CCAA《审核概论》考试题及答案

CCAA《审核概论》考试题及答案

1.遵循审核原则是确保审核的()的基础.［单选题］

1.客观性、符合性和有效性

2.公正性、客观性和符合性

3.客观性、符合性和有效性

4.公正性、客观性和有效性

审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度

所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的定义揭示了审核目的和审核

特点，而审核的“系统的”“独立性”“形成文件”的三个特点奠定了审核的基

础，揭示了审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征。审核的特征体现在

必须遵循的若干审核原则中。

2.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是

OO［单选题］

1.公正性

2.客观性

3.独立性

4.形成文件

3.如审核目的是为了管理体系认证，()则应确定管理体系符合审核准则

的程度，提出是否推荐认证的建议。［单选题］

1.审核准则

2.市核证据

3.审核发现

4.审核结论

4.审核是一个()过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。［单选题］

1.评价

2.取样

3.抽样

4.检查

5.审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录()o［单选

题］

1.审核结果

2.审核证据

3.良好实践

4.良好案例

审核员通过现场调查获得大量的审核证掂，将获得的审核证据对照审核

准则进行评价得出审核发现。审核发现表明符合或不符合审核准则。当确定审核

发现时，应考虑以下内容：

(1)以前审核记录和结论的跟踪；

(2)审核委托方的要求；

(3)非常规活动的发现，或者改进的机会；

(4)样本量；

(5)审核发现的分类(如果存在这种情况)。

6.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，

以下哪种情况不可以作为审核证据()O［单选题］

1.技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正

态分布的，所以从不检验数据的正态性”

2.受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对

我们充分信任”

3.对受审核组织某供应商进行评价的记录

4.对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录

7.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是()［单选题］

1.审核准则

2.审核证据

3.审核发现

4.审核结论

8.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是

()O［单选题］

1.第一方审核

2.第二方审核

3.笫三方审核

4.结合审核

9.一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核

是()。［单选题］

1.联合审核

2.结合审核

3.一体化审核

4.合并审核

结合审核（也称一体化审核），在同一时间段里依据两个或两个以上审核

准则/标准，对同一个受审核方进行审核，可以是多个管理体系结合，也可以是

管理体系与产品和服务、过程的结合审核。结合审核的审核计划应覆盖审核范围

内每一个管理体系标准、技术要求及规范所适用的全部范围的活动。

10.在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方

案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产

品和服务是否符合规定要求给出（）。［单选题］

1.合格声明

2.书面证明

3.推荐或不推荐认证

4.认证结论

11.IS019011/G./T19011《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为

（）一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。［单选题］

1.控制

2.验证

3.评价和验证

4.控制和验证

12.在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的

具体要求和方法，这是（）。［单选题］

1.审核准则

2.审核发现

3.审核结论

4.审核证据

13.以下说法不正确的是（）。［单选题］

1.审核准则是判断市核证据符合性的依据，

2.审核证据是获得审核发现的基础

3.审核发现是作出审核结论的基础

4.审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的

14.以下明显属于第二方审核的是（）。［单选题］

1.某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核

2.认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核

3.某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核

4.认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查

第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他入员以相关方的名义进行

的审核。

第三方审核是由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织（如被认可的认

证机构或其委托的审核机构）进行的审核。这种审核按照规定的程序和方法进行。

15.质量管理体系审核是用来确定（）。［单选题］

1.组织的管理效率

2.产品和服务符合有关法律法规要求的程度

3.质量管理体系满足审核准则的程度

4.质量手册与标准的符合程度

16.在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（）［单

选题］

l.GB/T24001-2016标准

2.组织编制的环境管理体系文件

3.GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》

4.以上都是

17.以下不属于审核准则的是()o［单选题］

1.公司与顾客签订的协议

2.公司生产用工艺卡片

3.岗位操作法

4.向导提供的竞争对手的《生产操作规程》

18.按认证审核的时期序列审核可分为()。［单选题］

1.初次审核、监督审核和换证审核

2.初次审核、监督审核和再认证审核

3.初次审核、监督审核、变更审核

4.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核

19.审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核

()o［单选题］

1.第一方审核

2.第二方审核

3.第三方审核

4.结合审核

20.当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是()o［单选题］

1.第一方审核

2.第二方审核

3.第三方审核

4.以上都不是

21.审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的()

关键技术之一。［单选题］

1.认证活动

2.审核活动

3.合格评定

4.同行评审

评价活动是合格评定功能法中的关键活动之一，而评价技术是审核的核心技

术

审核是合格评定的基本活动，是审核的关键技术及核心。

22.第二方审核目的可以是()0［单选题］

1.合同签订前选择合格供方

2.在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行

3.沟通和加强供需双方对质量要求的共识

4.以上都是

23.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求是()o［单选题］

1.审核证据

2.审核方案

3.审核准则

4.审核发现

1.典型的认证过程的活动包括（）。［多选题］

1.初次认证策划/审核实施、初次认证决定

2.初次认证决定、监督审核

3.认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证

4.认证申请、监督审核和再认证

2.随着现场审核的进展，可能会存在以下变更（全选？？）［多选题］

2018-03QMS审核38

1.更改审核范围

2.修改审核计划

3.更改审核目的

4.更改审核对象

当获得的审核证据表明不能达到审核目标时.审核组长应向审核委托方

和受审核方报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改审核

计划，改变审核目标、审核范围或终止审核。

随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审勺适当时,

经审核方案管理人员和受审核方批准。

3.审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确。（）［单选题］

1.机构对审核方案的管理需要文件化

2.审核方案管理贯穿认证过程中

3.审核组能力的确认是审核方案管理的一部分

4.认证机构的信息管理与审核方案管理无关

4.为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目

的认证活动进行全面策划。()［判断题］

1.正确

2.错误

5.针对审核方案管理，认证机构通常将很多内容形成文件，如：()［多选

题］

1.审核程序

2.审核员选择、评价、管理程序

3.专业审核指导书

4.审核方案管理控制程序

6.初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的

监督审核。()［判断即］

1.正确

2.错误

初次认证审核方案应包括两阶段初次审核。认证决定之后的第一年与第二年

的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。

7.审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及()。［多

选题］

1.受审核管理体系的性质、功能

2.受审核管理体系的复杂程度

3.受审核管理体系

4.受审核管理体系的成熟度水平

8.按认证审核的时期序列审核可分为()o［单选题］

1.初次审核、监督审核和换证审核

2.初次审核、监督审核和再认证审核

3.初次审核、监督审核、变更审核

4.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核

9.审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围,以获得

足够的审核证据,适用时还包括()。［单选题］

1.审核方案的设计

2.抽样方案的设计

3.现场审核方案

4.审核抽样人员

使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，

适用时还包括抽样方案的设计。

10.以下不属于审核方案管理人员的职责的是：。()［多选题］

1.确定审核方案的目的和审核方案的范围和程度

2.为每次审核编制审核计划

3.评价审核组成员的能力

4.监视、评审和改进审核方案

11.针对特定时间段进行策划并安排具有特定目的一组审核是()活动？［单

选题］

1.审核计划

2.审核方案

3.抽样方案

4.审核策划

12.以下对于审核方案管理人员的能力要求说法正确的有：()［多选题］

1.了解审核原则

2.了解审核员的能力以及审核组整体能力的概念

3.具有最基本的组织和协调的能力，并掌握基本的IT化工具为其对项目的

管理提供技术支撑

4.了解受审核方活动的相关技术和业务

理解审核原则，如：GB/T19011中提出的"审核原则”；

理解审核员的能力以及审核组整体能力的概念；

理解审核技术的应用，这里指审核员对受审核方开展审核所需要运用的知识

和技能；

建立审核方案

具有最基本的组织和协调能力，掌握基本的IT化工具为其对项目的管理提

供技术支撑；

了解与受审核活动相关的技术和业务，例如：特定行业的过程、产品和服务

的技术特性，特定行业的检测技术和质量控制的技术；

了解与受审核方活动、产品有关的适用法律法规要求和其他要求。

13.关于审核方案的实施，以下说法错误的是()［单选题］

1.审核方案会通过每一单个的审核项目得以实施

2.审核方案的策划最终仅以审核计划的方式体现

3.选择和确定审核方法属于审核方案实施活动

4.审核方案的记录是审核方案实施的结果之一

14.对结合审核的审核方案策划时，应覆盖审核范围内每一个()所适用的

全部范围的活动。［单选题］

1.管理体系标准

2.技术标准/要求

3.规范

4.以上全部

结合审核的审

核计划应覆盖审核范围内每一个管理体系标准、技术要求及规范所适用的全

部范围的活动。

15.审核方案的输出可能包含以下哪项内容？()［多选题］

1.申请评审信息

2.风险评价信息

3.抽样方案

4.审核报告

16.审核后续活动通常包括()。［单选题］

1.受审核方纠正、纠正措施和预防措施

2.改进措施的确定、实施、实施情况的报告

3.审核委托方的评审与验证。

4.以上全部

审核通常可划分为审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、市

核报告的编制与分发、审核的完成、市核后续活动的实施等六个阶段。审核后续

活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施，或改进措施的确定、实

施，实施状态的报告，以及审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。

17.在审核方案管理中，应优先配置审核方案所确定的()以审核管理体系

的重大事项。［单选题］

1.审核方法

2.认证文件

3.资源

4.危险因素

应优先配置审核方案所确定的资源，以确保审核实施的有效性。

18.对于审核计划，以下哪个选项的说法不正确。()［多选题］

1.审核计划是根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制输出

的文件

2.审核是按审核计划的安排实施

3.针对某一特定项目的具体的审核计划与审核方案无关

4.审核计划可以不考虑受审核方的有关审核实施的意见

19.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程

度。()［判断题］

1.正确

2.错误

20.审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，但

不涉及审核方案的修改()［判断题］

1.正确

2.错误

21.在编制审核计划时，市核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险

和影响、市核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的

抽样技术，如().［多选题］

1.条件抽样

2.统计抽样

3.随机抽样

4.代表性抽样

适当的抽样技术(如：条件抽样或统计抽样)；

22.以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施

以及审核员和审核组能力和评价的指南。()［单选题］

1.GB/T19001

2.GB/T14001

3.GB/T19011

4.GB/T27021GB/T27021-2007《合格评定管理体系审核认证机构

的要求》

23.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适

当时，经()批准。［多选题］

1.认证机构

2.审核委托方

3.受审核方

4.审核方案管理人员

随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经过评审。适当

时，经审核方案管理人员和受审核方批准再发给受审核方。

24.以下哪些因素会影响审核方案策划中涉及到的审核工作量和审核时间

的因素()o［多选题］

1.受审核方规模和复杂程度

2.技术和法规环境

3.场所的数量

4.审核范围内活动的分包情况

相关管理体系标准、技术标准及其相关规范的要求；

@受审核方规模和复杂程度，如受审核方组织的规模、人数，产品和过程

的复杂程度，

生产/过程和活动的方式；

@技术和法规环境，如组织产品实现过程、重要环境因素、危险源、能源

消耗等涉及的

法律法规要求的程度及相关方的意见；

@管理体系范围内活动的分包清况；

@以往审核的结果；管理体系的成熟度和有效性；

@场所的数量和规模、地理位置以及对多场所的考虑，如组织机构的设置

以及部门的集中程度、职能的重复性，多场所的分布和数量；

。)与组织的产品、过程或活动相关联的风险；

@是否结合审核、联合审核或一体化审核。

25.在确定审核方案资源时，需要考虑以下方面：()［单选题］

1.审核方法

2.审核方案的风险和机遇

3.信息和通信技术的可用性

4.以上都对

26.审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施,

也可结合实施。()［单选题］

1.正确

2.错误

审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可单独实施，也可

结合实施。

27.根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一个审核。()［判

断题］

1.正确

2.错误

28.审核方案管理流程，体现了过程方法和PDCA循环及基于风险的思考

O［判断题］

1.正确

2.错误

29.以下不属于审核方案制定与实施过程中存在潜在风险的案例是？。［单

选题］

1.审核范围界定错误、遗漏产品或过程、超认可业务范围

2.审核时间不充分，如涉及专业审核的设计和制造安排时间短

3.审核前审核组长组织进行了内部沟通会议

4.审核计划不合理，任务分配不当

30.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。()［判断题］

1.正确

2.错误

31.在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑

到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的()o［单选题］

1.关联性

2.可能影响

3.不符合

4.以上全部

审核中，有可能识别出与多个准则相关的审核发现。在结合审核中，当

审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理

体系中相应或类似准则的可能影响

32.审核方案确立的输入信息之一是申请评审的信息和结果，为每一次的审

核确立了目标、范围和准则。()［判断题］

1.正确

2.错误

1.抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。例如，当调查食品

安全事件或安全漏洞的数量时，最适合的抽样方法是()O［单选题］

1.统计抽样

2.条件抽样

3.计量抽样

4.计数抽样

抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。例如，当要评价完成的

表格与程序规定要求的符合性时，可以使用计数抽样。当调查食品安全事件或安

全漏洞的数量时，计量抽样可能更加合适。

2.审核计划中应明确使用的审核方法,包括所需的审核抽样的范围，以获得足

够的审核证据，适用时还包括()o［单选题］

1.审核方案的设计

2.抽样方案的设计

3.现场审核方案

4.审核抽样人员

使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，

适用时还包括抽样方案的设计。

3.当制定统计抽样方案时，审核员能够接受的抽样风险水平是一个重要的

考虑因素。通常称为兀接受的()O［单选题］

1.抽样方案

2.置信水平

3.风险水平

4.以上全是

当制订统计抽样方案时，审核员能够接受的拍样风险水平是一个重要的考虑

因素。这通常称为可接受的置信水平。例如，5%的抽样风险对应95%的置信

水平。5%的抽样风险意味着审核员能够接受被检查的100个样本中有5个(或

20个中有1个)不能反映其真值，该真值通过检查总体样本得出。

4.编制审核计划应基于风险的思维，充分考虑()等［多选题］

1.审核活动对受审核方过程带来的风险和影响

2.多场所抽样、审核路线

3.审核类型和阶段

4.审核时间

编制审核计划应基于风险思维，充分考虑审核活动对受审核方过程带来

的风险和影响、审核类型和阶段、审核时间的确定、多场所抽样、审核路线等

5.文件化信息评审所评审的文件应覆盖审核范围并提供足够的信息来支持

()o［单选题］

1.审核目标

2.审核证据

3.审核发现

4.审核结论

所评审的文件是否覆盖审核范围并提供足够的信息来支持审核目标。

6.编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织

具有多个相同场所时，应对()进行审核［单选题］

1.每一个场所进行审核

2.采用抽样的方式

3.A+B

4.A或B

编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有

多个相同场所（也称为多现场）时，应对每一个场所进行审核，或者采用抽样的

方式进行审核。

7.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）o［单选题］

1.检查表

2.审核计划

3.审核工作文件

4.适用的法律法规

8.实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的（）o［多选题］

1.完整性

2.正确性

3.一致性

4.现行有效性

在进行文件化信息评审时，审核组长或审核员应了解受审核方文件化管

理体系的框架和文件架构，按照文件评审的要求和内容，评审确定提供文件类别

的完整性，确定覆盖审核范围的信息是否足够;评审文件内容的正确性（符合性）、

一致性（系统性和协调性）、内容最新现行有效性和统一性。必要时与受审核方

沟通（结合其实际情况）。

9.文件评审如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并

以文件评审报告的形式通知（）。［单选题］

1.市核委托方

2.审核方案管理人员

3.受审核方

4.A+B+C

按照文件评审依据，对照有关标准规范要求作出判断，如有不符合、不

适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式，通知审核

委托方和审核方案管理人员及受审核方。

10.结合审核的审核计划，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围

的活动。［单选题］

1.管理体系标准

2.技术标准/要求

3.规范

4.以上全部

结合审核的审核计划应覆盖审核范围内每•个管理体系标准、技术要求及规

范所适用的全部范围的活动。

11.在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险

和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的

抽样技术，如（）。［多选题］

1.条件抽样

2.统计抽样

3.随机抽样

4.代表性抽样

12.在编制审核计划时，审核组长应考虑()［多选题］

1.审核组的组成及其整体能力

2.适当的抽样技术

3.受审核方的实际情况

4.审核对组织形成的风险

基于审核计划的编制要求，审核计划应考虑审核活动对受审核方的过程的风

险和影响、审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素，在编制审

核计划时，审核组长应考虑以下方面：

(1)适当的抽样技术(如：条件抽样或统计抽样)；

(2)审核组的组成及其整体能力；

(3)提高审核活动有效性和效率的机会；

(4)审核计划无效对实现审核目标所构成的风险；

(5)审核对受审核方形成的风险

13.检查表()。［单选题］

1.是审核员对审核活动进行具体策划的结果

2.应提前交给受审核部门的人员认可

3.必须经过管理者代表的批准

4.有标准规定的统一格式

14.在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行，也可以结合现

场的活动进行Oo［单选题］

1.正确

2.错误

15.对多场所审核的抽样可采取()o［多选题］

1.非选择性的抽样

2.选择性抽样

3.统计抽样

4.条件抽样

16.初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第一、二阶段审核组,

编制第一、二阶段审核计划，实施两个阶段的审核，作出审核结论OO［单选

题］

1.正确

2.错误

确认/指派有能力的审核组

17.建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，

包括()。［单选题］

1.组织已经识别的风险和机会

2.组织如何应对这些风险和机会的信息

3.组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息

4.组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息

18.建立与受审核的初步联系，包括()。［单选题］

1.确认实施审核的权限

2.提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成的信息

3.对审核做出安排

4.确定审核计划和审核工作文件

审核从与受审核方初步接触，沟通情况开始。在决定实施审核后，审核组长

应与受审核方就审核的实施进行初步联系。建立初步联系的目的是：

(1)与受审核方代表建立沟通渠道；

(2)确认实施审核的权限；

(3)提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成(包括技术专家)的信息；

(4)获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括组织已经识别的风险和

机会，以及如何应对这些风险和机会的信息；

(5)确定与受审核方的活动、过程、产品和服务相关的适用法律法规要求、

合同要求和其他要求；

(6)确认与受审核方关于保密信息的披露程度和处理的协议；

(7)对审核作出安排，包括日程安排；

(8)确定特定场所的访问、健康安全、安保、保密或其他要求；

(9)就观察员的到场和审核组向导或翻译的需求达成一致意见；

Q0)针对具体审核，确定受审核方的关注事项、问题或风险；

(11)与受审核方或审核委托方-•起解决有关审核组组成的问题。

19.审核抽样应做到合理抽样，随机抽取具有代表性的样本，主要体现在以

下哪些方面()。［多选题］

1.样本有一定的数量

2.分层抽样

3.适度均衡抽样

4.审核员亲自独立抽样

“合理抽样”体现在以下几个方面：

保证样本有一定的量。

分层抽样

适度均衡抽样

独立随机抽样(在一个总体中所有子样被抽取的机会是相同的)。应由审核

员亲自抽样策划并选取样本，不应由受审核方送样或随意选取样本。

覆盖全面

20.审核的启动阶段，主要包括与受审核方建立联系、()o［单选题］

1.确定审核的时间

2.策划编制审核计划

3.确定审核的可行性

4.确定检查表

21.审核组长应(),根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编

制审核计划，在现场审核前提交给受审核方［单选题］

1.依据审核准则

2.基于风险思维的方法

3.基于受审核方的信息

4.以上全部

在对受审核方获得适当了解的基础上，审核组长应基于风险思维，根据审核

方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划，在现场审核前提交给受

审核方

22.从审核开始直到审核完成，（）应对审核的实施负责。［单选题］

1.认证机构

2.审核机构

3.审核组

4.审核组长

23.审核工作文件可以是（）。［单选题］

1.检查表

2.审核抽样方案

3.审核记录和不符合报告

4.以上全部

24.审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程，（）是审核方案的一个

组成部分。［单选题］

1.结合审核

2.审核活动的策划和实施

3.认证

4.第一、二、三方审核

审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程。审核活动的策划和实施是审

核方案的一个组成部分，其实施效果直接影响到审核方案总目标的实现。

25.当样本的结果是连续值时使用()。［单选题］

1.统计抽样

2.条件抽样

3.计量抽样

4.计数抽样

当样本的结果是连续值时使用计量抽样。

26.为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整()o［单选题］

1.审核时间

2.所分配的工作

3.审核人员

4.审核对象

27.统计抽样是指同时具备()这两个特征的抽样方法。［单选题］

1.随机选取样本、运用概率论评价样本结果

2.计数抽样样本、运用概率论评价样本结果

3.统计抽样、运用概率论评价样本结果

4.条件抽样、运用概率论评价样本结果

统计抽样是指同时具备随机选取样本、运用概率论评价样本结果这两个特征

的抽样方法。统计抽样一般分为四种不同的类型：简单随机抽样，等距抽样(又

称为：机械抽样、系统抽样)，分层抽样(又称为：类型抽样)，整群抽样。

1.审核员在审核过程中所发现的不符合应以客观事实作依据，并得到()

理解、确认［单选题］

1.审核委托方

2.审核机构

3.受审核方

4.陪同人员

2.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适

当时，经()批准。［多选题］

1.认证机构

2.审核委托方

3.受审核方

4.审核方案管理人员

3.审核报告中应包括或引用的内容有()o［多选题］

1.审核目标、范围、准则

2.审核发现和相关证据

3.审核结论

4.审核人员及审核活动日期和地点

写审核报告，报告应当提供完整、准确、简明和清晰的审核记录.包括并

引用以下内容：

(1)审核目标；

(2)审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能单元、现场区域、

过程/活动；

(3)明确审核委托方；

(4)明确审核组和受审核方在审核中的参与人员；

(5)进行审核活动的日期和地点;

(6)审核准则；

(7)审核发现和相关证据，如：审核综述、受审核方管理体系符合性、有效

性评价结果等；

(8)审核结论；

(9)关于对审核准则遵守程度的陈述.

适当时，审核报告可包括或引用以下内容：

(1)包括日程安排的审核计划；

(2)审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的障碍；

(3)确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目标；

(4)尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域；

(5)审核结论综述及支持审核结论的主要审核发现；

(6)审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；

(7)改进的机会(如果审核计划有规定)；

(8)识别的良好实践：

(9)商定和后续行动计划(如果有)；

(10)关于内容保密性质的声明；

(11)对审核方案或后续审核的影响；

(12)审核报告的分发清单。

4.在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。审核组就对对

审核范围的改变做出决定。()［单选题］

1.正确

2.错误

随着现场审核活动的进行，如果出现需要改变审核范围的情况，审核组

不宜对审核范围的改变自行做出决定。审核组长应与客户审查该需要，并报告认

证机构。审核范围的变更可能会引起审核持续时间、审核组组成（例如具备专业

能力的审核员）和规模等方面的变化。对第三方认证审核，审核范围的改变与认

证范围的扩大或缩小通常是相关的。

5.第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第

二阶段审核应至少部分活动在受审核方的现场进行。O［单选题］

1.正确

2.错误

第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二

阶段审核应在受审核方的现场进行。

6.（）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结

果。［单选题］

1.审核方案

2.审核发现

3.审核结论

4.审核结果

7.审核中审核员收集和文件化信息源可以是（）。［多选题］

1.方针和目标

2.合同和订单

3.检验记录

4.规范、图纸

文件化信息，例如：方针、目的、计划、程序、标准、指导书、执照和许可

证及承诺的文件、规范、图纸、合同和订单；

8.首次会议的目的是()。［多选题］

1.确认对审核计划的安排达成一致；。

2.介绍审核组成员

3.确保所策划的审核活动能够实施

4.确定审核范围

首次会议由审核组长主持。其目的是：确认对审核计划的安排达成一致；

介绍审核组成员；确保所策划的审核活动能够实施。

首次会议的参加人员通常包括：审核组成员、受审核方管理层主要人员、受

审核方主要职能部门的负责人、受审核方陪同审核的人员等。第三方认证审核的

首次会议应当是正式的，并保存出席人员的记录。

9.审核结论可陈述的内容()o［多选题］

1.管理体系与审核准则的符合程度和其稳健程度

2.管理体系的有效实施、保持和改进

3.审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况

4.为识别趋势从其他受领域获得的相似的审核发现

审核结论可陈述以下内容：

(1)管理体系与审核准则的符合程度及其稳定程度，包括管理体系满足所声

称的目标

的有效性;

(2)管理体系的有效实施、保持和改进；

(3)管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方

面的能力；

(4)审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况；

(5)审核发现的根本原因(如果审核计划中有要求)；

(6)为识别趋势从其他领域获得的相似的审核发现。

10.现场审核时，审核员应对受审核方文件化信息进行评审，以确定文件化

信息所述的体系与审核准则的符合性、()o［单选题］

1.文件控制的有效性

2.适宜性

3.充分性

4.以上全部

审核准备阶段应当对受申核方的相关管理体系文件化信息进行评审。其目的

是：

Q)收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作

文件，如编制审核计划，准备检查表等；

(2)了解体系文件范围和程度的概况，以发现可能存在的差距。

以确定文件所描述的管理体系与审核准则的符合性，并获取受审核方在下列

各方面进行有效策划的信息：

11.以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证OO［多选题］

1.与相关标准、文件化信息对照

2.通过观察

3.通过必要的实际测量

4.通过受审核方送样

12.在末次会议，审核组长应向受审核方说明审核抽样的()o［单选题］

1.风险性

2.局限性

3.代表性

4.随机性

说明审核抽样的局限性。必要时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇

到的问题；

13.当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括()。［多选题］

1.对受审核方的建议

2.良好实践

3.具有证据支持的符合事项

4.改进机会

当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括具有证据支持的符合事项和良

好实践、改进机会，以及对受审核方的建议。

当确定审核发现时，应考虑以下内容：

(1)以前审核记录和结论的跟踪；

(2)审核委托方的要求；

(3)非常规活动的发现，或者改进的机会；

(4)样本量；

(5)审核发现的分类(如果存在这种情况)。

14.审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信

息源，信息源可包括()O［多选题］

1.与员工及其他人员的面谈

2.观察活动和周围工作环境和条件

3.文件化信息(文件和记录)

4.受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息

所选择的信息源可以根据审核的范围和复杂程度而有所不同。审核员应

根据所承担的审核任务的范削和复杂程度确定充分适宜的信息源，可包括：

Q)与员工及其他人员的面谈；

(2)观察活动和周围工作环境与条件；

(3)文件化信息，列如：方针、目的、计划、程序、标准、指导书、执照和

许可证及承诺的

文件、规范、图纸、合同和订单；

(4)记录，例如：检验记录、会议记录/纪要、审核报告、监测方案和测量

结果的记录；

(5)数据的汇总、分析和绩效指标；

(6)受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息；

(7)其他来源的报告，例如：顾客反馈、外部调查与测量，来自外部和供应

商评级的其他信息；

(8)数据库和网站：

(9)模拟和建模。

15.观察员应承担由审核委托方和受审核方约定的与()相关的义务。［单

选题］

1.健康安全和保密

2.健康安全、保安和保密

3.保密

4.以上全部

观察员应承担由审核委托方和受审核方约定的与健康安全、保安和保密相关

的义务。

16.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需()等获得审核

证据。［多选题］

1.工作环境、设备设施等条件

2.活动的运行状况

3.环境因素及危险源的分布和控制

4.相关人员的操作活动

在审核过程中，审核员应针对审核范围内不同活动、场所的不同特点，

仔细观察运行所需工作环境、设备设施等条件、活动的运行状况、环境因素及危

险源的分布和控制、相关人员的操作活动等，获得有益的信息。

17.审核组长应对审核过程进行控制，主要包括()o［多选题］

1.审核计划

2.审核活动

3.审核的有效性

4.审核结果

为了实现一次成功的审核，在有限的时间内收集审核证据，有效地完成审核

任务，在审核活动的实施中，需对审核的全过程实施控制。对审核过程进行控制

是审核组长的责任，审核组成员应积极配合。审核过程的控制主要包括审核计划

的控制、审核活动的控制和审核结果的控制。

18.审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。

()［单选题］

1.正确

2.具有证据支持的符合事项

3.改进机会

4.错误

当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括具有证据支持的符合事项和良

好实践、改进机会，以及对受审核方的建议。

19.()是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员

的方式进行。［单选题］

1.现场观察

2.面谈

3.提问

4.查阅文件

20.各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程

中，得出可信的和()的审核结论。［单选题］

1.可验证

2.可追溯

3.可重现

4.可证实

基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结

论的合理方法。

21.（）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审咳结

果。［单选题］

1.审核证据

2.审核结论

3.审核方案

4.审核准则

22.当所有策划的（）己经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即

告结束。［单选题］

1.审核计划

2.审核内容

3.审核方案

4.审核活动

23.审核员对纠正措施有效性的验证，应关注以下哪些方面（）。［单选题］

1.不符合原因分析的准确性

2.确定了针对性纠正措施计划且可行性

3.纠正措施的实施结果可防止不符合再发生

4.以上全部

对纠正措施有效性的验证应关注以下方面:

(1)不符合原因分析是否准确？

(2)是否针对不符合项的原因确定了切实可行的纠正措施计划？

(3)纠正措施计划是否按规定的时间期限实施？

(4)纠正措施的实施情况是否进行了自我验证？是否有效？

(5)纠正措施计划及实施结果是否有相应的记录？纠正措施引起的文件化信

息的更改是否形成文件？是否得以实施？

(6)纠正措施的实施结果能否起到防止同类不符合项再次发生的效果？

24.审核实施阶段的文件评审，应评审受审核方的相关文件，以()［多选题］

1.确定文件所述的体系与审核准则的符合性

2.确定文件所述的体系的适宜性

3.收集文件实施运行的证据

4.收集信息以支持审核活动

文件化信息评审贯穿千整个审核过程，只要不影响审核实施的有效性，

文件化信息评审可以与其他市核活动相结合。在审核实施时，审核员应评审受市

核方的相关文件化信息，对文件、记录的调阅、审查。其目的是确定文件化信

息所述的体系与审核准则的符合性，管理体系文件控制的有效性。

25.第一阶段审核的目的可包括()o［多选题］??

1.审核受审核方的文件化的管理体系信息

2.审查受审核方理解和实施标准要求的情况

3.确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点

4.收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息

拓展

11第一阶段审核的目的有()

A确定第二价段审核的可行性

B确定第二阶段的审核重点

C确定职业健康安全管理体系是否可推荐认证通过

D确定审核范圉

37职业健康安全管理体系第一阶段审核的目的包括

A确定第二阶段审核的可行性

B确定受审核方是否具备认证注册的条件

C.审核组给出推荐性结论

D以上都正确

第一阶段审核的目的为：

(1)审核受审核方的文件化管理体系信息；

(2)评价受审核方现场的具体情况，并与受审核方人员进行讨论，以确定第

二阶段的准备情况；

(3)审查受审核方理韶和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩

效或重要的因素、过程且标和运作的识别情况；

(4)收集关于受审核方管理体系范围的必要信息，包括：受审核方的场所、

使用的过程和设备、所建立的控制的水平(特别是客户场所为多场所时)、适用

的法律法规要求：

(5)审查第二阶段所需资源的配置情况，并与受审核方商定第二阶段相关细

节；

(6)结合管理体系标准或其他规范性文件，充分了解受审核方的管理体系和

现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点；

(7)评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的

实施程度能否证明受审核方已为第二阶段做好准备。

目的：了解受审核方的基本情况；确定第二阶段审核的可行性；确定第二阶

段审核的重点

26.观察员可以是来自()，根据有关相关方的耍求对审核过程进行观察［多

选题］

1.受审方或其顾客

2.认证机构

3.监管机构

4.认可机构

依据审核性质的不同，观察员可能来自受审核方，包括受审核方的顾客，以

及咨询入员、认证机构、认可机构、政府等方面。观察员仅对审核组的审核活动

进行观察，不参与具体的审核工作。

27.当确定审核发现时，应考虑以下内容()o［多选题］

1.以往审核记录和结论的跟踪

2.审核委托方的要求

3.样本量

4.非常规活动的发现，或者改进机会

当确定审核发现时，应考虑以

下内容：

(1)以前审核记录和结论的跟踪；

(2)审核委托方的要求；

(3)非常规活动的发现，或者改进的机会；

(4)样本量；

(5)审核发现的分类(如果存在这种情况)。

28.在审核过程中形成的记录，可以有()等.［多选题］

1.审核计划

2.检查表与审核汜录

3.不符合报告

4.会议记录和审核报告

及在审核过程中形成的记录，如审核计划、检查表与审核记录、不符合报告、

会议记录、审核报告等。

29.审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批佳后

分发至()规定的接收人。［单选题］

1.审核程序

2.审核计划

3.A+B

4.A或B

审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准。

审核报告应分发至审核程序或审核计划规定的接收人。审核报告的接收者由委托

方确定。对第三方认证审核，审核报告应发给受审核方。

30.在末次会议前，审核组应()17021-19.4.6［多选题］

1.对照审核目的和审核准则，审核审核发现和审核中获得的任何其他适用

的信息，对不符合分级

2.考虑审核过程中内在的不确定性，就审核结论达成一致

3.就任何必要的跟踪活动达成一致

4.确认审核方案的适宜性，或识别任何为将来的审核所需要的修改。

规定中列出，对审核组的要求有：

(1)对照审核目的和审核准则，审查审核发现和审核中获得任何其他适用的

信息，并对其不符合进行分级；

(2)考虑审核过程中内在的不确定性，就审核结论达成共识；

(3)就任何必要的跟踪活动达成一致；

(4)确认审核方案的适宜性，或识别任何为将来的审核所需要的修改(例如：

审核时间

或日期、监督频次、审核组能力)。

笫四章

1.审核技术的应用范围是：Oo［单选题］

1.产品认证

2.管理体系认证

3.服务认证

4.A+B+C

2.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需()等获得审核

证据。［多选题］

1.工作环境、设备设施等条件

2.活动的运行状况

3.环境因素及危险源的分布和控制

4.相关人员的操蚱活动

在审核过程中，审核员应针对审核范围内不同活动、场所的不同特点，

仔细观察运行所需工作环境、设备设施等条件、活动的运行状况、环境因素及危

险源的分布和控制、相关人员的操作活动等，获得有益的信息

3.“审核轨迹”是一个系统化的基于特定样本，用来收集关于一系列相互

关联过程的输出满足期望结果的证据的方法。()［判断题］

1.正确

2.错误

其概念的内涵认为"审核轨迹”是一个系统化的基于特定样本，用来收集

关于•系列相互关联过程的输出满足期望结果的证据的方法。因为证据必须有轨

迹，且清晰明确。

4.审核工作文件