乐山市政府采购内控制度

PAGE乐山市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强乐山市政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据相关法律法规和行业标准，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于乐山市各级政府部门、事业单位和团体组织使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和政策规定。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，确保采购活动的透明度。3.公平竞争原则：为供应商创造公平竞争的环境，保障其合法权益。4.公正原则：采购活动应公正合理，不受任何因素干扰。5.诚实信用原则：采购各方应诚实守信，履行各自的义务。二、组织与职责（一）政府采购管理部门1.负责制定和完善政府采购内控制度，并组织实施。2.对政府采购活动进行监督管理，协调解决采购过程中的问题。3.审核采购预算和采购计划，确定采购方式和采购程序。（二）采购单位1.负责编制本单位的采购预算和采购计划，提出采购需求。2.组织实施采购活动，包括采购文件编制、采购评审、合同签订与履行等。3.配合政府采购管理部门的监督检查，及时反馈采购情况。（三）采购代理机构1.接受采购单位委托，依法依规组织实施政府采购活动。2.编制采购文件，组织采购评审，协助采购单位签订采购合同。3.对采购活动进行记录和档案管理，保存采购相关资料。（四）评审专家1.按照规定程序抽取，参与政府采购评审工作。2.依据评审标准和方法，客观公正地对投标文件或响应文件进行评审。3.对评审过程和结果负责，遵守评审纪律。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购单位应根据本单位事业发展规划和工作需要，科学合理地编制采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照财政部门要求进行细化和分类。3.采购预算编制应遵循勤俭节约、绩效优先的原则，提高资金使用效益。（二）采购计划制定1.采购单位根据批准的采购预算，结合实际工作进度，制定年度采购计划。2.采购计划应包括采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式等内容。3.采购单位应及时将采购计划报政府采购管理部门备案。（三）预算与计划调整1.因特殊情况需要调整采购预算或采购计划的，采购单位应按照规定程序提出申请，经批准后方可调整。2.调整后的采购预算和采购计划应及时报政府采购管理部门备案。四、采购方式与程序（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式，适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有较多潜在供应商的项目。2.采购单位应按照规定编制公开招标文件，明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准等内容。3.公开招标应通过法定媒体发布招标公告，吸引潜在供应商参与投标。4.开标、评标应按照规定程序进行，确保评标过程的公正、公平、公开。（二）邀请招标1.邀请招标适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。2.采购单位应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。3.邀请招标的程序与公开招标基本相同，但在供应商选择范围上有所限制。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。2.采购单位应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购事宜进行谈判。3.谈判小组应根据谈判情况要求供应商进行二次报价，最终确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.采购单位应组织专家对单一来源采购项目进行论证，并报政府采购管理部门批准。3.单一来源采购应与供应商就采购价格、技术规格等内容进行协商，达成一致后签订采购合同。（五）询价1.询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.采购单位应向三家以上供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。3.采购单位根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（六）采购程序1.采购单位提出采购需求，编制采购文件。2.采购文件经审核后，按照规定方式发布采购信息。3.供应商报名并获取采购文件，编制投标文件或响应文件。4.采购单位组织开标（谈判、询价）会议，评审专家进行评审。5.确定成交供应商，发出成交通知书。6.采购单位与成交供应商签订采购合同，并组织合同履行和验收。五、采购文件管理（一）采购文件编制1.采购单位或采购代理机构应根据采购项目特点和采购方式要求，编制规范、完整的采购文件。2.采购文件应包括采购公告（邀请书）、采购需求、采购文件格式、评标标准、合同条款等内容。3.采购文件编制应明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准等实质性内容，确保采购活动的公平、公正。（二）采购文件审核1.采购单位应将编制好的采购文件报政府采购管理部门审核。2.政府采购管理部门应重点审核采购文件的合法性、合规性、合理性等内容，提出审核意见。3.采购单位根据审核意见对采购文件进行修改完善，确保采购文件符合要求。（三）采购文件发售1.采购文件经审核通过后，采购单位或采购代理机构应按照规定发售采购文件。2.发售采购文件应明确售价、发售时间、发售地点等信息，并向供应商提供采购文件的纸质版或电子版。（四）采购文件澄清与修改1.在采购文件发售期间，供应商对采购文件有疑问的，可向采购单位或采购代理机构提出澄清要求。2.采购单位或采购代理机构应及时对供应商的疑问进行解答，并以书面形式通知所有已获取采购文件的供应商。3.如采购文件需要修改，采购单位或采购代理机构应在规定时间内发布修改公告，并以书面形式通知所有已获取采购文件的供应商。六、采购评审管理（一）评审专家抽取1.采购单位或采购代理机构应按照规定程序从政府采购评审专家库中随机抽取评审专家。2.抽取评审专家时，应明确采购项目的类别、专业要求等信息，确保抽取的评审专家符合项目评审要求。3.评审专家抽取过程应严格保密，防止出现人为干预。（二）评审现场管理1.采购单位或采购代理机构应组织好评审现场，确保评审活动的正常进行。2.评审现场应设置专门的评审区域，配备必要的评审设备和设施。3.评审过程中，评审专家应严格遵守评审纪律，独立进行评审，不得与外界进行不正当接触。（三）评审标准制定1.采购单位应根据采购项目的特点和要求，制定科学合理的评审标准。2.评审标准应包括价格、技术、服务等方面的内容，并明确各项评审因素的权重和分值。3.评审标准应在采购文件中明确公布，确保供应商知晓。（四）评审过程监督1.政府采购管理部门应加强对采购评审过程的监督，可通过现场监督、视频监控等方式进行。2.采购单位或采购代理机构应如实记录评审过程，包括评审专家的评审意见、供应商的投标文件或响应文件等。3.评审过程中如发现评审专家存在违规行为，政府采购管理部门应及时进行处理。（五）评审结果公示1.采购评审结束后，采购单位或采购代理机构应及时公示评审结果。2.公示内容应包括采购项目名称、采购方式、评审日期、入围供应商名单及得分等信息。3.公示期不得少于三个工作日，接受社会监督。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购单位应在成交通知书发出之日起三十日内，与成交供应商签订采购合同。2.采购合同应按照采购文件确定的事项签订，明确双方的权利和义务。3.采购合同签订后，采购单位应将合同副本报政府采购管理部门备案。（二）合同履行1.采购单位和成交供应商应按照采购合同约定履行各自的义务。2.采购单位应及时支付采购资金，确保合同顺利履行。3.成交供应商应按照合同约定提供货物、工程或服务，保证质量和进度。（三）合同变更与终止1.在合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同内容的，采购单位和成交供应商应协商一致，并签订书面变更协议。2.变更协议应报政府采购管理部门备案。3.如因不可抗力或其他法定事由需要终止合同的，采购单位和成交供应商应按照规定办理相关手续。八、采购验收管理（一）验收组织1.采购单位应组织成立验收小组，负责采购项目的验收工作。2.验收小组应由采购单位代表、专业技术人员等组成，人数应不少于三人。（二）验收标准1.验收小组应按照采购合同约定的验收标准进行验收。2.验收标准应包括货物的规格、型号、数量、质量、性能等方面的内容。（三）验收程序1.成交供应商应在合同约定的时间内完成货物、工程或服务的交付，并向采购单位提交验收申请。2.采购单位收到验收申请后，应及时组织验收小组进行验收。3.验收小组应实地查看、测试、检验等方式进行验收，并出具验收报告。（四）验收结果处理1.验收合格的，采购单位应按照合同约定支付采购资金。2.验收不合格的，采购单位应要求成交供应商限期整改，直至验收合格。如因成交供应商原因导致验收不合格，采购单位有权按照合同约定追究其违约责任。九、监督检查与责任追究（一）监督检查1.政府采购管理部门应定期对政府采购活动进行监督检查，检查内容包括采购预算执行情况、采购方式执行情况、采购程序合规性、采购文件编制与审核、采购评审过程、采购合同签订与履行、采购验收等方面。2.监督检查可采取现场检查、书面检查、专项检查等方式进行。3.采购单位和采购代理机构应积极配