禁规定的是（）。

A.虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏

B.有明确、醒目的风险提醒和咨示性文字

C.预测该基金的证券投资业绩

D.刊登单位或者个人的推荐性文字

20、投资者进行ETF证券认购时需具有（

A.沪、深B股账户

B.沪、深A股账户

C.开放式基金账户

D.封闭式基金账户

21、基金企业实行内部监察格核的目的不包括如下哪•项?（）

A.揭示基金内部运作中潜在的风险

B.评价企业内部控制的合法性和有效性

C.维护基金持有者的利益

D.评价基金经理的工作业绩

22、（）是基金投资运作的支撑部门，重要从事宏观经济分析、行业发展状况分析

和上市企业投资价值分析。

A.交易部

B.投资部

C.研究部

D.市场部

23、”推荐购置某种股票的分析家越多，这种股票越有也许下跌”属于（）。

A.日历异常

B.事件异常

C.企业异常

D.会计异常

24、巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的

）的前提下，可以其他额赎回申请延期办理。

A.15%

B.20%

C.10%

D.5%

25、目前我国开放式基金的最低认购金额为（）元人民币。

A.10000

B.5000

C.1000

D.500

、根据股利贴现模型，应当

26（）0

A.买入被低估的股票，卖出被高估的股票

B.买人被低估的股票，买入被高估的股票

C.卖出被低估的股票，买入被高估的股票

D.卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

27、（）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A.初次发行未上市的股票

B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票

C.发行未上市的债券和权证

D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

28、如下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（）o

A.严格监督，信息保密

B.集合理财，专业管理

C.组合投资，专业管理

D.利益共享，风险公担

29、积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。

A.时机抉择

B.长期持有

C.指数化投资

D.以上都不是

30、基金资产估值的对象是基金所持有的（）。

A.所有负债

B.所有资产

C.高收益资产

D.扣除负债后的资产

31、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。

A.公募基金和私募基金

B.开放式基金和封闭式基金

C.在岸基金和离岸基金

D.企业型基金利契约型基金

32、股债平衡型混合股票与债券的配置比例较为均衡，比例大概在（）左右。

A.40%〜60%

B.30%-40%

C.20%〜30%

D.10%-20%

、常见的市场异常方略不包括

33（）0

A.小企业效应

B.低市盈率效应

C.行业周期效应

D.被忽视的企业效应

、基金管理企业总经理离任，应对其进行

34（）o

A.离任审查

B.离任审计

C.离任调查

D.离任许可

35、某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%,则需准

备的资金金额为（）元。

A.101000

B.110000

C.100100

D.99000

36、（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

A.交易所交易资金清算

B.场内资金清算

C.场外资金清算

D.全国银行间债券市场交易资金清算

37、（）是基金进行收益分派后的剩余额。

A.基金净收益

B.基金经营业绩

C.未分派基金净收益

D.期末可供分派基金收益

、开放式基金价格的重要决定原因是（

38）0

A.市场供求关系

B.市场存款利率

C.基金单位净值

D.基金单位面值

39、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的（）程度。

A.收益高下

B.资产组合

C.风险分散

D.行业分布

40、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券

收益率。

A.高于

B.等于

C.低于

D.不能判断与否高于

、下列有关基金宣传推介材料的制作、分发和公布的表述错误的是（

41）0

A.重视对行业公信力及企业品牌、形象的宣传

B.积极培养投资人的长期投资理念

C.宣传推介材料应有完整的风险提醒

D.可以采用通过减少基金份额净值来吸引投资人的营销手段

42、与国际证监会组织（lOSCO）F1998年制定的《证券监管目的与原则》中有关证券

监管目的的定义相区别，我国基金监管目的增长了下列哪一条?（）

A.保护投资者

B.保证市场的公平、效率和透明

C.减少系统风险

D.推进基金业发展

43、根据《开放式证券投资基金试点措施》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本

手续费后，余额应当归（）所有。

A.基金管理企业

B.基金托管人

C.基金

D.基金发行人

44、在基金管理企业中，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。

A.投资部

B.研究部

C.财务部

D.基金运行部

45、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%,年付息一次，I月10日的债券全

价（包括净价与应计利息，下同）为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采用单利计算，

则到期收益率为（）o

A.28%

B.10%

C.15%

D.11.5%

46、通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售

基金份额的方式称为（）。

A.网上发售

B.网下发售

C.回拨机制

D.回购机制

47、机构投资者买卖基金的税收不包括（）＜.

A.增值税

B.营业税

C.印花税

D.所得税

48、下列内容不属于ETF的特点的是（）。

A.被动操作的指数型基金

B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C.招募阐明节中明确规定了有关的担保条款

D.独特的实物申购赎回机制

49、基金管理人保留基金会计账册记录必须在（）以上。

A.3年

B.

C.

D.30年

50、对个人投资而言，（）不是影响资产配置的原因。

A.基金的经营目的

B.性格

C.资产负债状况

D.风险偏好

51、（）非交易过户是指不采用中购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份

额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.企业型基金

D.契约型基金

52、下列指标中，（）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

A.净值增长率

B.收益方差

C.特雷诺比率

D.收益率原则差

53、从基金的营运根据来看，契约型基金的营运根据是（）。

A.基金管理企业的企业章程

B.托管协议

C.基金契约

D.基金招募书

54、基金管理人应在开放式基金协议生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募

阐明书并刊登在网站上。

A.45日

B.30日

C.60日

D.15日

55、大会就审议事项作出决定，应当经参与大会的基金份额持有人所持表决权的（

以上通过。

A.30%

B.50%

C.60%

D.70%

56、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

A.平衡型基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.债券基金

、证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（

57）0

A.所有者与保管者的关系

B.持有与监督的关系

C.持有与托管的关系

D.委托人与受托人的关系

58、我国第一只上市交易的投资基金为（）o

A.武汉证券投资基金

B.淄博乡镇企业投资基金

C.深圳南山投资基金

D.吊岛基金

59、下列有关ETF的说法，错误的是（）。

A.ETF本质上是一种指数基金

B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

C.ETF会不可防止地承担所跟踪指数面临的系统性风险

D.国内首只ETF采用的是抽样复制

60、很少分红，常常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值的

基金是（）。

A.成长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.保本基金

二、多选题（本大题40小题，每题1分，共40分。如下各小题所给出的4个选项中，至少

有1项符合题目规定，请将对的选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分）

61、中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日（）的发起作用。

A.招商安泰

B.基金开元

C.基金金泰

D.华安创新

62、下列（）原因对封闭式基金交易价格有影响。

A.基金名称

B.基金份额持有人的数量和构成

C.基金资产净值变动

D.市场供求关系

63、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理措施》及有关规定，出现下列状

况之」中国证监会将提议任职机构暂停对应高级管理人员职务或者免除其职务（）。

A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

B.拒绝配合证监会履行监管职责

C.向证监会提供虚假信息、、隐瞒重大事项

D.棺离职守

64、从资金运用方面看，基金资产包括（）。

A.现金

B.存款

C.短期投资

D.库存投资

65、基金资产保管的重要内容包括（）。

A.保管基金印章

B.基金资产账户管理

C.重要文献保管

D.查对基金资产

66、反应股票基金经营业绩的指标重要有（）o

A.基金分红

B.已实现收益

C.净值增长率原则差

D.净值增长率

67、尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相似，

但一般都包括了下列哪些部门?（）

A.重要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客尸关系维护的市场部门

B.重要负责基金资金清算、核算的部门

C.重要负责技术维护、系统开发的部门

D.重要负责交易监督、内部风险控制的部门

68、证券投资基金投资不得有的情形包括（）。

A•一只基金持有一家上市企业的股票，其市值超过基金资产净值的5%

B.同一基金管理人管理的所有基金持有一家企业发行的证券，超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基

金所申报的股票数量超过拟发行股票企业本次发行股票的总量

D.违反基金协议有关投资范围、投资方略和投资比例等约定

、当利率上升时，则

69（）0

A.债券价格会上升

B.债券价格会卜降

C.经济•般会发行紧缩

D.经济一般会发生膨胀

70、基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采用（）等形式提醒基金管

理人。

A.定期汇报

B.行政惩罚

C.书面警示

D.电话提醒

、下列有关封闭式基金的说法对的的有（

71）0

A.封闭式基金的交易遵照“价格优先，时间优先”的原则

B.封闭式基金的报价单位是每份基金的价格

C.封闭式基金的价格有集合竞价和持续竞价

D.封闭式基金实行T+1交割

72、战术性资产配者与战略性资产配置相比，两者（）。

A.对投资者的风险偏好认识不一样

B.对投资者的风险承受不一样

C.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力规定不一样

D.对投资者的风险偏好假设相似

73、基金管理人虽然必须按规定对基金费产进行估值，但碰到下列特殊状况，可以暂

停估值。这些状况包括（）＜

A.基金投资所波及的证券交易所遇法定节假日暂停营业

B.基金投资所波及的证券交易所因其他原因暂停营业

C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法精确评估基金资

D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法精确评估基金资

74、分组比较就是根据（）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对

比较。

A.资产配置的不一样

B.投资人的不一样

C.投资区域的不一样

D.风格的不一样

75、基金产品的投资设计思绪包括（）。

A.确定目的客户

B.选择与目的客户风险收益相适应的金融工具及其组合

C.考虑有关法律

D.基金产品线控制

76、有关到期收益率计算措施和现实复利收益率法对的的论述是哪些项?（）

A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出

比内含收益率更靠近投资者实际状况的复利收益率

B.在现实红利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相

似，因此很难得出市场普遍承认的结论

C.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较小

D.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

77、根据《财政部、国家税务总局有关证券投资基金税收问题的告知》规定，对（

买卖基金的差价收入征收营业彳兑。

A.银行

B.非银行金融机构

C.个人

D.非金融机构

78、有关证券投资基金的作用，下列说法错误的是（）。

A.证券投资基会扩大了金融体系中直接融资的比例

B.证券投资基金为企业从证券市场筹集资金发明了良好的融发环境

C.证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

D.证券投资基金加剧市场的投机行为

79、基金如遇六个月或年末，应披露六个月度和年度最终•种市场交易日的（）。

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金持有人名单

D.份额合计净值

80、公募基金重要具有的特性有（）（,

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

B.投资金额规定低，合适中小投资者参与

C.重要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目的客户

D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

81、有关基金管理企业独立重事的任职资格，下列说法错误的有（）。

A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

B.有履行职责所需要的时间

C.近来5年没有在拟任职的基金管理企业及其股东单位、与拟任职的基金管理企业存

在业务联络或者利益关系的机构任职

D.直系亲属不在拟任职的基金管理企业任职

82、在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由如下（）原因决定的。

A.经济运行中资金有效配置的规定

B.证券市场发展的规定

C.政府融资的规定

D.公众进行资产选择的规定

83、我国的投资者在ETF募集期间可以采用（）方式认购。

A.网上现金订购

B.网下现金订购

C.网上股票认购

D.网下股票认购

84、当媒体报道或市场流传的消息也许对基金价格产生误导性影响或引起较大波动

时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关状况汇报给（）«

A.中国证监会

B.地方证监同

C.基金上市的证券交易所

D.中国证券业协会

85、基金资产估值的基木原则包括（）。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易

价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反应有关投资品种的公允价值的，基金

管理企业应据详细状况与托管银行进行约定，按最能恰当反应公允价值的价格估值

D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算

价格估值

86、我国基金业在发展中体现出来的特点有（）o

A.基金企业业务开始走向多元化

B.基金行业对外开放程度不停提高

C.基金市场营销和服务创新日益活跃

D.基金市场法律规范体系深入完善

87、基金清和程序是（）o

A.基金清算小组接管基金资产

B.确认和清理基金资产

C.对基金资产进行估价

D.对基金资产进行分派

88、有关ETF份额的申购、赎回，下列说法对的的有（）。

A.投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日

B.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍

C.一般最小申购、赎回单位为100万份

D.基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少5个工作日在至

少一种中国证监会指定的信息披露媒体公转

89、董事会审议下列（）事项应当通过羽以上的独立董事通过。

A.企业及基金投资运作中的重大关联交易

B.聘任或者更换会计师事务所

C.企业管理的基金的六个月度汇报

D.企业制定的月底预算

90、设置基金管理企业，应当具有如下（）条件，并经国务院证券监督管理机构同

意。

A.注册资本不低于二亿元人民币

B.注册资本不低于一亿元人民币

C.重要股东注册资本不低于三亿元人民币

D.资本充足率符合有关规定

91、有关基金临时汇报，下列说法对的的是（）。

A.基金临时汇报须经上市的证券交易所核准后予以公告同步上报中国证监会

B.基金临时汇报须经中国证监会核准后予以公告，同步上报上市的证券交易所

C.基金投资的上市企业出现重大事件，基金应编制临时汇报并予以公告

D.基金投资的上市企业出现重大事件•，由于上市企业已经公告基金无需再行公告

92、如下属于基金注册登记机构的详细业务的有（

A.红利发放

B.基金份额注册登记

C.投资者基金账户管理

D.建立并保管基金份额持有人名册

、基金在披露有关信息时，下列说法对的的有（

93QDU）0

A.可同步采用中、英文，并以英文为准

B.可单独或同步以人民币、美元等重要外汇币种计算并披露净值信息

C.当波及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息

94、开放式基金非交易过户重要包括（）。

A.继承

B.司法强制执行

C.发售

D.转让

95、成长型基金的重要投资对象包括（）。

A.有较大升值潜力的企业股票

B.新兴行业股票

C.大盘蓝筹股

D.政府债券和企业债

96、基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、

业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于协助投资者更好地理

解投资对象的（），以便投资者进行基金之间的比较与选择。

A.背景材料

B.风险收益特性

C.业绩体现

D.损失概率

、资产配置的投资组合保险方略的特性包括（

97）0

A.投资组合保险方略将一部分资金投资于无风险资产，另一部分资金投资于风险资产

B.投资组合保险方略伴随市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，既保证了资

产组合的最低价值，同步乂不放弃资产升值潜力

C.投资组合保险方略是一种静态方略

D.投资组合保险方略是一种动态方略

98、目前，披露上市交易公告书的基金品种重要有（）。

A.LOF

B.封闭式基金

C.ETF

D.货币市场基金

99、有关ETF和LOF如下选项有哪些是对的的?（）

A.ETF是指数型基金的一种

B.ETF在本质上是开放式基金

C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行

D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回

有关交易型开放式指数基金份额的发售，如下说法对的的是（

100.（ETF））0

A.ETF可采用场内认购和场外认购方式

B.目前我国的投资者可以栗用场内现金认购方式

C.ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交

易网络系统进行的认购

三、判断题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断如下各题对错，对的的用A表

达，错误的用B表达，请将判断成果填入括号内，不填、错填均不得分）

101.在有效市场中，资立组合管理失去了存在的价值。（）

102、投资管理可以只集中在提高收益这一单一目的之上，而不需要考虑风险水平。

（）

103、专人服务即在销售过程中时投资者提供顾问服务。（）

104、一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越

小。（）

105、假如某一只股票的贝塔值不不小于1,阐明它是一支活跃或激进型的基金。

（）

106、交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收

盘净价估值。（）

107.债券市场的收益率曲线反应的是不一样偿还期限债券在不一样步点上的收益

率。（）

108、移动平均法是以某一时点的股价作为参照基准，预先没定一种股价上涨或下跌

的比例作为买入和卖出股票的原则，即假如股票价格相对于参照基准上升的幅度到达了预

先设定的比例，就买入该股票;而假如股票价格相对于参照基准下跌幅度到达了预先设定的

比例，就卖出该股票。（）

109、根据有关规定，对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由

投资决策委员会审批。（）

110.基金管理企业的最高投资决策机构是组合管理部。（）

111、基金管理企业从事特定资产管理业务，应设置专门的业务部门。（）

112、基金管理企业的经营风险比具有较高负债的银行、保险企业等其他金融机构要

高得名.（）

113、封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价

率较高时是购置封闭式基金的好时机。（）

114、证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。

（）

115,现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（:

116、基金管理企业业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和

交易人员可以兼任。（）

117、未接到交易所、登记结算企业的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人

不得自行运用、处分、分派基金的任何资产。（）

118、基金管理企业内部控制制度的制定应基于但可以合适超过现行法律法规的规

定。（）

119、货币市场基金投烫于同一企业发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产

净值的20%。（）

120、期末可供分派利润反应基金本期已实现的损益。（）

121、基金托管人内部控制的目的是防备和化解经营风险，维护基金管理人的权益，

协助管理人提高基金收益水平。（）

122、基金管理人可以通过规定灵活的贽率构造到达扩大苴金销售规模的目的。（）

123、保本型基金重要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型企业的股票。（）

124、在总收益不变的状况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于

按月结转份额的7日年化收益率。（）

125、对证券投资征询机构申请基金代销业务资格规定规定，注册资本不低「3000万

元人民币，且必须为实缴货币资本。（）

126、基金营销重要由基金管理企业内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承

担。（）

127、开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（）

128、基金协议成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（）

129、LOF与ETF并不都具有开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。（）

130、开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（）

131、个人投资者从封闭式基金分派中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收

个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。（）

132、对基金托管人从事基金托管活动获得的收入征收企业所得税,0（）

133、融资比例是用以反应货币市场基金风险的指标之<,按照规定，除非发生巨额

赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。（）

134、根据规定，封闭式基金交易的价格变化单位为0.01元。（）

135、在利率走低时，再投资收益率就会减少，再投资的风险加大;当利率上升时，债

券价格会下降，不过利息的再投资收希会上升。（）

136、封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

（）

137、价值型股票一般是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市

净率一般较高。（