事业单位非政府采购制度

PAGE事业单位非政府采购制度一、总则（一）目的为规范事业单位非政府采购行为，加强事业单位财务管理，提高资金使用效益，保障采购活动的合法性、公正性和透明度，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本事业单位使用财政性资金以外的资金进行的采购活动，包括但不限于自有资金、经营收入、捐赠资金等。（三）基本原则1.合法性原则：非政府采购活动应当遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购活动应当遵循公平、公正、公开的原则，保障供应商平等参与竞争的权利。未经批准，不得擅自改变采购方式，不得指定供应商。3.效益性原则：在满足单位业务需求的前提下，应当注重提高采购资金的使用效益，降低采购成本。4.诚实信用原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况，不得签订虚假合同。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善本单位非政府采购管理制度，并组织实施。审核采购需求，编制采购预算，确定采购方式和采购流程。组织采购活动，包括发布采购信息、组建评审小组、组织开标评标等。负责采购合同的签订、履行、验收等工作，并对采购项目进行跟踪管理。建立采购档案，妥善保管采购活动中的各类文件资料。2.财务部门负责审核采购预算，安排采购资金，并对采购资金的使用进行监督管理。参与采购合同的审核，按照合同约定支付采购款项。对采购项目进行财务核算，定期统计采购资金的使用情况。3.需求部门提出采购需求，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求等。配合采购管理部门开展采购活动，提供必要的技术支持和协助。根据采购合同要求，参与采购项目的验收工作。4.监督部门对采购活动进行全程监督，确保采购活动符合法律法规和本制度的规定。受理供应商的投诉举报，对违规行为进行调查处理。二、采购预算管理（一）预算编制1.需求部门应当根据本单位业务发展需要和工作计划，提前编制采购需求计划，并报采购管理部门审核。2.采购管理部门应当对采购需求计划进行审核，结合单位资金状况，编制非政府采购预算草案，报财务部门审核。3.财务部门应当对采购预算草案进行审核，根据单位年度预算安排，确定采购预算，并报单位领导审批。（二）预算执行1.采购活动应当严格按照批准的采购预算执行。采购管理部门应当根据采购预算，合理安排采购项目的实施进度，确保采购资金的合理使用。2.因特殊情况需要调整采购预算的，应当按照规定的程序报经批准。未经批准，不得擅自调整采购预算。（三）预算监督1.财务部门应当对采购预算的执行情况进行监督检查，定期统计采购资金的使用情况，确保采购资金专款专用。2.采购管理部门应当定期向单位领导汇报采购预算的执行情况，接受单位内部审计和监督。三、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到下列标准之一的采购项目，应当采用公开招标方式：采购货物、服务的单项或批量采购金额达到规定标准以上的；采购工程的单项合同估算价达到规定标准以上的。3.采用公开招标方式采购的，应当按照以下程序进行：采购管理部门编制招标文件，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、评标标准等内容。在指定的媒体上发布招标公告，邀请潜在供应商报名参加投标。对报名参加投标的供应商进行资格审查，确定合格的投标人名单。组织开标、评标活动，按照评标标准确定中标候选人名单。发布中标公告，向中标供应商发出中标通知书，并签订采购合同。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人以投标邀请书的方式邀请特定的供应商参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，应当按照以下程序进行：采购管理部门确定邀请投标的供应商名单，并向其发出投标邀请书。供应商按照投标邀请书的要求，编制投标文件，并在规定的时间内提交投标文件。采购管理部门组织开标、评标活动，按照评标标准确定中标候选人名单。发布中标公告，向中标供应商发出中标通知书，并签订采购合同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，应当按照以下程序进行：采购管理部门成立谈判小组，谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。谈判小组与符合资格条件的供应商分别进行谈判，并在规定的时间内完成谈判。谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。采购管理部门与成交供应商签订采购合同。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程或服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，应当按照以下程序进行：采购管理部门组织相关人员对采购项目进行论证，形成论证意见。采购管理部门将论证意见报单位领导审批，并在单位内部公示单一来源采购的理由、供应商名称等信息，公示期不得少于五个工作日。公示无异议后，采购管理部门与供应商签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，应当按照以下程序进行：采购管理部门成立询价小组，询价小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其在规定的时间内报价。询价小组对供应商的报价进行比较，按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。采购管理部门与成交供应商签订采购合同。四、采购程序（一）采购申请1.需求部门根据本单位业务发展需要和工作计划，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、质量要求、预算金额、采购时间等内容，并提交采购管理部门。2.采购申请表应当经需求部门负责人签字确认，并加盖单位公章。（二）采购审批1.采购管理部门收到采购申请表后，应当对采购项目进行审核，重点审核采购项目的必要性、合规性、预算合理性等内容。2.采购管理部门审核通过后，将采购申请表报财务部门审核。财务部门应当对采购项目的预算资金进行审核，确保采购资金的合理安排。3.财务部门审核通过后，采购申请表报单位领导审批。单位领导应当根据本单位的实际情况，对采购项目进行审批，并签署审批意见。（三）采购实施1.根据采购项目的特点和采购方式，采购管理部门组织实施采购活动。采用公开招标方式采购的，按照本制度第三章“采购方式”中公开招标的程序进行。采用邀请招标方式采购的，按照本制度第三章“采购方式”中邀请招标的程序进行。采用竞争性谈判方式采购的，按照本制度第三章“采购方式”中竞争性谈判的程序进行。采用单一来源采购方式采购的，按照本制度第三章“采购方式”中单一来源采购的程序进行。采用询价方式采购的，按照本制度第三章“采购方式”中询价的程序进行。2.在采购活动实施过程中，采购管理部门应当严格按照采购文件的要求进行操作，确保采购活动的公正性和透明度。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应当与成交供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目的名称、规格、数量、质量要求、价格、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同应当由采购管理部门负责人签字，并加盖单位公章。采购合同签订后，应当及时报财务部门备案。（五）验收付款1.采购项目到货后，需求部门应当按照采购合同的要求进行验收。验收合格后，需求部门应当填写验收报告，并由验收人员签字确认。2.采购管理部门应当将验收报告提交财务部门，财务部门根据采购合同和验收报告，按照规定的程序支付采购款项。3.供应商应当按照采购合同的要求提供发票等相关凭证，财务部门应当对发票等凭证进行审核，确保支付款项的真实性和合法性。五、采购监督与管理（一）内部监督1.单位内部审计部门应当定期对非政府采购活动进行审计监督，重点审计采购项目的预算执行情况、采购程序的合规性、采购合同的履行情况等内容。2.单位纪检监察部门应当对采购活动进行全程监督，受理供应商的投诉举报，对违规行为进行调查处理。3.采购管理部门应当建立健全内部管理制度，加强对采购人员的培训和管理，提高采购人员的业务素质和职业道德水平。（二）供应商管理1.采购管理部门应当建立供应商库，对供应商的资格、信誉、业绩等情况进行记录和评价。2.采购管理部门应当定期对供应商库进行更新和维护，淘汰不合格的供应商，纳入新的合格供应商。3.采购管理部门在采购活动中应当优先选择入库供应商，对入库供应商进行动态管理，激励供应商提高产品质量和服务水平。（三）档案管理1.采购管理部门应当建立采购档案，妥善保管采购活动中的各类文件资料，包括采购申请表、采购预算、采购文件、投标文件、评标报告、采购合同、验收报告等。采购档案应当按照规定的期限进行保存，不得擅自销毁。2.采购档案应当实行专人管理，确保档案的完整性和安全性。采购档案管理人员应当严格遵守档案管理制度，不得泄露档案内容。六、违规处理（一）对采购人的处理1.采购人有下列情形之一的，由单位内部监督部门责令改正，并视情节轻重给予相应的纪律处分：未按照本制度规定的采购方式和采购程序进行采购的；擅自提高采购标准、扩大采购范围的；与供应商串通，损害单位利益的；拒绝有关部门依法实施监督检查的；其他违反本制度规定的行为。2.采购人因违规行为给单位造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）对供应商的处理1.供应商有下列情形之一的，采购管理部门应当将其列入不良行为记录名单，并在一定期限内禁止其参加本单位的采购活动：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；