发改委政府采购内控制度

PAGE发改委政府采购内控制度一、总则（一）目的为了规范发改委政府采购行为，加强内部管理和监督，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本单位实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于发改委机关及所属各单位使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.合法性原则政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则采购信息应全面、及时、准确地向社会公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的公开透明。3.公平竞争原则营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与竞争，确保采购项目能够获得优质的货物、工程和服务。4.公正原则采购活动应遵循公正的程序和标准，对所有供应商一视同仁，不受任何因素干扰，保证采购结果公正合理。5.诚实信用原则采购当事人在政府采购活动中应诚实守信，履行各自承诺，维护良好的市场秩序。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据本部门职责和工作计划，结合实际需求，科学合理地编制政府采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格、数量、金额等详细信息。2.采购预算编制应遵循勤俭节约原则，严格控制采购规模和标准，避免盲目采购和重复采购。3.财务部门负责对各部门提交的采购预算进行审核和汇总，确保预算的准确性和完整性。审核通过后的采购预算报经单位领导审批后执行。（二）预算执行1.采购项目应严格按照批准的采购预算执行，不得擅自调整预算。如因特殊情况确需调整预算的，应按照规定的程序报经批准。2.采购部门应根据采购预算安排，制定具体的采购计划，明确采购时间、采购方式、采购流程等内容，并确保采购计划的顺利实施。3.财务部门应加强对采购预算执行情况的监督和管理，定期对采购资金的使用情况进行检查和分析，确保采购资金专款专用和安全高效。（三）预算调整1.当采购项目实施过程中出现下列情形之一的，可以申请调整采购预算：因国家政策调整、市场价格波动等原因，导致采购项目的预算金额发生较大变化的；因不可抗力因素，致使采购项目的实施条件发生重大变化，需要调整采购内容或采购金额的；其他确需调整采购预算的情形。2.采购预算调整申请应由采购部门提出，经财务部门审核后，报单位领导审批。审批通过后，按照规定的程序调整采购预算。三、采购流程管理（一）采购计划制定1.采购部门根据采购预算和实际需求，制定年度、季度和月度采购计划。采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、采购时间、采购方式等内容。2.采购计划应提前与相关部门沟通协调，确保采购需求的准确性和合理性。同时，应充分考虑市场供应情况和采购周期，合理安排采购时间，避免因采购不及时影响工作开展。（二）采购方式选择1.政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价以及单一来源采购等。采购部门应根据采购项目的特点、预算金额、市场供应情况等因素，按照相关法律法规规定选择合适的采购方式。2.对于达到公开招标数额标准的采购项目，一般应采用公开招标方式采购。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应按照规定的程序报经批准。3.在选择采购方式时，应严格按照法定程序进行，确保采购过程的公平、公正、公开。对于采用邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等非公开招标方式采购的项目，应在采购活动开始前发布采购公告，邀请符合条件的供应商参与投标或谈判。（三）采购文件编制1.采购部门应根据采购项目的特点和采购方式，编制相应的采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书、单一来源采购文件等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件的完整性、准确性和公正性。采购文件编制过程中应充分征求相关部门和专家的意见，必要时可组织论证。3.采购文件编制完成后，应按照规定的程序进行审核和批准。审核通过后的采购文件应及时发布，并向潜在供应商提供。（四）供应商选择与管理1.采购部门应通过政府采购信息发布平台、行业媒体、供应商库等渠道发布采购信息，广泛邀请潜在供应商参与采购活动。2.对参与采购活动的供应商进行资格审查，确保供应商具备良好的商业信誉、健全的财务会计制度、履行合同所必需的设备和专业技术能力等条件。资格审查应严格按照采购文件规定的标准和程序进行，不得歧视任何潜在供应商。3.建立供应商库，对供应商的基本信息、业绩情况、诚信记录等进行登记和管理。定期对供应商库进行更新和维护，淘汰不良供应商，确保供应商库的质量。4.在采购活动中，应公平对待所有供应商，不得与供应商串通投标、恶意磋商等。如发现供应商存在违法违规行为，应及时向有关部门报告，并按照规定处理。（五）采购评审1.按照采购文件规定的评标标准和方法，组建评标委员会或谈判小组、磋商小组、询价小组等评审组织，对供应商的投标文件或响应文件进行评审。2.评审组织成员应严格遵守评审纪律，客观公正地履行评审职责。评审过程中应认真审查供应商的投标文件或响应文件，对其技术、商务、价格等方面进行综合评价，确保评审结果公平合理。3.采购部门应及时记录评审过程和评审结果，对评审过程中出现的问题和争议进行妥善处理。评审结果应按照规定的程序进行公示和公告，接受社会监督。（六）合同签订与履行1.根据评审结果，确定中标、成交供应商后，采购部门应及时与中标、成交供应商签订政府采购合同。政府采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容，确保合同条款清晰、明确、合法有效。2.采购合同签订后，应按照规定的程序进行备案。采购部门和财务部门应加强对采购合同履行情况的监督和管理，确保供应商按照合同约定履行义务，按时、按质、按量提供货物、工程和服务。对于供应商未履行合同约定的情况应及时采取措施，追究其违约责任。3.在合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同内容的，应按照规定的程序进行审批，并与供应商协商一致后签订补充合同。补充合同的金额不得超过原合同金额的百分之十。四、采购监督管理（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，加强对政府采购活动的全过程监督。单位内部审计部门应定期对政府采购项目进行审计监督，检查采购程序是否合规、采购资金使用是否合理、采购合同履行是否到位等情况。2.采购部门应定期向单位领导汇报政府采购工作进展情况和存在的问题，主动接受单位领导的监督和指导。同时，应加强对采购人员的管理和培训，提高采购人员的业务水平和廉洁自律意识。3.各部门应积极配合内部监督工作，如实提供与政府采购活动相关的资料和信息，不得隐瞒或虚报。对于发现的问题应及时整改，确保政府采购活动规范有序进行。（二）外部监督1.自觉接受财政、审计、监察等部门的监督检查，积极配合相关部门开展工作，如实提供政府采购活动的有关资料和情况。对于财政、审计、监察等部门提出的意见和建议，应认真研究并及时整改落实。2.政府采购活动应接受社会公众的监督。采购信息应全面及时地向社会公开，采购过程应接受社会监督。对于社会公众提出的质疑和投诉，应按照规定的程序进行处理和答复，确保政府采购活动的公开透明和公正合理。（三）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和本单位内控制度规定的行为，应依法依规追究相关人员的责任。责任追究方式包括责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或取消相关人员的采购资格等。2.对因采购人员失职、渎职等行为导致采购项目出现质量问题、延误工期、资金浪费等后果的，应依法追究采购人员的经济责任和行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.建立责任追究档案，对责任追究情况进行记录和存档，作为对相关人员考核评价和奖惩的重要依据。五、采购档案管理（一）档案范围政府采购档案包括采购预算文件、采购计划文件、采购文件（含采购公告、招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书、单一来源采购文件等）、投标文件或响应文件、评审记录、采购合同、验收报告等与政府采购活动相关的各类文件资料。（二）档案整理1.采购部门应指定专人负责政府采购档案的整理和归档工作。档案整理应按照档案管理的相关规定，对各类文件资料进行分类、编号、装订，确保档案资料的完整性和规范性。2.采购档案应按照采购项目进行分类整理，一个采购项目的档案应集中存放，便于查阅和管理。同时，应建立档案目录，注明档案的名称、编号、存放位置等信息，方便查找和使用。（三）档案保管1.设立专门的档案保管场所，配备必要的档案保管设备，确保档案资料的安全和完整。档案保管场所应具备防火、防潮、防虫、防盗等功能，定期对档案保管设备进行检查和维护。2.按照档案保管期限的要求，对政府采购档案进行分类保管。档案保管期限分为永久、定期两种，定期保管期限一般分为10年和30年。对于超过保管期限的档案，应按照规定的程序进行鉴定和销毁。（四）档案查