县政府采购督查制度

PAGE县政府采购督查制度一、总则（一）目的为了加强对县政府采购活动的监督管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本县实际情况，制定本督查制度。（二）适用范围本制度适用于本县各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法督查原则严格依据国家法律法规和相关政策规定，对政府采购活动进行监督检查，确保采购行为合法合规。2.客观公正原则督查过程中应秉持客观、公正的态度，如实反映采购活动中的问题，不偏袒任何一方当事人。3.全面覆盖原则涵盖政府采购活动的全过程，包括采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购文件编制、采购程序执行、合同签订与履行等各个环节。4.预防与纠正相结合原则注重对政府采购活动的事前、事中监督，及时发现和纠正潜在问题，防患于未然；对已发生的违规行为，依法依规严肃处理，督促整改。二、督查机构与职责（一）督查机构设置成立县政府采购督查领导小组，由县财政局、县审计局、县监察委员会等相关部门负责人组成。领导小组下设办公室，设在县财政局政府采购管理部门，负责日常督查工作的组织协调。（二）各部门职责1.县财政局负责制定政府采购督查工作计划和方案，组织实施对政府采购活动的日常监督检查；对采购文件进行备案审查；处理供应商的投诉举报；会同相关部门对违规行为进行调查处理。2.县审计局依法对政府采购项目的预算执行情况和财务收支进行审计监督；检查采购活动是否符合财经纪律和财务制度；对审计发现的问题提出整改意见和建议。3.县监察委员会对参与政府采购活动的公职人员履行职责情况进行监督检查；依法查处政府采购活动中的违法违纪行为；对违反政纪的当事人给予相应的行政处分。三、督查内容与方式（一）督查内容1.采购预算与计划检查采购人是否按照规定编制政府采购预算，预算编制是否准确、完整；采购计划的制定是否符合采购预算要求，是否按规定程序申报和审批。2.采购方式审查采购人选择的采购方式是否符合法律法规规定，是否存在规避公开招标等违规行为；采用非公开招标方式的，是否履行了相应的审批手续。3.采购文件检查采购文件的编制是否符合法律法规和规范性文件要求，是否存在歧视性条款、不合理的技术规格和商务条件；采购文件的发售、澄清、修改等环节是否规范。4.采购程序监督开标、评标、定标等采购程序是否按照规定组织实施，评标委员会的组建和评标过程是否公正、公平、公开；中标、成交结果的公告是否及时、准确。5.合同签订与履行检查采购合同的签订是否符合采购文件和中标、成交结果的要求，合同条款是否明确、完整；采购人是否按照合同约定及时支付采购资金，供应商是否按照合同约定履行供货或服务义务。6.采购档案管理审查采购人对政府采购活动档案的整理、归档、保管等情况，档案资料是否齐全、完整，是否符合档案管理要求。（二）督查方式1.文件审查查阅采购人的采购预算、采购计划、采购文件、投标文件、评标报告、合同文本等相关资料，检查其是否符合法律法规和政策要求。2.现场检查深入采购活动现场，观察开标、评标过程，检查采购程序的执行情况；实地查看供应商的供货或服务情况，核实合同履行情况。3.询问调查与采购人、供应商、评标委员会成员等相关人员进行询问，了解采购活动的具体情况，核实有关问题。4.数据分析对政府采购信息统计数据、采购资金支付数据等进行分析，查找异常情况和潜在问题。5.投诉举报处理受理供应商的投诉举报，对反映的问题进行调查核实，并依法依规作出处理。四、督查程序（一）计划制定县政府采购督查领导小组办公室每年年初根据本县政府采购工作实际情况，制定年度督查工作计划，明确督查的重点项目、内容、方式和时间安排等。（二）组织实施1.通知准备根据督查工作计划，向被督查的采购人发出督查通知，告知督查的目的、内容、时间、要求等事项，并要求采购人提前准备好相关资料。2.实施督查督查人员按照既定的督查方式和内容，对采购人的政府采购活动进行全面检查。在督查过程中，认真做好记录，收集相关证据材料。3.沟通反馈督查过程中，督查人员与采购人保持密切沟通，及时反馈发现的问题，并听取采购人的意见和解释。对存在争议的问题，进行深入调查核实。（三）问题认定与处理1.问题认定督查结束后，督查人员对发现的问题进行梳理和分析，依据法律法规和相关政策规定，准确认定问题的性质和严重程度。2.处理方式对于一般性问题，督查人员可当场提出整改意见，要求采购人限期整改；对于较为严重的问题，下达《政府采购督查整改通知书》，责令采购人在规定期限内提交整改报告，并采取相应的整改措施；对于涉嫌违法违纪的问题线索，移交县监察委员会等相关部门依法处理。3.整改跟踪对采购人的整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。采购人整改完成后，提交整改报告，督查人员对整改情况进行验收。（四）结果报告与公示1.结果报告督查工作结束后，县政府采购督查领导小组办公室撰写督查报告，向领导小组汇报督查情况，包括督查的基本情况、发现的问题、处理结果等。2.结果公示将督查结果在本县政府采购信息发布平台上进行公示，接受社会公众的监督。公示内容包括采购人名称、采购项目名称、督查发现的问题及处理结果等。五、供应商权利保障（一）投诉渠道畅通建立健全供应商投诉处理机制，明确投诉受理机构和程序。供应商认为采购活动存在违法违规行为或损害其合法权益的，可以在规定时间内依法向县财政局或其他相关部门提出投诉。（二）投诉处理程序规范1.受理县财政局等投诉受理部门收到供应商投诉后，对投诉书进行审查，符合受理条件的，予以受理，并向供应商出具受理通知书；不符合受理条件的，告知供应商不予受理的理由。2.调查受理投诉后，投诉受理部门组织人员对投诉事项进行调查核实。调查过程中，充分听取采购人、供应商及相关当事人的陈述和申辩，收集相关证据材料。3.处理决定根据调查结果，投诉受理部门依法依规作出处理决定。对投诉事项成立的，责令采购人改正或重新开展采购活动；对投诉事项不成立的，驳回投诉，并书面告知供应商。（三）处理结果反馈投诉处理部门在作出处理决定后，及时将处理结果反馈给投诉供应商，并在本县政府采购信息发布平台上公告投诉处理结果，确保处理结果公开透明。六、责任追究（一）采购人责任采购人有下列情形之一的，由县财政局责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予以通报：1.未按照规定编制政府采购预算或者未按照预算执行政府采购的；2.擅自提高采购标准的；3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。采购人有下列情形之一的，由县财政局责令限期改正，对采购人、采购代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予以通报；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.隐匿、销毁应当保存的采购文件或者伪造、变造采购文件的；2.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇情节严重的；3.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判情节严重的；4.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同情节严重的；（二）采购代理机构责任采购代理机构有下列情形之一的，由县财政局责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予以通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；4.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；5.拒绝有关部门依法实施监督检查的。采购代理机构有下列情形之一的，由县财政局责令限期改正，对采购代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予以通报；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.隐匿、销毁应当保存的采购文件或者伪造、变造采购文件的；2.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇情节严重的；3.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判情节严重的；4.拒绝有关部门依法实施监督检查情节严重的。（三）评标委员会成员责任评标委员会成员有下列行为之一的，由县财政局给予警告；情节严重的，取消其评标委员会成员资格，不得再参加任何政府采购项目的评标，并在本县政府采购信息发布平台上予以公告：1.应当回避而未回避的；2.擅离职守的；3.未按照招标文件规定的评标方法和标准进行评标的；4.私下接触投标人的；5.向招标人征询确定中标人的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求的；6.对依法应当否决的投标不提出否决意见的；7.暗示或者诱导投标人作出澄清、说明或者接受投标人主动提出的澄清、说明的；8.其他不客观、不公正履行职务的行为。评标委员会成员有下列行为之一的，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处二万元以上五万元以下的罚款，对评标委员会成员取消其评标委员会成员资格，不得再参加任何政府采购项目的评标，并在本县政府采购信息发布平台上予以公告；有违法所得的，并处没收违法所得；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：1.收受投标人的财物或者其他好处的；2.泄露评标过程或者结果的。（四）供应商责任供应商有下列情形之一的，由县财政局列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加本县政府采购活动，并予以通报：1.提供虚假材料谋取中标、成交的；2.采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；3.与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；4在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；5.拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。供应商有下列情形之一的，由县财政局责令限期改正，并处采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，