厦门政府采购风险制度

PAGE厦门政府采购风险制度一、总则（一）目的为规范厦门市政府采购行为，加强政府采购风险管理，提高政府采购资金使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保障政府采购活动的公平、公正、公开进行，根据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在厦门市行政区域内进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。涉及政府采购的采购人、采购代理机构、供应商以及其他相关参与主体均应遵守本制度。（三）基本原则1.合法性原则政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和厦门市的相关规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则采购信息应全面、及时、准确地向社会公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的透明度。3.公平竞争原则营造公平竞争的市场环境，让所有符合条件的供应商能够平等参与政府采购活动，防止不正当竞争。4.公正原则在采购活动中，应公正对待所有参与方，不偏袒任何一方，确保采购结果的公正性。5.诚实信用原则参与政府采购活动的各方应诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况或提供虚假信息。二、采购风险识别与评估（一）采购需求风险1.需求不明确采购人对采购项目的技术规格、质量要求、数量等需求表述不清楚，导致采购文件编制不准确，影响供应商响应和采购结果。2.需求变更在采购过程中，采购人临时变更采购需求，可能导致采购周期延长、成本增加，甚至影响采购项目的顺利进行。（二）采购文件编制风险1.文件内容不完整采购文件遗漏重要条款或技术要求，使供应商无法准确理解采购需求，影响投标文件的编制质量。2.文件表述歧义采购文件中的条款、术语表述模糊，容易引起供应商的误解，导致投标文件差异较大，增加评标难度。（三）采购方式选择风险1.方式不当未按照法律法规规定的采购方式进行采购，如应公开招标而采用其他方式，可能导致采购过程不规范，影响采购结果的公正性。2.审批程序不严格对采用非公开招标采购方式的项目，未履行严格的审批程序，存在随意选择采购方式的风险。（四）供应商选择风险1.资格审查不严对供应商的资格条件审查不严格，导致不符合要求的供应商参与投标，影响采购项目的质量和顺利实施。2.信誉风险选择信誉不佳的供应商，可能面临供应商违约、提供劣质产品或服务等风险，给采购人带来损失。（五）评标风险1.评标标准不合理评标标准设置不科学、不合理，不能准确反映采购项目的需求和特点，影响评标结果的公正性。2.评标过程不规范评标过程中存在评标委员会成员违规操作、泄露评标信息等问题，破坏评标公正性。（六）合同签订与履行风险1.合同条款不完善合同条款不明确、不完整，对双方权利义务约定不清，容易引发合同纠纷。2.供应商履约能力不足供应商在合同履行过程中，由于自身能力问题无法按时、按质、按量完成合同任务，影响采购项目的实施进度和质量。（七）监督管理风险1.内部监督不力采购人或采购代理机构内部监督机制不完善，对采购活动缺乏有效监督，容易出现违规操作行为。2.外部监督不到位财政部门等外部监督机构对政府采购活动的监督检查力度不够，未能及时发现和纠正采购过程中的问题和风险。（八）风险评估方法采用定性与定量相结合的方法对政府采购风险进行评估。定性评估主要通过对风险事件发生的可能性、影响程度等进行主观判断；定量评估可运用风险矩阵、层次分析法等工具对风险进行量化分析，确定风险等级，为风险应对提供依据。三、采购风险应对措施（一）采购需求风险应对1.需求明确与沟通采购人应在采购项目启动前，组织相关人员对采购需求进行充分调研和论证，确保需求表述清晰、准确、完整。在采购过程中，加强与采购代理机构和供应商的沟通，及时解答疑问和处理需求变更。2.需求变更管理建立严格的需求变更审批程序，采购人提出需求变更时，应提交详细的变更说明和预算调整方案，经相关部门审核批准后方可实施。同时，应及时通知供应商，对采购文件和合同进行相应修改，并合理调整采购周期和价格。（二）采购文件编制风险应对1.文件编制审核采购文件编制完成后，应组织内部审核和外部专家评审，对文件内容的完整性、准确性、规范性进行严格把关，确保采购文件能够准确反映采购需求，避免出现歧义。2.文件澄清与答疑在采购文件发售期间，及时解答供应商对采购文件的疑问，对可能存在歧义的条款进行澄清和说明，保证供应商能够准确理解采购要求。（三）采购方式选择风险应对1.依法依规选择严格按照法律法规规定的采购方式和适用条件进行采购方式选择，不得擅自改变采购方式。对于采用非公开招标采购方式的项目，应按照规定履行审批手续，确保采购方式选择的合法性和合规性。2.采购方式论证对于复杂或特殊的采购项目，采购人可组织相关专家对采购方式进行论证，充分说明采用非公开招标采购方式的必要性和合理性，为采购方式选择提供科学依据。（四）供应商选择风险应对1.资格审查严格建立健全供应商资格审查制度，明确资格审查标准和程序，对供应商的营业执照、资质证书及业绩、财务状况等进行全面审查，确保参与投标的供应商具备相应的资格和能力。2.供应商信誉评估加强对供应商信誉的评估，通过查询信用记录、实地考察、与供应商过往合作情况等方式，了解供应商的信誉状况，优先选择信誉良好的供应商参与采购项目。（五）评标风险应对1.评标标准制定根据采购项目的特点和需求，科学合理地制定评标标准，确保评标标准能够全面、客观、公正地反映采购项目的要求。评标标准应明确各项评审因素的权重和评分细则，避免出现模糊不清或主观随意性较大的条款。2.评标过程监督加强对评标过程的监督管理，建立评标现场管理制度，规范评标委员会成员的行为。评标过程应全程录音录像，确保评标过程的公正性和透明度。同时，加强对评标专家的培训和管理，提高评标专家的专业素质和职业道德水平。（六）合同签订与履行风险应对1.合同条款审核在合同签订前，请专业法律人员对合同条款进行审核，确保合同条款明确、完整，对双方的权利义务、违约责任、争议解决方式等进行详细约定，避免出现合同漏洞和纠纷隐患。2.供应商履约监督建立供应商履约监督机制，定期对供应商的履约情况进行检查和评估，及时发现和解决供应商在履约过程中出现的问题。对于供应商违约行为，应按照合同约定追究其违约责任，维护采购人的合法权益。（七）监督管理风险应对1.内部监督机制建设采购人或采购代理机构应建立健全内部监督机制，明确内部各部门在政府采购活动中的职责和权限，加强对采购活动全过程的监督检查。定期开展内部审计和专项检查，及时发现和纠正内部管理中的问题和风险。2.外部监督配合积极配合财政部门等外部监督机构的监督检查工作，如实提供采购活动相关资料和信息。对于外部监督机构提出的问题和整改要求，应认真落实，及时整改到位，不断提高政府采购活动的规范性和透明度。四、采购风险管理流程（一）风险识别采购项目启动后，由采购人、采购代理机构相关人员组成风险识别小组，通过对采购活动各个环节进行梳理和分析，识别可能存在的风险因素。风险识别应贯穿采购活动全过程，定期进行动态识别，及时发现新出现的风险。（二）风险评估根据风险识别结果，运用风险评估方法对风险事件发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。风险评估结果应形成书面报告，为风险应对提供依据。（三）风险应对针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。风险应对措施应明确责任部门和责任人，确保措施能够有效落实。在风险应对过程中，应根据实际情况对风险应对措施进行动态调整，确保风险得到有效控制。（四）风险监控建立采购风险监控机制，对风险应对措施的执行情况进行跟踪检查，及时发现风险应对过程中出现的问题和新的风险因素。根据风险监控结果，及时调整风险应对策略，确保采购活动始终处于风险可控状态。五、采购风险管理的监督与考核（一）监督主体1.财政部门财政部门作为政府采购的监督管理部门，负责对厦门市政府采购活动进行全面监督，对采购人、采购代理机构的采购行为是否符合法律法规和本制度要求进行检查和指导。2.采购人内部监督机构采购人应设立内部监督机构，对本单位的政府采购活动进行日常监督检查，确保采购活动按照规定程序和要求进行。（二）监督内容1.采购程序合规性检查采购活动是否按照法律法规规定的采购方式、采购程序进行，采购文件编制、发布，开标、评标、定标等环节是否符合要求。2.采购文件规范性审查采购文件的内容是否完整、准确、规范，是否存在歧视性条款或其他违法违规内容。3.供应商资格审查检查对供应商资格审查的程序和标准是否严格执行，是否存在让不符合资格条件的供应商参与采购活动的情况。4.评标过程公正性监督评标过程是否公正、公平，评标委员会成员是否按照评标标准进行评审，是否存在违规操作行为。5.合同签订与履行检查合同签订是否符合法律法规和采购文件要求，合同条款是否明确、完整，双方权利义务是否对等。监督供应商履约情况，是否存在违约行为。（三）考核机制1.建立考核指标体系制定科学合理的政府采购风险管理考核指标体系，包括采购程序合规性、采购文件质量、供应商管理、评标结果公正性、合同履行情况等方面的指标。2.定期考核与评价财政部门和采购人内部监督机构定期对政府采