经济学基础教程

第一章绪论

第一节经济学的研究对象第二节经济学的研究内容与方法一、什么是经济学经济学是一门研究人类选择的学科。在资源有限的情况下，人们必须进行选择，以便使用稀缺的生产资源来生产各种商品和服务，并把它们分配给不同的社会成员以供消费。第一节经济学的研究对象

二、经济学的基本前提（一）资源资源在经济学中又被称为生产要素或投入，是指用于满足人们生产和其他经济活动需要的一切要素。1．土地土地不仅指土地本身，还包括地上和地下的一切自然资源，如河流、湖泊、海洋、矿藏、森林、空气及阳光等。

2．劳动劳动是指人们花费在生产过程中的时间和精力。例如，在汽车制造厂上班，在土地上耕作，在学校里教学等。3．资本资本可分为实物资本和货币资本。实物资本又称有形资本，是指用于生产过程的物质资料，包括厂房、设备、存货、原料和燃料等。货币资本主要指资金。

4．企业家才能企业家才能是指管理者对生产活动的计划、组织、领导协调和控制的能力。（二）资源的稀缺性资源的稀缺性是指相对于人类的无限需求来说，资源总是不足的。不知足终日奔波只为饥，方才一饱便思衣。衣食两般皆俱足，又想娇容美娇妻。娶得美妻生下子，恨无田地少根基。买得田园多广阔，出入无船少马骑。槽头栓了骡和马，叹无官职被人欺。县丞主簿还嫌小，又要朝中挂紫衣。若要世人心里足，除是南柯一梦西。三、经济学研究的两大问题（一）资源配置问题1．生产什么、生产多少（What，Many）3．为谁生产（Forwhom）2．如何生产（How）（二）资源利用问题资源利用是指人类社会如何充分利用现有的稀缺资源来创造更多的产品。如何花钱才有效率？第一种：花自己的钱办自己的事，既讲节约，又讲效果。第二种：花自己的钱办别人的事，只讲节约，不讲效果。第三种：花人家的钱办自己的事，只讲效果，不讲节约。第四种：花别人的钱办别人的事，既不讲效果，又不讲节约。。一、经济学的研究内容（一）微观经济学微观经济学以市场中单个经济单位为研究对象，通过研究单个经济单位的经济行为和相应的经济变量数值的决定来说明价格机制如何解决社会资源配置的问题。

第二节经济学的研究内容

与方法

1．微观经济学的基本假设（1）理性人假设理性人假设也被称为经济人假设，是指参与经济活动的所有人都是以利己为目的的理性经济人。

（2）完全信息假设完全信息假设即假设市场上的每一个消费者和厂商都掌握着与自己的经济决策有关的一切信息。（3）市场自发作用、无需政府干预假设市场自发作用、无需政府干预是指无需政府干预，市场完全有能力通过价格调节资源配置和利用，使整个社会达到充分就业的供求平衡状态。2．微观经济学的基本内容（二）宏观经济学宏观经济学以整个国民经济活动为研究对象，通过研究经济总量的决定及其变化，来说明资源的充分利用问题。1．宏观经济学的基本假设（1）市场机制是不完善的20世纪30年代空前严重的经济大危机使经济学家意识到，如果只靠市场经济的自发调节，经济无法解决失业问题，无法自行渡过危机，就会在资源稀缺的同时产生资源的浪费。

（2）政府有能力调节经济人类不能只顺从市场机制的作用，而应该在遵从基本经济规律的前提下，对经济进行调节，这就是政府的作用。2．宏观经济学的基本内容国民收入理论经济周期与经济增长理论失业与通货膨胀理论宏观经济政策开放经济理论国民收入决定理论就是从总需求和总供给的角度出发，分析国民收入决定及其变动的规律

。该理论主要研究国民收入短期波动的原因和长期增长的来源等内容。把失业与通货膨胀和国民收入联系起来，分析其原因和相互关系，以便找出解决问题的途径。包括财政政策和货币政策。研究一国国民收入的决定和变动如何影响别国，以及如何受别国的影响。二、经济学的研究方法（一）实证分析与规范分析1．实证分析实证分析是指只对经济现象、经济行为或经济活动及其发展趋势进行分析，从而得出一些规律性的结论。它回答“是什么”的问题。

2．规范分析规范分析是指依据一定的价值判断，提出某些分析处理问题的标准，研究怎样才能符合这些标准的理论和政策的分析方法。它回答“应该是什么”的问题。

（二）定性分析与定量分析1．定性分析定性分析是说明经济现象的性质及其内在的规定性与规律性。例如，需求增加会使价格上升，这就属于定性分析。其主要优点是简单明了，主要缺点是不够准确。

2．定量分析定量分析是分析经济现象之间的数量关系。例如，需求增加1%，会使价格上升2%，这就属于定量分析。它更具有应用价值，但其结论只适用于特定环境，且缺乏普遍意义。

（三）均衡分析与边际分析1．均衡分析均衡分析不考虑时间因素，只考察达到均衡状态时的情况和实现均衡应具备的条件。

2．边际分析在经济学中，边际有额外的、追加的意思，是指处于边缘之时，再增加一个单位所发生的变化，属于导数和微分的概念。边际分析就是分析自变量变动和因变量变动的关系的一种方法。

（四）静态分析与动态分析1．静态分析静态分析就是分析经济现象的均衡状态以及有关的经济变量达到均衡状态所具备的条件。

2．动态分析动态分析是对经济变动的实际过程所进行的分析。其中，包括分析有关变量在一定时间过程中的变动、这些经济变量在变动过程中的相互影响和彼此制约的关系，以及它们在每一个时点上变动的速率等。

第二章供求与价格理论第一节需求理论第二节供给理论第三节市场均衡分析第四节弹性理论第五节供求分析的应用一、需求的定义一种商品的需求（Demand）是指在一定时期内，在各种可能的价格水平下，人们愿意而且能够购买的商品量。第一节需求理论

二、需求的表示方法（一）文字表述在不同的价格水平下，消费者对某商品的需求量各有不同。例如，老张在鸡蛋的价格为每千克10元时，会购买3千克；当价格下降到每千克9元时，会购买3.5千克。（二）需求表（三）需求曲线在其他因素不变时，商品的价格越高，人们愿意购买的数量就越少；价格越低，人们愿意购买的数量就越多，这被称为供求定理。（四）需求函数需求函数（DemandFunction）表示一种商品的需求量和该商品的价格之间存在着一一对应的关系。假定其他因素保持不变，只分析商品价格对商品需求的影响，那么，商品的需求可以表示为其价格的函数，公式如下：式中，p为商品的价格；Qd为商品的需求量。三、需求量的变动和需求的变动需求量的变动是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求数量的变动。在几何图形中，需求量的变动表现为商品的价格—需求数量组合点沿着一条既定的需求曲线运动。需求的变动是指在某商品价格不变的条件下，由于其他因素变动所引起的该商品的需求数量的变动。在几何图形中，需求的变动表现为需求曲线位置发生移动。四、影响需求的因素1．消费者收入水平对于大多数商品来说，当消费者的收入水平提高时，商品的需求量也会增加，两者呈正方向变动。

2．相关商品价格当一种商品本身的价格保持不变，而与它相关的其他商品的价格发生变化时，这种商品本身的需求量也会改变。3．消费者偏好当消费者对某种商品的偏好程度增强时，该商品的需求量就会增加，相反偏好程度减弱，需求量就会减少。4．消费者预期当消费者预期某种商品的价格即将上升时，消费者往往会增加对该商品的现期需求量，以减少以后在价格高位对该商品的购买。反之，就会减少对该商品的现期需求量。一、供给的定义一种商品的供给（Supply）是指生产者在一定时期内在各种可能的价格下愿意而且能够提供出售的该种商品的数量。

第二节供给理论

二、供给的表示方法（一）文字表述在不同的价格水平下，生产者对某商品的供给量各有不同。例如，当大豆的价格是每千克10元时，农户愿意出售的大豆数量为30千克；当价格上升至12元时，他愿意出售40千克。（二）供给表（三）供给曲线在其他因素不变时，商品的价格越高，生产者的供应量就越大；价格越低，生产者的供应量就越小，这被称为供求定理。（四）供给函数供给函数（SupplyFunction）表示一种商品的供给量和该商品价格之间存在着一一对应的关系。假定其他因素保持不变，只分析商品价格对商品供给的影响，那么，商品的供给可以表示为其价格的函数，公式如下：式中，p为商品的价格；Qs为商品的供给量。三、供给量的变动和供给的变动供给量的变动是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品供给数量的变动。在几何图形中，供给量的变动表现为商品的价格—需求数量组合点沿着一条既定的供给曲线的运动。供给的变动是指在某商品价格不变的条件下，由于其他因素变动所引起的该商品的供给数量的变动。这里的其他因素主要包括生产成本的变动、生产技术水平的变动、相关商品价格的变动和生产者对未来预期的变化等。在几何图形中，供给的变动表现为供给曲线的位置发生移动。四、影响供给的因素1．生产成本一般来说，商品的供给量与生产成本呈反方向变动。在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量减少。2．生产技术水平一般来说，商品的供给量与生产技术水平呈正方向变动。生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，从而使得商品的供给量增加。3．相关商品价格当一种商品的价格不变，而其他相关商品的价格发生变化时，该商品的供给量会发生变化。4．生产者预期如果生产者对未来的预期是乐观的，如预期商品的价格会上涨，那么生产者往往会扩大生产，增加商品供给。如果生产者对未来的预期是悲观的，如预期商品的价格会下降，那生产者往往会缩减生产，减少商品供给。一、均衡的含义均衡是指经济事物中有关的变量在一定条件的相互作用下所达到的一种相对静止的状态。

市场均衡是指市场上供给和需求相等时的状态，此时对应的数量和价格分别被称为均衡数量和均衡价格。第三节市场均衡分析

二、均衡价格的决定均衡价格是在供求双方的交易过程中自发形成的。当需求大于供给时，存在商品短缺，于是价格会上升，导致供给增多；当供给大于需求时，存在商品过剩，于是价格会下降，导致供给减少。三、需求变动和供给变动对均衡的影响（一）需求变动对均衡的影响当影响需求的因素，如消费者收入水平、相关商品价格、偏好、消费者预期等因素发生变动时，会引起需求曲线发生变动，进而引起均衡价格和均衡数量的变动。在供给不变的情况下，需求增加会使均衡价格和均衡数量都增加；需求减少会使均衡价格和均衡数量都减少。（二）供给变动对均衡的影响当影响供给的因素，如技术、生产成本、生产的相关商品价格、生产者预期等因素发生变动时，会引起供给曲线发生变动，进而引起均衡价格和均衡数量的变动。在需求不变的情况下，供给增加会使均衡价格下降，均衡数量增加；供给减少会使均衡价格上升，均衡数量减少。供求定理：在其他条件不变的情况下，需求变动分别引起均衡价格和均衡数量的同方向变动；供给变动引起均衡价格反方向变动，引起均衡数量的同方向变动。一、弹性的概念弹性是用来表示因变量对自变量变化反应的敏感程度。具体地说，它可以告诉我们当一个经济变量发生1%的变动时，由它引起的另一个经济变量变动的百分比。假设两个经济变量之间的函数关系为，则弹性的一般公式还可以表示为：式中，e为弹性系数，∆X、∆Y分别为自变量X、Y的变动量。该式表示，当自变量X变化百分之一时，因变量Y变化百分之几。第四节弹性理论

二、需求的价格弹性（一）需求价格弹性的定义需求价格弹性表示在一定时期内一种商品的需求量的变动对于该商品的价格变动的反应程度。或者说，它表示在一定时期内，一种商品的价格变化百分之一所引起的该商品的需求量变化的百分比。以ed表示需求价格弹性系数，以∆Q／Q表示需求量的变动比率，以∆P／P表示价格的变动比率，则商品的需求价格弹性系数的一般公式为：（二）需求价格弹性：弧弹性1．弧弹性的计算弧弹性是指在需求曲线上两点之间弧的弹性。其计算公式可以写为：2．弧弹性的分类（1）ed＝0，完全无弹性。即无论商品价格变动多少，消费者的需求量都不会发生改变。（2）0＜ed

＜1，缺乏弹性。即商品价格变动一个百分点时，需求量变动小于一个百分点，这表明消费者对价格变动很不敏感。（3）ed

＝1，单位弹性。即商品价格变动一个百分点时，需求量也变动一个百分点。（4）ed

＞1，富有弹性。即商品价格变动一个百分点时，需求量变动大于一个百分点，这表明消费者对价格变动很敏感。（5）ed

＝∞，完全弹性。价格的微弱变化会导致需求量的急剧变化，即价格提升会导致需求量为零，价格降低则需求无限。（三）需求价格弹性：点弹性1．点弹性的计算点弹性是指需求曲线上某一点的弹性，也就是价格变动无限小时所引起的需求量变动的反应程度。其公式为：2．点弹性的几何意义根据点弹性的定义，C点的需求的价格弹性可以表示为：3．点弹性的分类和弧弹性一样，点弹性也可分为五种类型，分别是完全无弹性（ed=0）、缺乏弹性（0＜ed＜1）、单位弹性（ed=1）、富有弹性（ed＞1）和完全弹性（ed=∞）（四）影响需求价格弹性的因素1．商品的可替代性一种商品的可替代品越多，该商品的需求价格弹性也就越大；反之，商品的需求价格弹性也就越小。2．商品用途的广泛性一种商品的用途越广泛，该商品的需求价格弹性也就可能越大；反之，商品的需求价格弹性也就越小。3．商品对消费者的重要程度生活必需品的需求价格弹性较小，非必需品的需求价格弹性较大。4．商品消费支出在消费者总支出中所占的比重某商品的消费支出在消费者总支出中所占的比重越大，该商品的需求价格弹性可能越大；反之，需求价格弹性则越小。三、需求的其他弹性（一）需求收入弹性1．需求收入弹性的定义需求收入弹性表示在一定时期内一种商品的需求量的变动对于消费者收入变动的反应程度。若以eI表示需求收入弹性系数，以∆Q／Q表示需求量的变动比率，以∆I／I表示收入的变动比率，则其公式为：2．根据需求收入弹性对商品的分类（1）低档品，即eI

＜0的商品。消费者的收入增加，其对此类商品的需求反而减少；消费者的收入减少，其对此类商品的需求反而增加。（2）正常品，即eI

＞0的商品。①必需品，即0＜eI＜1的商品。消费者的收入增加不会对商品的需求造成很大影响，此类商品包括米、面、油、盐等。②奢侈品，即eI＞1的商品。消费者的收入增加会对商品的需求造成很大影响，此类商品包括电影票、高档手机、名表、豪宅等。（二）需求交叉价格弹性1．需求交叉弹性的定义需求交叉价格弹性表示在一定时期内一种商品的需求量变动对于与它相关商品价格变动的反应程度。若以eXY表示需求交叉价格弹性系数，以∆QX／QX表示X商品需求量的变动比率，以∆PY／PY表示Y商品价格的变动比率，则其公式为：2．根据需求交叉弹性对商品关系的分类（1）两者互为替代品，即eXY

＞0。也就是说，一种商品的价格上升了，消费者会增加其替代品的消费。比如肥皂和皂粉。（2）两者互为互补品，即eXY

＜0。也就是说，一种商品的价格上升了，消费者会减少其互补品的消费。比如乒乓球拍和乒乓。四、供给的价格弹性（一）供给价格弹性的定义供给价格弹性表示在一定时期内一种商品的供给量的变动对于该商品的价格变动的反应程度。或者说，表示在一定时期内，一种商品的价格变化百分之一所引起的该商品的供给量变化的百分比。以eS表示供给价格弹性系数，以∆Q／Q表示供给量的变动比率，以∆P／P表示价格的变动比率，则商品的供给价格弹性系数的一般公式为：（二）供给弧弹性供给弧弹性是指在供给曲线上两点之间弧的弹性。其计算公式可以写为：（三）供给点弹性供给点弹性是指供给曲线上某一点的弹性，也就是价格变动无限小时所引起的供给量变动的反应程度。其计算公式为：线性供给曲线上A的点弹性可以表示为：点弹性可分为五种类型，分别是完全无弹性（eS=0）、缺乏弹性（0＜eS＜1）、单位弹性（eS

=1）、富有弹性（eS＞1）和完全弹性（eS=∞）。（四）影响供给价格弹性的因素1．生产周期的长短投资大、生产周期长的产品较难提供，企业往往需要一定的时间和资本才能生产出一定量的产品，因此产品的供给价格弹性较小；反之，供给价格弹性较大。2．生产的难易程度对于生产技术水平低、容易生产的产品，其生产厂商较多，因此其供给价格弹性较大；反之，供给价格弹性较小。3．生产要素的替代性对于生产要素替代性较强的产品，其生产厂商有多种生产要素可供选择，可以保证一定的产量，因此其供给价格弹性较大；反之，其供给价格弹性较小。一、农业经济第五节供求分析的应用

农产品市场有两个显著的特征：一是农产品的需求高度缺乏弹性。二是农产品的供给曲线受农民控制能力之外的气候因素（天气、昆虫等）影响很大。政府一般通过限制产量来帮助农民。二、税收归宿税收归宿是指税收是由生产者承担还是由消费者承担。供求的相对弹性是决定税收归宿的关键。如果需求相对供给缺乏弹性，则税收的负担大部分转嫁给了消费者；相反，如果供给相对于需求缺乏弹性，则税收大部分转嫁给了供给者。三、最高限价为了干预商品价格，政府有时会通过立法规定某商品的最高限价。假设为了抑制汽油价格的急剧上升，政府规定汽油价格上限。在法定最高价格处，消费者愿意购买的汽油量超过生产者所愿意提供的数量。由于生产者索取较高的价格是违法的，因此，市场无法均衡，会出现汽油短缺。四、最低限价另一种政府干预商品价格的情况是规定最低限价。例如，最低工资规定的是雇佣者向受雇工人支付报酬的下限。假定中国政府将最低工资定为每月1200元。而没有价格下限的均衡工资为每月600元，则规定工资下限后会产生劳动供给过剩，即失业。第三章消费者行为理论第一节效用概述第二节基数效用论第三节序数效用论一、效用效用是消费者对商品满足自己需求的能力的一种主观心理评价，或者说，效用是指消费者在消费商品时所感受到的需求满足程度。二、基数效用和序数效用基数效用是指效用如同长度、重量一样可以量化和计算，其计量单位被称作效用单位。序数效用是指效用作为一种心理感受存在，类似于香、臭、美、丑，其大小无法量化，而只能通过顺序或等级来表示。第一节效用概述

一、总效用和边际效用总效用（TotalUtility）简称TU，是指消费者在一定时间内从一定数量商品的消费中所得到的效用量的总和。边际效用（MarginalUtility）简称MU，是指消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所得到的效用量的增量。假定消费者对一种商品的消费数量为Q，则总效用函数为：边际效用函数为：第二节基数效用论

二、边际效用递减规律在一定时间内，在其他商品的消费数量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费量的增加，消费者从该商品连续增加的每一消费单位中所得到的效用增量即边际效用是递减的。小明很爱吃鸡翅。在他生日的那天，他妈妈做了10只鸡翅，小明迫不及待地去吃第一只，他觉得特别好吃，接着吃第二只，依然觉得很好吃……吃到第六只的时候，小明觉得鸡翅并不那么好吃，一直到最后他跟妈妈说，这一周都不想再吃鸡翅了。三、消费者均衡基数效用论提出的消费者均衡条件为：消费者应该使自己所购买的各种商品的边际效用与价格之比相等。或者说，消费者应使自己花费在各种商品购买上的最后一元钱所带来的边际效用相等。即：当时，消费者为增加总效用，会减少对商品1的购买，增加对商品2的购买。当时，消费者会增加对商品1的购买，减少对商2的购买。四、基数效用分析的应用（一）需求曲线为什么向右下方倾斜当货币的边际效用不变时，随着物品消费数量的增加，每增加一单位物品所带来的边际效用在减少，而消费者为了使每单位货币的支出所获得的边际效用相同，所愿付出的价格就下降了。因此，随着商品消费数量的增加，商品的价格下降，即可得到向右下方倾斜的需求曲线了。（二）消费者剩余消费者剩余是指消费者在购买一定数量的某种商品时愿意支付的最高价格和实际支付的总价格之间的差额。以水为例，水的价格是1元/瓶，消费者干渴时的第一瓶水是非常有用的，能够消除极度的干渴，消费者愿意支付7元。但是，第一瓶水的代价只是1元，因此消费者获得了6元的消费者剩余。以此类推，直到消费第六瓶水。一、无差异曲线（一）关于消费者偏好的假定1．偏好的完全性偏好的完全性是指消费者总是可以比较和排列所给出的不同商品组合。

2．偏好的可传递性偏好的可传递性是指对于任何三个商品组合A、B和C，如果消费者对A的偏好大于对B的偏好，对B的偏好大于对C的偏好，那么，消费者必定对A的偏好大于对C的偏好。第三节序数效用论

3．偏好的非饱和性偏好的非饱和性是指如果两个商品组合的区别仅在于所有商品的数量同时增加或同时减少，或者部分商品的数量不变，其他商品的数量同时增加或同时减少，那么，消费者总是偏好于含有这种商品数量较多的那个商品组合。（二）无差异曲线的含义无差异曲线是用来表示消费者偏好相同的两种商品的所有组合。或者说，它是表示能够给消费者带来相同的效用水平或满足程度的两种商品的所有组合。（三）无差异曲线的特征第一，离原点越远的无差异曲线代表的效用水平越高。第二，在同一坐标平面图上的任何两条无差异曲线不会相交。第三，无差异曲线向右下方倾斜，且凸向原点。（四）边际替代率及其递减规律商品的边际替代率（MarginalRateofSubstitution）简称MRS，是指在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费数量时所需要的放弃的另一种商品的消费数量。商品1对商品2的边际替代率表示消费者增加一单位商品1所需要放弃的商品2的消费数量，其公式为：式中，∆X1是商品1的增加量；∆X2是商品2的减少量。商品的边际替代率递减规律是指：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品的消费数量的连续增加，消费者为得到每一单位的这种商品所需要放弃的另一种商品的消费数量是递减的。二、预算线

（一）预算线的含义预算线表示在消费者的收入和商品的价格给定的条件下，消费者的全部收入所能购买到的两种商品的全部组合。假定某消费者的一笔收入为120元，全部用来购买商品1和商品2，其中，商品1的价格P1＝4元，商品2的价格P2＝3元。那么，其预算线为：（二）预算线的变动（1）两种商品的价格不变，消费者的收入发生变化时，预算线的位置发生平移。（2）消费者的收入不变，两种商品的价格同比例同方向变化时，预算线的位置发生平移。（3）消费者的收入不变，一种商品的价格不变，而另一种商品的价格变化时，预算线的斜率和截距都发生变化。（4）消费者的收入和两种商品的价格都同比例同方向变化时，预算线不发生变化。三、消费者均衡消费者效用最大化的均衡条件是：在一定的预算约束下，为了实现最大的效用，消费者应该选择最优的商品组合，使得两商品的边际替代率等于两商品的价格之比。即：消费者均衡用无差异曲线和预算线表示如右图所示，E点是消费者效用最大化的均衡点。四、序数效用论分析的应用——替代效应与收入效应由于一种商品价格变动而引起的商品的相对价格发生变动，从而导致消费者在保持效用不变的条件下对商品需求量的改变，这被称为价格变动的替代效应。由一种商品价格变动而引起的消费者实际收入发生变动，从而导致的消费者对商品需求量的变动，被称为价格变动的收入效应。第四章厂商行为理论第一节生产理论第二节成本理论与收益一、生产和生产函数（一）企业的含义及类型在经济学中，企业又可称作厂商，是指能够作出统一的生产决策的单个经济单位。企业的组织形式主要采取独资企业（个人独资经营的企业）、合伙企业（两个或两个以上的个人合伙经营的企业）以及公司制企业（由股东所有的企业）三种形式。第一节生产理论（二）生产和生产要素所谓生产，就是把各种生产要素组织起来转化为产品的过程。生产要素是指生产过程中所使用的各种经济资源，主要包括劳动、土地、资本和企业家才能。（三）生产时期短期是指在一段时期内生产者来不及调整全部生产要素的数量，即生产中至少有一种生产要素的数量是固定的。长期是指在一段时期内生产者可以调整全部生产要素的数量。（四）生产函数生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产要素的投入量和产品的的最大产量之间的关系。用L表示劳动投入数量，用K表示资本投入数量，则一般的生产生产函数可以写为：二、短期生产函数（一）短期生产函数的公式短期生产函数是一种可变要素的生产函数。假定资本投入量是固定的，用表示，劳动投入量是可变的，用L表示，则一种可变要素的生产函数可以写成：（二）总产量、平均产量和边际产量总产量（TotalProduct）简称TPL，是指与一定的可变要素劳动的投入量相对应的最大产量。它的定义公式为：平均产量（AverageProduct）简称APL，是指平均每一单位可变要素劳动的投入量所生产的产量。公式为：边际产量（MarginalProduct）简称MPL，是指增加一单位可变要素劳动投入量所增加的产量。它的定义公式为：（三）总产量、平均产量和边际产量的曲线总产量TPL、平均产量APL和边际产量MPL的三条曲线都呈倒“U”形，即随着劳动量L的增加，TPL、APL和MPL都是先上升后下降。第一，只要MPL是正的，TPL总是增加的；只要MPL是负的，TPL总是减少的；当MPL为零时，TPL达最大值。第二，当TPL曲线在A点达最大值时，TPL曲线必然有一条从原点出发的最陡的切线，其切点为C点。第三，MPL曲线通过APL曲线的最高点。（四）边际报酬递减规律在技术水平固定的条件下，在连续等量地把某一种可变生产要素增加到其他一种或几种数量固定的生产要素上去的过程中：当这种可变生产要素的投入量小于某一特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递增的；当这种可变要素的投入量连续增加并超过这个特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递减的。（五）短期生产函数分析的应用——一种可变要素的合理投入区域在第Ⅰ阶段，TPL和APL曲线是上升的；MPL曲线先后下降，且MPL始终大于APL。表示只要增加劳动投入量，就可以较大幅度地增加总产量。在第Ⅱ阶段，APL从最高点开始下降；MPL下降到零，此时，TPL达到最大值。这表示在这一阶段，资本和劳动的投入比例比较合适，生产达到顶峰。在第Ⅲ阶段，APL继续下降；MPL从零降为负值，TPL从最大值开始下降。表示劳动投入量相对过多。三、长期生产函数（一）长期生产函数的公式假定生产者使用劳动和资本两种可变生产要素来生产一种产品，则两种可变生产要素的生产函数可以写为：式中，Q为产量，L为可变要素劳动的投入量，K为可变要素资本的投入数量。

（二）等产量曲线等产量曲线是在技术水平固定的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹。第一，等产量曲线向右下方倾斜，其斜率为负。第二，在同一平面图上，可以有无数条等产量线，离原点越远的等产量线代表的产量水平越高，离原点越近的等产量线所代表的产量水平越低。第三，在同一平面图上，任何两条等产量曲线都不会相交。（三）边际技术替代率边际技术替代率（MarginalRateofTechnicalSubstitution，简称MRTS）是指在维持产量水平固定的条件下，增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入数量。在维持产量固定的前提下，当一种生产要素的投入量不断增加时，每一单位的这种生产要素所能替代的另一种生产要素的数量是递减的。这一现象被称为边际技术替代率递减规律。（四）等成本线等成本线是在既定的成本和既定生产要素价格条件下，生产者可以购买到的两种生产要素的各种不同数量组合的轨迹。假定要素市场上既定的劳动的价格即工资率为PL，既定的资本的价格即利息率为PK，企业既定的成本支出为C，则成本方程为：（五）长期生产函数分析的应用1．生产要素的最适组合既定成本条件下，唯一的等成本线AB和等产量曲线Q2的相切点E，才是实现既定成本条件下的最大产量的要素组合。为了实现既定成本条件下的最大产量，企业必须选择最优的生产要素组合，使得两要素的边际替代率等于两要素的价格比例。即：

2．生产的规模报酬（1）规模报酬递增规模报酬递增是指产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例。例如，当全部的生产要素劳动和资本都增加100%时，产量的增加大于100%。（2）规模报酬固定规模报酬固定是指产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。（3）规模报酬递减规模报酬递减是指产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例。一、成本的概念（一）会计成本和机会成本会计成本是指厂商在生产过程中按市场价格直接支付的一切费用，这些费用一般均可以通过会计账目反映出来。机会成本是指人们将资源用于某种用途而放弃的在其他用途中所能得到的最高收益。（二）显性成本与隐性成本显性成本是指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出；隐性成本是指厂商自己所拥有的用于该企业生产过程的那些生产要素的总价格。第二节成本理论与收益

二、短期成本分析（一）短期成本的构成总不变成本（TotalFixedCost，简称TFC）是企业在短期内为生产一定数量的产品而投入的不变生产要素的总成本。总可变成本（TotalVariableCost，简称TVC）是企业在短期内为生产一定数量的产品而投入的可变生产要素的总成本。总成本（TotalCost，简称TC）是企业在短期内为生产一定数量的产品而投入的全部生产要素的总成本。平均不变成本是企业在短期内平均每生产一单位产品所消耗的不变成本。其公式为：平均可变成是企业在短期内平均每生产一单位产品所消耗的可变成本。其公式为：平均总成本（AverageCost，简称AC）是企业在短期内平均每生产一单位产品所消耗的全部成本，它等于平均不变成本和平均可变成本之和。边际成本是企业在短期内每增加一单位产量时所增加的成本。其公式为：（二）短期成本曲线综合图2．平均成本曲线和边际成本曲线之间的关系MC曲线与AC曲线相交于AC曲线的最低点D，与AVC曲线相交于AVC曲线的最低点F。3．总成本曲线、平均成本曲线和边际成本曲线之间的关系（1）MC曲线的最低点A对应TC曲线的拐点B和TVC曲线的拐点C。（2）AVC曲线的最低点F对应TVC曲线的G点。（3）AC曲线的最低点D对应TC曲线的E点。1．总成本曲线之间的关系TC曲线是一条由水平的TFC曲线与纵轴的交点出发的向右上方倾斜的曲线。在每一个产量上，TC曲线和TVC曲线两者的斜率都相同。三、长期成本分析（一）长期总成本长期总成本（LongTotalCost，简称LTC）是指企业长期内在每一个产量水平上通过选择最优的生产规模所能达到的最低总成本。长期总成本曲线是无数条短期总成本曲线的包络线。（二）长期平均成本长期平均成本（LongAverageCost，简称LAC）表示企业在长期内平均生产一单位产品所消耗的成本。其公式为：

1．长期平均成本曲线长期平均成本曲线是无数条短期平均成本曲线的包络线。2．规模经济和规模不经济规模经济是指在企业生产扩张的开始阶段，由于扩大生产规模而使经济效益得到提高。规模不经济是指当生产扩张到一定的规模以后，企业继续扩大生产规模，就会使经济效益下降。3．外在经济和外在不经济企业外在经济是由于企业的生产活动所依赖的外界环境得到改善而产生的。相反，如果企业的生产活动所依赖的外界环境恶化了，则是企业的外在不经济。（三）长期边际成本长期边际成本（LongMarginalCost，简称LMC）表示企业在长期内增加一单位产量所引起的最低总成本的增量。长期边际成本函数可以写为：

长期边际成本曲线不是短期边际成本曲线的包络线。四、收益与利润最大化原则（一）收益总收益是指企业按一定价格出售一定量产品时所获得的全部收入。以TR表示总收益，P表示既定产品的市场价格，以Q表示销售产品的总量，则有：平均收益是指企业销售每单位产品所得到的平均收入，即平均每单位产品的卖价。边际收益是企业出售一单位产品而获得的总收益的增加量，也可以看成是最后一单位产品的卖价。（二）利润最大化原则企业的利润是总收益与总成本之间的差额。如果用表示利润，则有利润最大化原则可以概括为：要使利润最大化，必须使边际利润等于0，即：第五章市场理论第一节市场概述第二节完全竞争市场第三节完全垄断市场第四节垄断竞争市场第五节寡头垄断市场一、市场的定义市场是物品买卖双方相互作用，进而得以决定其交易价格和交易数量的一种组织形式或制度安排。第一节市场概述

二、市场结构划分标准市场结构是指一个行业中竞争与垄断的程度。影响市场竞争与垄断程度的具体因素主要有以下四点：一是市场上厂商的数目，二是厂商所生产产品的差别程度，三是单个厂商对市场价格的控制程度，四是厂商进入或退出市场的难易程度。按照产品市场结构的不同，产品市场可以分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场。一、完全竞争市场的条件1．市场上有无数的买者和卖者每一个消费者或厂商都只能被动地接受既定的市场价格。

2．市场上的产品是同质的市场上每一个厂商的产品都是完全同质的、无差别的。

3．厂商进入和退出市场都很容易厂商进入或退出一个市场是完全自由和毫无困难的。

4．信息完全信息完全是指市场上的每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决策有关的一切信息。

第二节完全竞争市场述

二、完全竞争厂商的需求和收益曲线（一）完全竞争厂商的需求曲线完全竞争厂商的需求曲线是一条由既定市场价格水平出发的水平线。（二）完全竞争厂商的收益曲线完全竞争厂商的总收益曲线TR是一条由原点出发的斜率不变（斜率即为价格）的向右上方倾斜的直线。完全竞争厂商的平均收益曲线AR、边际收益曲线MR和需求曲线d三条线重合，它们都用同一条由既定价格水平出发的水平线来表示。三、完全竞争厂商和市场的短期均衡（一）完全竞争厂商的短期均衡（1）当厂商的平均成本SAC＜P0时，厂商盈利。（2）当厂商的平均成本SAC＝P0时，厂商收支相抵，利润为零。（3）当厂商的平均成本AVC＜P0＜SAC时，厂商亏损，但可弥补部分不变成本。（4）当厂商的平均成本AVC＝P0时，厂商亏损，该均衡点被称为停止营业点。（5）当厂商的平均成本AVC＜P0时，厂商停止生产。完全竞争厂商短期均衡的条件是：MR＝MC。

（二）完全竞争厂商的短期供给曲线厂商的短期供给曲线与停止营业点（AVC曲线最低点）以上的SMC曲线重合。（三）完全竞争市场的短期供给曲线完全竞争市场的供给量是所有厂商供给量的总和。在价格水平为P时，三个厂商的产品供给量分别为Q1，Q2，Q3，对应的市场供应量为Q，其中Q＝Q1＋Q2＋Q3。四、完全竞争厂商的长期均衡完全竞争厂商的长期均衡出现在LAC曲线的最低点，即E2点，商品的价格也等于最低的长期平均成本，即P2，在这一价格水平，市场内的每个厂商既无利润，也不亏损，但都实现了正常利润。完全竞争厂商的长期均衡条件为：MR＝LMC＝SMC＝LAC＝SAC，且，MR＝AR＝P。五、对完全竞争市场的评价（一）优越性（1）可使资源得到最优配置。（2）LAC＝LMC＝P表明最后一单位产量所耗费的成本等于该单位产量的社会价值。这一价格对消费者有利。（3）LMC＝MR＝LAC＝AR＝P表明厂商使用现有技术使得平均生产成本最低，因而完全竞争厂商在生产技术使用方面是有效率的。（二）缺陷（1）各个厂商的规模很小，通常没有能力进行技术创新，从而不利于技术进步和发展。（2）产品无差别，不能满足消费者多样化的需求。一、完全垄断市场的条件和形成的原因完全垄断市场必须具备以下条件：第一，市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品；第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其他任何厂商进入该市场都极为困难或不可能。形成垄断的原因主要有以下几个：第一，独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。第二，独家厂商拥有生产某种商品的专利权。第三，政府的特许。第四，自然垄断。第三节完全垄断市场

二、完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线（一）完全垄断厂商的需求曲线完全垄断厂商的需求曲线就是市场的需求曲线，它是一条向右下方倾斜的曲线。（二）完全垄断厂商的收益曲线三、完全垄断厂商的均衡（一）完全垄断厂商的短期均衡完全垄断厂商短期均衡的条件是：MR＝MC。图中短期均衡点为E。（二）完全垄断厂商的长期均衡全垄断厂商的长期均衡条件是：MR＝LMC＝SMC。四、对完全垄断市场的评价完全垄断市场通常被认为是经济效率最低、资源浪费最严重的一种市场结构。（1）在长期均衡条件下，完全垄断市场的市场价格通常无法达到平均成本的最低水平，其经济效率低于完全竞争市场。（2）完全垄断厂商可以利用垄断地位实行价格歧视，从而导致无法实现资源的最优配置。（3）完全垄断厂商可以利用垄断地位获得高额利润，所以其通常不愿意进行技术改进和创新。五、完全垄断市场分析的应用——差别定价（一）一级差别定价一级差别定价是指完全垄断厂商根据每个消费者对买进每一单位产品愿意并能够支付的最高价格即需求价格来逐个确定产品售价。（二）二级差别定价二级差别定价是指完全垄断厂商根据不同的消费数量段实行不同的价格，这样可以榨取相当一部分消费者剩余。（三）三级差别定价三级差别定价是指完全垄断厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群）实行差别定价。一、垄断竞争市场的条件1．厂商很多，规模不大每个厂商的规模都有限，他们各自对市场的影响都很小。

2．生产有差别的同种产品有差别的同种产品首先指这些产品彼此之间都是非常接近的替代品，其次指这些产品在质量、构造、外观、销售服务条件、商标、广告等方面的差别较小。3．进出市场容易在长期中，买方和卖方进入或退出市场比较容易。第四节垄断竞争市场

二、垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对比较接近完全竞争厂商的水平形状的需求曲线。三、垄断竞争厂商的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡（1）关于产量。垄断竞争厂商根据MR＝MC决定产量。（2）关于价格和收益。按照利润最大化的原则，最优产量在MR曲线与MC曲线的交点上，该产量对应的价格即为最优产品价格。（3）关于利润。如果P＝AR＞AC，则盈利；如果P＝AR＜AC，则亏损；如果P＝AR＝AC，则经济利润为零，获得正常利润。（二）垄断竞争厂商的长期均衡需求曲线d随进入者的增加向左方移动，直到与该厂商的AC曲线相切。G点是长期均衡点，这时，没有厂商企图进入或被迫退出该市场。垄断竞争厂商长期均衡的条件是：MR＝LMC，P＝AR＝LAC。四、对垄断竞争市场的评价对于消费者而言，垄断竞争市场的好处在于：第一，可以满足多样化的市场需求；第二，厂商会不断地提高品牌质量，改善售后服务。弊端在于：价格高于边际成本。与完全竞争市场相比，消费者被迫支付较高的价格。对于生产者而言，垄断竞争市场的好处在于：垄断竞争市场最有利于技术进步。弊端在于：资源利用效率比完全竞争市场要低，存在着一定的资源浪费。一、寡头垄断市场的条件和形成的原因寡头垄断市场通常具备以下条件：第一，厂商数量少，只有几家厂商；第二，存在许多进出障碍；第三，寡头厂商相互依存，操纵价格。之所以可以形成寡头垄断市场，是因为：第一，某些产品生产和技术的特殊要求；第二，行业中几家厂商对生产资源的供给的控制，或政府的扶植和支持。第五节寡头垄断市场

二、寡头垄断市场厂商的产量和价格决定（一）产量的决定当各寡头之间存在勾结时，产量是由各寡头协商确定的，结果对谁更有利则取决于各寡头实力的大小。在不存在勾结的情况下，各寡头根据其他寡头的产量决策来调整自己的产量，以达到利润最大化的目的。（二）价格的决定1．价格领先制价格领先制又称价格领袖制，指一个行业的价格通常由某一寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格。2．成本加成法即在估算的平均成本的基础上加上一个固定百分率的利润。3．卡特尔各寡头进行公开的勾结时，通常会组成卡特尔，协调他们的行动，共同确定价格。三、寡头厂商的竞争博弈1．囚徒困境囚徒困境是指虽然合作对双方都有利，但理性和不相信对方使他们选择打击对手而使自己利益最大化的最优策略。无论对方做出任何选择，他的最优选择都是坦白，坦白符合个人理性需求，结果就是都坦白（－5，－5）。这种无论对手选择哪种战略，自己都选择唯一的以不变应万变的最优策略被称为占优策略。2．斗鸡博弈斗鸡博弈是指两人过独木桥，双方都进则两败俱伤，双方都退则一无所获。两个寡头厂商都会避免两败俱伤（－3，－3）或一无所获（0，0），而选择纳什均衡（0，2）、（2，0），即敌退我进、敌进我退。所谓纳什均衡是指在一个均衡里，如果其他参与者不改变各自的最优策略，任何一个参与者都不会改变自己的最优策略，即一个既定，另一个也就确定。3．智猪博弈猪圈里有一大一小两头猪，谁来按放食开关？聪明的小猪的最优选择都是“等待”，大猪一旦知道小猪选择等待，他会无奈地选择按。所以，智猪博弈的均衡是大猪按、小猪等待（4，4）。智猪博弈的经济学应用表现为：对于小厂商而言，经常存在多劳不得的情况，选择被动等待不失为聪明的策略。第六章收入分配理论第一节生产要素的需求与供给第二节工资理论第三节地租理论第四节利息理论一、生产要素的需求（一）生产要素需求的性质第一，生产要素需求来自于厂商，厂商通常是为了生产和出售产品以获得收益而购买生产要素。第二，厂商对生产要素的需求是从消费者对产品的直接需求中派生出来的。第三，厂商一般不可能只运用一种生产要素去生产产品，而是联合多种生产要素共同发挥作用才能生产出产品。第一节生产要素的需求与供给

（二）影响生产要素需求的因素1．市场对产品的需求及产品的价格当市场对某种产品的需求越大，那么产品的价格自然就越高，那么这种产品使用的生产要素的需求也越大，生产要素的价格也会越高。2．生产要素的价格从成本和利润的角度出发，如果产出一样，那么厂商会选择用价格低的生产要素来替代价格高的生产要素。3．经济和技术发展水平资本密集型或者技术密集型的企业对资本的需求更大；劳动密集型企业对劳动力的需求更大。（三）完全竞争厂商的生产要素需求以劳动为例，生产要素的边际收益是指增加使用一个单位要素所增加的收益，用VMP表示：其中，MP（L）表示要素的边际产品（或边际生产率），P表示既定的商品价格。生产要素的边际成本等于要素价格W，因此，完全竞争厂商使用要素的原则可以表示为：二、生产要素的供给生产要素的供给来自消费者（个人、家庭）。土地的供给一般认为不受价格的影响，因为土地的供给是有限的，不会因为人们所愿支付的价格上升，土地的供给量就增加，其供给曲线为一条垂直于横轴的直线。劳动力的供给也具有其特殊性，当工资上升到一定的程度，人们希望能够用更多的休闲来换取工作时间。因此，在高工资水平下，劳动的供给曲线往往是向后弯曲的。资本可利用其他资源生产出来，所以资本的供给与其他产品的供给一样，与价格同方向变化，供给曲线向右上方倾斜。三、要素价格的决定在完全竞争市场，生产要素的价格与产品的价格一样，是由要素的供求决定的。一、劳动的需求劳动的需求是指在各种可能的工资下，厂商愿意雇佣的劳动数量。

一般来说，劳动需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，表明了劳动的需求量与工资呈反方向变动的关系。第二节工资理论

二、劳动的供给劳动的供给是指在各种可能的工资下，人们愿意提供的劳动数量。（1）供给曲线向右上方倾斜。当工资提高时，劳动所有者会提高自己的劳动供给量。（2）供给曲线先向右上方倾斜，然后呈垂直于横轴的状态。这是因为当工资上升到一定水平以后，工资继续上升对人们的吸引力降低了，人们不愿意再增加劳动的供给量。（3）供给曲线开始向右后方倾斜。这代表工资水平上升到足够高的程度后，劳动的供给不但不会增加反而会减少。三、工资的决定工资最终由厂商对劳动的需求与劳动所有者的劳动供给共同作用来决定。均衡点E点的均衡工资水平为W1，劳动的均衡数量为Q1。当工资提高到W2时，劳动的供给会增加，将导致劳动力供过于求。当工资低于W1时，人们又会减少对劳动的供给导致供不应求。总之，劳动力的价格始终围绕着均衡点上下波动。一、地租的含义经济学中的土地泛指一切自然资源，这些自然资源既不能被生产出来，又不会毁灭。也就是说，土地的“自然供给”是固定不变的。地租是土地的使用价格，而不是土地买卖的价格。第三节地租理论

二、地租的决定地租是由土地市场的供给和需求共同决定的。土地的供给曲线为垂直于横轴的直线。土地的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。三、级差地租由于土地的肥沃度、生产力、地理位置等不同，会导致土地的收益不同。因此，土地的地租是有级差的。级差地租有两个必要条件：一是土地的有限性；二是土地肥沃程度和位置不同，等量投资的劳动生产率就会不一样。一、资本与利息资本是由经济制度本身生产出来的耐用的生产资料，可以用作投入要素以生产更多的商品和劳务的物品。资本的价格称为利息。

（一）资本的特点第一，资本是通过人们的经济活动生产出来的，它的数量是可以改变的；第二，资本被生产出来的目的是为了以此而获得更多的商品和劳务；第三，资本在生产过程中通常作为投入要素长期使用。第四节利息理论

（二）资本的形态一类是有形资本，主要包括居住和非居住建筑、厂房、机器设备以及各种存货等。另一类是无形资本，指以非物质形态提供生产性服务的商品，如厂商的金融资产、专利、商标等无形资产。（三）利息的计算方法利息通常用利率来表示。所谓利率是指在一定时期内一定量的货币资本所得的利息与货币资本的比例。例如，货币资本为1000元，利息为一年50元，则利率或年息为5%。二、利息的产生（一）时间偏好与利息人具有一种时间偏好，即在未来的消费和现期消费中，人们更偏好现期消费。如果对时间的偏好越大，利息就越高，如果对时间的偏好越小，利息就越低。（二）节欲论与利息资本所有者把资本借出去，是牺牲了当前的消费。在节欲过程中，产生的痛苦越大，利息越高；产生的痛苦越小，利息也就越低。（三）迂回生产与利息迂回生产即人们先生产机器设备和生产工具等资本品，然后再利用这些资本品去生产消费品。在迂回生产中，由于资本而提高的生产效率就是资本的净生产力，而资本的净生产力是资本能带来利息的根源。三、利息的决定（一）资本的需求资本需求是指在各种可能的利率下，厂商对资本的需求量。由于资本增量所带来的货币收益增量递减，所以资本的需求曲线向右下方倾斜。（二）资本的供给资本供给是指在各种可能的利率下，人们愿意提供的资本数量。一般来说，利率越高，人们越愿意增加储蓄；利率越低，人们越愿意减少储蓄，因此，资本供给曲线向右上方倾斜。（三）利率的决定利率是由资本需求和资本供给共同决定的。这里由供求关系所决定的利率是“纯利率”，在资本市场上，债权人对债务人所收取的利息中还包括了贷款时的风险收入，如不能偿还的风险、通货膨胀使货币贬值的风险等。第七章市场失灵与微观经济政策第一节市场失灵与垄断第二节外部性第三节公共物品第四节信息不对称一、市场失灵的定义狭义的市场失灵是指由于完全竞争市场所假定的条件得不到满足，从而导致市场配置资源的能力不足，市场表现缺乏效率。广义的市场失灵则还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公平现象。市场失灵的原因是多方面的，包括垄断、外部性、公共物品和信息不对称等。第一节市场失灵与垄断

二、垄断的含义及形成原因垄断的一般含义是指对市场的直接控制或操纵。在存在垄断的情况下，市场机制不能完全发挥作用。垄断的原因有很多方面，主要包括边际成本降低、专利造成垄断和财政补贴或特许经营造成垄断。（一）边际成本降低关于市场垄断的形成，一个很重要的原因是因为边际成本降低，就是说用户越多、产量越大、成本越低。这样现有的企业就形成了垄断，新企业进入就变得十分困难。（二）专利造成垄断专利客观上也造成了拥有这些专利的企业在从事生产、销售活动中的独有性，从而使其他企业或新进入者无法从事相关生产活动，造成了垄断。（三）财政补贴或特许经营造成垄断由于特许总是掌握在少数企业的手中，势必会导致这些企业在取得特许之后，就有别人不具备的优势，从而导致垄断。三、垄断的表现形式（1）滥用市场优势地位限制竞争。例如，中国移动、中石油、中石化等企业在某种程度上具有对其产品的定价权，并且限制其他相关企业的进入。（2）经营者与经营者之间以垄断协议限制竞争。寡头垄断行业的寡头之间通常会成立战略联盟，对产品价格等达成协议，从而使消费者无从选择。（3）行政垄断限制竞争。行政垄断的例子比如说政府特许经营、政府补贴等方式，造成了这些企业在经营中成本低于其他新进入的企业，从而达到垄断的目的。四、垄断所造成的危害垄断会给整个社会带来危害，其根本原因是垄断会导致社会竞争成本增加。垄断性行业从事的一般都是与绝大多数人息息相关的公共事业，例如电信、邮政、自来水、电力、煤气、铁路、航空等。因为这些行业渗透到社会的方方面面，所以这些行业的服务价格的高低便关系到整个社会的成本。五、政府对垄断的管制（1）价格管制：制定行业最高限价或者规定最低保护价。（2）出台反垄断相关政策：一般是由国家制定一系列法律规定来反对垄断，如对犯法者由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑；或者强行进行行业重组。（3）鼓励竞争：对于一些完全垄断的行业，政府也积极鼓励新加入者来共同经营。一、外部性的定义及种类外部性是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。

外部性主要有两种类型，分别是外部经济和外部不经济。第二节外部性

（一）外部经济外部经济是指某个人（生产者或消费者）的一项经济活动能给其他人带来收益，而其他人却不必进行支付的情况。1．生产的外部经济生产的外部经济就是指一个生产者所采取的行为给社会中其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。

2．消费的外部经济消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。（二）外部不经济外部不经济是指某个人（生产者或消费者）的一项经济活动给其他人造成损失，而其他人却不能得到补偿的情况。1．生产的外部不经济生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。

2．消费的外部不经济消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。二、外部性对资源配置的影响一般而言，外部影响会导致资源配置的失当。因为在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最低水平；而在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。三、政府治理外部性的政策1．征税和发放津贴国家应该对造成外部不经济的企业征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。反之，对造成外部经济的企业，国家则可以采取发放津贴的办法，使得企业的私人利益与社会利益相等。2．企业合并把外部影响的主动方和被动方合并为一个企业，则此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。3．规定财产权在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。四、科斯定理科斯定理是指：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。一、公共物品的定义我们把公共物品定义为不同时满足排他性或竞用性的物品。排他性是指只有对物品支付价格的人才能够使用该物品；竞用性是指如果某人已经使用了某个物品（如某一火车座位），则其他人就不能再同时使用该物品。此外，我们把公共物品中不具有排他性但却具有竞用性的物品单独分离出来，称为公共资源。第三节公共物品

二、公共物品与市场失灵本质上，公共物品和公共资源由于能够免费给其他人带来利益而造成市场失灵。公共物品可能导致免费乘车者的产生，而公共资源则可能导致“公地悲剧”。三、公共物品的提供与管理（一）政府提供传统上是政府直接负责提供和生产公共物品，政府通过征税来筹集资金，然后统一提供公共物品，这样就解决了免费乘车者只享受不购买的问题。政府提供公共物品比较简便，可是也存在一些缺陷：第一，可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费的不公平现象。第二，政府长期负责提供公共物品的工作可能造成政府对经济活动的管制和干预越来越多，政府规模也变得越来越庞大，导致财政开支的规模也与日俱增。第三，不能满足公众对公共物品的多元化需求。（二）非营利组织提供非营利组织又称为非政府组织、第三部门等，是指不以营利为目的的组织，如非营利性的协会、社团、基金会、慈善信托、非营利公司等。非营利组织在提供公共物品方面优势有：第一，非营利组织不以利润最大为目标，而是以某种特定的“宗旨”为导向。第二，非营利组织在提供某些公共物品时比政府更具低成本、高效率的优势。第三，非营利组织能够把市场机制和社会组织的力量有效地结合起来，使得双方的作用得到最大限度的发挥。（三）多方提供多方提供是指根据公共物品的不同属性和特征由多方提供公共物品。多方提供可以说是最优的公共物品提供方式，其优点包括：可以使各种公共物品的需求和供给平衡，实现效率最优；既满足公平价值，又满足效率价值；降低公共财政的支出规模，同时提高公众满意程度等。一、信息不对称的含义信息不对称是指交易中的各人拥有的资料不同。一般而言，卖方比买方拥有更多关于交易物品的信息，但相反的情况也可能存在。

在很多情况下，市场的价格机制并不能有效地解决不完全信息问题，从而出现市场失灵。第四节信息不对称

二、信息不对称产生的风险（1）假冒伪劣商品现象。消费者由于不了解商品相关信息，难以分清商品的质量，一般质量好的商品成本往往高于市场平均成本，于是就会出现质量好的商品被质量差的商品驱逐出市场的现象。（2）逆向选择，即消费者掌握的市场信息不完全，他们对商品的需求量就可能不随价格的下降而增加，反而随价格的下降而减少，直接导致市场效率降低。（3）道德风险。例如，保险公司很难了解到投保人的具体情况，所以其没有办法掌控投保人故意增加风险发生的概率和骗保的行为，这就增加了经营风险。三、信息不对称的政府介入政府管制是指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则和特殊行为。政府管制具有以下几方面优势：第一，政府管制弥补了市场结构的缺陷。政府管制具有强制性和迅速反应的功能，可以使惩罚机制得到很好的发挥。第二，政府管制更有效率。而在政府管制下，交易双方可以凭借直观的信息选择交易对象并达成合作。这将大大缩短双方磨合的过程，全面提高效率。第三，政府管制使信息更为全面和真实。第四，降低交易成本。第八章国民收入的来源与去向第一节国民收入核算第二节国民收入决定第三节国民收入分配一、国民收入核算的变量（一）国内生产总值（GDP）1．价值增值一件最终产品在整个生产过程中的价值增值，就等于该最终产品的价值。第一节国民收入核算

2．GDP的定义国内生产总值（GrossDomesticProduct，简称GDP）是指经济社会（即一国或一地区）在一定时期内（通常指一年）运用地区内的生产要素生产的全部最终产品（产品和劳务）的市场价值。（1）GDP是一个地域的概念。（2）GDP是流量的概念，而不是存量的概念。（3）GDP测度的是一定时期内所生产的产品，而不是所售卖掉的产品。（4）GDP测度的是最终产品，而不是中间产品。（5）GDP是一个市场价值的概念。（6）GDP仅指市场活动导致的价值，不包括非市场交易（如家务劳动）和非生产性交易（指纯粹金融市场交易，如购买债券）带来的价值。（二）个人收入（PI）个人收入（PersonalIncome，简称PI）是指一个国家或地区的所有个人在一定时期内（通常为一年）所得全部收入的总和。个人收入的来源主要有三个，分别是企业、职工和政府。（1）企业在得到利润收入后，要拿出一部分缴纳公司所得税，还要留下一部分作为投资，只有一部分利润才会以红利和股息形式分给个人，成为个人收入。（2）职工得到收入后，要拿出一部分缴纳个人所得税和社会保险费，剩余的部分为个人收入。（3）政府会通过转移支付的方式把一部分财政收入转化成个人收入。个人收入＝国民收入－未分配利润－公司所得税＋政府转移支付（三）个人可支配收入（DPI）个人可支配收入（DisposablePersonalIncome，简称DPI）是指税后的个人收入，即个人可以随意用于消费或储蓄的收入。用公式表示如下：个人可支配收入＝个人收入－个人所得税二、国民收入核算的方法（一）名义GDP与实际GDP名义GDP是用产品和劳务的当年价格计算的全部最终产品的市场价值。实际GDP是用从前某一年作为基期价格计算出来的全部最终产品的市场价值。实际GDP＝名义GDP÷GDP平减指数（也称物价指数）（二）GDP的核算方法1．支出法支出法又称为最终产品法、产品支出法或产品流动法。（1）从产品使用的角度从产品使用的角度出发，支出法是把一年内购买最终产品（产品和劳务）所支出的货币加总来计算国内生产总值。如果用Q1，Q2，Q3，…，Qn表示购买的各种产品和劳务的数量，用P1，P2，P3，…，Pn表示购买的各种产品和劳务的价值，则国内生产总值为：（2）从社会经济的角度从社会经济的角度出发，支出法是把社会经济中各部门对最终产品的支出进行加总，即把消费、投资、政府购买和净出口这四个部分进行加总。①

消费（用C表示）。消费是指本国居民购买最终产品（产品和劳务）。②投资（用I表示）。投资包括固定资产投资和存货投资两部分。③

政府购买（用G表示）。政府购买是指政府在商品和劳务上的支出。④

净出口。净出口是指出口与进口之间的差额。GDP的公式为：GDP＝C＋I＋G＋（X－M）2．收入法收入法又称要素收入法或成本流量法，它是从收入的角度出发，把生产要素报酬（工资、地租、利息和利润）进行加总来计算国内生产总值。（1）工资、利息和租金等生产要素的报酬。（2）利润。包括公司利润和非公司利润，均指税前利润。（3）企业间接税和企业转移支付。（4）资本折旧。按收入法核算GDP的公式为：GDP＝工资＋利息＋租金＋利润＋企业间接税和转移支付＋资本折旧（三）“投资＝储蓄”恒等式1．两部门经济中的恒等关系两部门经济即假设一个经济社会里只有消费者和企业两个部门。从支出的角度看，由于把企业库存的变动作为存货投资，因此，国内生产总值等于消费加投资。若用Y表示国内生产总值，用C表示消费，用I表示投资，则有：Y＝C＋I从收入的角度看，由于把利润看做是最终产品卖价超过工资、利息和租金的余额，因此，国内生产总值就等于总收入，总收入一部分用作消费，其余部分则当作储蓄。用S表示储蓄，则有：Y＝C＋S由“C＋I＝C＋S”可得：I＝S2．三