人民银行采购管理制度

PAGE人民银行采购管理制度一、总则（一）目的为规范中国人民银行（以下简称“人民银行”）采购行为，加强采购管理，提高采购资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和行业标准，结合人民银行实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于人民银行各级机构使用财政性资金、自有资金及其他资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公正公平原则：采购过程应遵循公正、公平、公开的原则，保障所有潜在供应商平等参与竞争的权利。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和资金使用效益，实现资源的优化配置。4.诚实信用原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护良好的市场秩序。二、采购管理职责分工（一）采购管理委员会人民银行设立采购管理委员会，负责审议采购管理制度、采购政策、采购计划和重大采购项目等事项。采购管理委员会由行领导、相关部门负责人等组成，主任由行长担任。（二）采购管理部门人民银行采购管理部门负责采购管理制度的组织实施和日常管理工作，包括制定采购操作规程、审核采购需求、组织采购活动、监督采购过程、验收采购项目等。（三）需求部门/项目单位需求部门/项目单位负责提出采购需求，参与采购文件编制、评审、合同签订等工作，并配合采购管理部门做好采购项目的验收工作。（四）财务部门财务部门负责采购资金的预算管理、支付审核和财务核算等工作，确保采购资金的安全和合理使用。（五）内部审计部门内部审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购制度执行情况，防范采购风险。三、采购预算管理（一）预算编制需求部门/项目单位应根据工作需要和实际情况，按照规定的格式和要求编制采购预算，明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容。采购预算应与部门预算、年度工作计划等相衔接，并报采购管理部门审核汇总。（二）预算审核采购管理部门对需求部门/项目单位报送的采购预算进行审核，重点审核采购项目的必要性、合规性、合理性以及预算金额的准确性等。审核通过后的采购预算报采购管理委员会审议批准。（三）预算执行采购项目应严格按照批准的采购预算执行，不得擅自调整。如因特殊原因需要调整采购预算的，应按照规定的程序办理审批手续。四、采购方式及适用条件（一）公开招标公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。适用于采购货物、工程和服务的金额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。（二）邀请招标邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标采购方式。适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。（三）竞争性谈判竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。（四）单一来源采购单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。（五）询价采购询价采购是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。五、采购流程（一）采购申请与立项需求部门/项目单位根据工作需要和采购预算，填写《采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、预算金额、采购方式等内容，并提交相关证明材料。采购申请表经部门负责人审核签字后，报采购管理部门。采购管理部门对采购申请进行审核，符合要求的予以立项，并下达《采购立项通知书》。（二）采购文件编制采购管理部门根据采购项目的特点和采购方式，组织需求部门/项目单位等相关人员编制采购文件。采购文件应包括采购公告（招标邀请书）、采购需求、采购预算、采购程序、评标标准、合同条款等内容。采购文件应明确采购项目的技术规格、质量标准、售后服务等要求，确保采购项目的质量和性能。（三）采购信息发布采购管理部门按照规定的方式和渠道发布采购信息，公开招标项目应在指定的媒体上发布招标公告，邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价采购项目应向符合相应资格条件的供应商发出投标邀请书或询价单。采购信息发布应确保潜在供应商能够及时获取相关信息，保证采购活动的公开性和透明度。（四）供应商报名与资格审查供应商应在规定的时间内报名参加采购项目，并提交相关资格证明文件。采购管理部门对报名供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况等。资格审查合格的供应商方可参与采购项目的投标或报价。（五）开标、评标与谈判1.开标：公开招标、邀请招标项目按照规定的时间和地点开标，开标由采购管理部门主持，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程应记录并存档。2.评标：评标由采购管理部门组织评标委员会进行。评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，推荐中标候选人，并出具评标报告。3.谈判：竞争性谈判、单一来源采购项目由采购管理部门组织谈判小组与供应商进行谈判。谈判小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数。谈判小组与供应商就采购项目的技术规格、质量标准、价格、售后服务等条款进行谈判，在谈判过程中应记录谈判情况。谈判结束后，谈判小组应根据谈判结果，推荐成交供应商，并出具谈判报告。（六）定标与合同签订采购管理部门根据评标报告或谈判报告确定中标供应商或成交供应商，并向其发出《中标通知书》或《成交通知书》。中标供应商或成交供应商应在规定的时间内与采购人签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、质量标准、交货时间、交货地点、售后服务等条款，确保采购项目的顺利实施。（七）采购项目验收采购项目完成后，需求部门/项目单位应及时组织验收。验收人员应按照采购合同和相关标准对采购项目的数量、质量、性能等进行验收，并填写《采购项目验收报告》。验收合格的采购项目，采购管理部门办理付款手续；验收不合格的采购项目，采购管理部门应要求供应商限期整改或重新提供货物、工程和服务，直至验收合格。六、采购合同管理（一）合同签订采购合同应按照《中华人民共和国民法典》等法律法规的规定签订，明确双方的权利和义务。采购合同签订前，采购管理部门应对合同条款进行审核，确保合同条款合法合规、公平合理。(二)合同履行采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。供应商应按照合同约定的时间、地点、质量标准提供货物或服务，采购人应按照合同约定及时支付货款。采购管理部门应跟踪采购合同的履行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。（三）合同变更与解除采购合同履行过程中，如因特殊原因需要变更或解除合同的，双方应协商一致，并签订书面协议。合同变更或解除协议应报采购管理部门备案。（四）合同纠纷处理采购合同履行过程中如发生纠纷，双方应首先通过协商解决；协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式，通过仲裁或诉讼等途径解决。七、采购监督与检查（一）内部监督采购管理部门应建立健全采购内部监督机制，加强对采购活动的全过程监督。采购管理部门应定期对采购项目进行检查，检查内容包括采购程序执行情况、采购文件编制情况、评标标准执行情况、合同签订与履行情况等。内部审计部门应定期对采购活动进行审计监督，发现问题及时督促整改。（二）外部监督人民银行应主动接受财政、审计、监察等部门的监督检查，积极配合相关部门开展工作，及时整改存在的问题。同时，应建立健全供应商投诉处理机制，认真处理供应商的投诉举报，维护供应商的合法权益。八、采购档案管理（一）档案内容采购档案应包括采购项目的申请文件、立项文件、采购文件、投标文件、评标报告、谈判报告、合同文件、验收报告及其他相关资料。（二）档案整理与归档采购管理部门应指定专人负责采购档案的整理与归档工作，按照采购项目分别建立档案卷宗，确保档案资料的完整性和规范性。采购档案应妥善保管，保管期