中核集团采购制度

PAGE中核集团采购制度一、总则（一）目的本采购制度旨在规范中核集团（以下简称“集团”）的采购活动，确保采购工作合法、合规、高效、透明，保障集团生产经营活动的顺利进行，实现资源的优化配置，降低采购成本，提高经济效益，同时维护集团利益和形象。（二）适用范围本制度适用于集团总部及所属各企事业单位的采购活动，包括但不限于工程建设项目采购、设备采购、物资采购、服务采购等各类采购事项。（三）基本原则1.合法性原则采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.合规性原则遵循集团内部的各项规章制度和管理流程，规范采购操作，确保采购过程符合规定。3.效益性原则在保证采购质量的前提下，充分考虑成本效益，通过科学合理的采购决策和操作，降低采购成本，提高采购效益。4.公正性原则采购活动应公平、公正地对待所有供应商，不偏袒、不歧视，营造公平竞争的市场环境。5.透明性原则采购过程应公开透明，接受内部监督和外部审计，确保采购信息的真实、准确和完整。二、采购组织与职责（一）采购决策机构集团成立采购决策委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策委员会由集团领导、相关部门负责人等组成，其职责包括：1.审议采购战略和政策；2.审批重大采购项目的采购方案；3.协调解决采购过程中的重大问题；4.监督采购制度的执行情况。（二）采购管理部门集团设立采购管理部门，作为采购活动的归口管理部门，其职责如下：1.制定和完善采购管理制度、流程和标准；2.组织实施采购活动，包括采购计划编制、供应商选择、采购合同签订与执行等；3.建立和维护供应商管理体系，评估供应商绩效；4.协调采购过程中的内部沟通与协作，处理采购纠纷；5.负责采购数据统计与分析工作，为采购决策提供支持。（三）需求部门各需求部门负责提出采购需求，配合采购管理部门开展采购工作，其职责包括：1.根据生产经营需要，准确、及时地提出采购申请；2.参与采购方案的制定和评审，提供技术、质量等方面的专业意见；3.负责采购项目的验收工作，确保采购物资或服务符合要求。（四）其他相关部门财务部门负责采购资金的预算安排、支付审核和财务管理；审计部门负责对采购活动进行审计监督；法务部门负责审查采购合同的合法性和合规性，提供法律咨询服务。三、采购计划管理（一）采购计划的编制1.各需求部门应根据年度生产经营计划和实际需求，提前编制采购计划。采购计划应明确采购物资或服务的名称、规格型号、数量、质量要求、预计采购时间等内容。2.采购管理部门对各需求部门提交的采购计划进行汇总、审核和平衡，结合库存情况、市场供应情况等因素，编制集团年度采购计划。年度采购计划报采购决策委员会审批后执行。（二）采购计划的调整在采购计划执行过程中，如因生产经营变化、市场供应波动等原因需要调整采购计划，需求部门应及时提出书面申请，说明调整原因、调整内容等。采购管理部门对申请进行审核，报采购决策委员会批准后实施调整。四、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，包括供应商的资质条件、生产能力、技术水平、质量管理体系信誉等方面的要求。2.采购管理部门负责收集供应商信息，对潜在供应商进行资格审查和实地考察。符合准入标准的供应商纳入供应商名录。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商进行评价和考核，评价内容包括产品质量、交货期服务水平、价格合理性合同履行情况等。2.根据评价结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予奖励和优先合作机会，对于不符合要求的供应商进行警告、整改或淘汰。（三）供应商关系管理1.与供应商建立良好的合作关系，加强沟通与协作，及时解决合作过程中出现的问题。2.采购管理部门应定期与供应商进行沟通，了解其生产经营情况和市场动态，共同探讨优化采购方案的措施。五、采购方式与程序（一）采购方式1.招标采购适用于采购金额较大、技术规格明确、市场竞争充分的采购项目。招标采购应按照国家有关法律法规和集团内部规定的招标程序进行，包括招标公告发布、资格预审、招标文件编制与发售、投标文件接收与评审、中标候选人公示与中标通知等环节。2.竞争性谈判采购适用于招标失败、采购时间紧迫、技术复杂或性质特殊等不适宜进行招标的采购项目。竞争性谈判采购应成立谈判小组，与不少于三家供应商进行谈判，根据谈判结果确定成交供应商。3.询价采购适用于采购金额较小、规格型号单一、市场货源充足的采购项目。询价采购应向不少于三家供应商发出询价通知书，根据报价情况确定成交供应商。4.单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求需要继续从原供应商处添购等情形。单一来源采购应按照规定的审批程序进行，确保采购的必要性和合理性。（二）采购程序1.采购申请需求部门根据采购计划，填写采购申请表，详细说明采购物资或服务的名称、规格型号、数量、质量要求预计采购时间等内容，并提交相关证明材料。采购申请表经需求部门负责人审核签字后，报采购管理部门。2.采购审批采购管理部门对采购申请表进行初审后，提交采购决策委员会或相关领导进行审批。审批通过后，采购管理部门下达采购任务通知书。3.采购实施采购管理部门根据采购方式和审批结果，组织实施采购活动。对于招标采购项目，应委托具有相应资质招标代理机构进行招标；对于竞争性谈判、询价采购项目，应按照规定的程序组织谈判或询价。在采购过程中，采购人员应严格按照采购文件的要求与供应商进行沟通和协商，确保采购活动的顺利进行和采购结果的公正性4.合同签订采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应及时与供应商签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括物资或服务的名称、规格型号、数量、质量标准、价格、交货期、付款方式、违约责任等条款。采购合同签订前应进行合法性审查，并报相关部门备案。5.合同执行与验收采购合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的义务。供应商应按时、按质、按量提供采购物资或服务，采购管理部门应及时组织验收。验收合格后出具验收报告，办理付款手续。如验收不合格，采购管理部门应及时与供应商协商解决，要求供应商采取整改措施或退换货物，直至验收合格。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门应定期对采购活动进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素，如市场风险、供应商风险质量风险、合同风险等。2.根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行评估和分级，确定风险的优先级。（二）风险应对措施1.针对不同类型的风险，制定相应的风险应对措施。对于市场风险，应加强市场监测和分析，合理安排采购时间和数量，采取套期保值等手段降低价格波动风险；对于供应商风险，应加强供应商管理，建立备用供应商机制，及时调整采购策略；对于质量风险，应加强质量检验和验收，要求供应商提供质量担保和售后服务；对于合同风险，应加强合同管理，严格审查合同条款，确保合同的合法性和有效性。2.建立风险预警机制，及时发现和预警潜在的风险。当风险指标达到预警值时，采购管理部门应及时采取措施进行处理，并向相关领导和部门报告风险情况。七、采购监督与审计（一）内部监督1.采购管理部门应建立健全内部监督机制，加强对采购活动全过程的监督检查。定期对采购计划执行情况、采购方式选择、供应商管理、合同签订与执行等进行自查自纠，发现问题及时整改。2.集团内部审计部门应定期对采购活动进行审计监督，审查采购项目的合规性、效益性和内部控制情况。对于审计发现的问题，提出审计意见和建议，督促相关部门进行整改。（二）外部监督1采购活动应接受政府有关部门、社会公众等外部监督。严格遵守国家法律法规和政策要求，及时披露采购信息，保障社会公众的知情权和监督权。2.积极配合政府有关部门的监督检查工作，对于检查发现的问题，认真整改落实，并及时反馈整改情况。八、附则（一）解释权本制度由中核集团采购管理部门负责解释。在执行过