二建考点非招标采购制度

PAGE二建考点非招标采购制度一、总则（一）目的为规范本公司/组织的非招标采购活动，确保采购过程合法、合规、公正、透明，提高采购效率，降低采购成本，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内除依法必须进行招标项目以外的各类货物、工程和服务的采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法有效。2.公正性原则：采购过程应公平、公正地对待所有参与方，不得偏袒任何一方。3.公开性原则：采购信息应在规定范围内公开，接受监督，保证透明度。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，追求采购成本最小化，提高采购效益。二、采购方式及适用条件（一）询价采购1.适用条件采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小。采购金额较小，一般适用于单项采购预算金额在规定限额以下的采购项目。2.询价程序成立询价小组，成员不少于三人，由采购、技术、财务等相关人员组成。询价小组根据采购需求，向三家以上符合相应资格条件的供应商发出询价通知书。供应商在规定时间内提交报价文件，询价小组对报价进行比较，确定成交供应商。（二）竞争性谈判采购1.适用条件招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.谈判程序成立谈判小组，成员构成与询价小组类似。制定谈判文件，明确谈判程序、内容、合同草案条款等。确定邀请参加谈判的供应商名单，不少于三家。谈判小组与供应商进行谈判，要求供应商在规定时间内提交最后报价。谈判小组从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出成交候选人。（三）单一来源采购1.适用条件只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购程序采购部门提出单一来源采购申请，说明理由。组织相关专业人员进行论证，形成论证意见。将采购申请和论证意见报公司/组织管理层审批。审批通过后，与单一供应商进行协商，签订采购合同。三、采购流程（一）采购需求提出1.各部门根据工作需要，填写采购申请表，详细说明采购货物、工程或服务的名称、规格、数量、质量要求、预算金额、预计交付时间等内容。2.采购申请表需经部门负责人审核签字，确保需求合理、必要。（二）采购审批1.采购申请表提交至采购部门后，采购部门对其进行初步审核，核实信息完整性和准确性。2.根据采购金额大小，按照公司/组织的审批权限规定，分别报相关领导审批。金额较小的采购项目，由采购部门负责人审批。金额较大的采购项目，则需报公司/组织高层领导审批。（三）采购实施1.确定采购方式：采购部门根据采购项目的特点和适用条件，选择合适的采购方式。2.发布采购信息对于询价采购和竞争性谈判采购，通过公司/组织内部采购平台、官方网站或其他指定渠道发布采购信息，邀请符合条件的供应商参与。对于单一来源采购，在履行相关审批手续后，直接与单一供应商进行沟通协商。3.供应商选择与评审收集供应商报名信息，对供应商的资格条件进行审查，确保其具备相应的供应能力和资质。对于询价采购和竞争性谈判采购，组织评审小组对供应商的报价、技术方案、售后服务等进行综合评审，确定成交供应商。对于单一来源采购，与供应商就采购价格、合同条款等进行谈判，达成一致意见。（四）合同签订1.采购部门根据评审结果或谈判达成的协议，起草采购合同。2.采购合同需明确采购货物、工程或服务的详细内容、价格、数量、交货期、质量标准、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同经双方签字盖章后生效，并报公司/组织相关部门备案。（五）采购验收1.采购项目完成后，采购部门通知相关验收人员进行验收。2.验收人员根据采购合同及相关标准，对采购货物的数量、质量、规格等进行检验，对工程的质量、进度等进行检查，对服务的内容、效果等进行评估。3.验收合格后，验收人员签署验收报告。如发现问题，采购部门应及时与供应商沟通协商解决，直至验收合格。（六）付款结算1.采购部门根据采购合同和验收报告，填写付款申请单。2.付款申请单需经采购部门负责人、财务部门审核签字，报公司/组织领导审批。3.财务部门按照审批后的付款申请单，办理付款手续，支付采购款项。四、采购监督与管理（一）内部监督1.公司/组织内部审计部门定期对采购活动进行审计监督，检查采购流程的执行情况、采购合同的签订与履行情况、采购资金的使用情况等。2.设立专门的采购监督岗位或小组，对采购过程进行实时监督，确保采购活动合法合规。（二）供应商管理1.建立供应商档案，记录供应商的基本信息、资质情况、供应业绩、合作评价等内容。2.定期对供应商进行评估，根据评估结果对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予奖励，对于存在问题的供应商进行警告、整改或淘汰。（三）采购风险管理1.识别采购过程中可能存在的风险，如供应商违约风险、质量风险、价格波动风险等。2.制定相应的风险应对措施，如要求供应商提供履约保证金、加强质量检验、建立价格预警机制等，降低采购风险。五、采购文件管理（一）采购文件的种类采购文件包括采购申请表、采购审批文件、采购公告、询价通知书、谈判文件、报价文件、采购合同、验收报告、付款申请单等。（二）采购文件的编制与审核1.采购部门负责采购文件的编制工作，确保文件内容准确、完整、清晰。2.采购文件编制完成后，需经相关部门和人员审核，审核通过后方可发布或使用。（三）采购文件的保存1.采购文件应按照类别和时间顺序进行整理归档，妥善保存。2.采购文