she检查采购制度

PAGEshe检查采购制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司采购活动，确保采购过程符合安全、健康与环境（SHE）要求，保障公司运营的可持续性，降低采购环节中的风险，提高采购效率与质量，维护公司利益和社会公共利益。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及采购活动的部门、团队及人员，包括但不限于原材料采购、设备采购、服务采购等各类采购业务。（三）基本原则1.合规性原则采购活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.SHE优先原则在采购决策过程中，将安全、健康与环境因素置于优先考虑地位，优先选择符合SHE要求的产品、服务和供应商。3.公平公正原则采购过程应遵循公平、公正、公开的原则，确保所有潜在供应商享有平等的参与机会，杜绝不正当竞争和利益输送。4.效益原则在满足SHE要求的前提下，追求采购成本的合理性和效益最大化，通过优化采购流程、合理选择供应商等方式，降低采购总成本。二、采购流程中的SHE要求（一）采购需求识别1.需求提出各部门根据业务发展和工作需要，提出采购需求。需求应明确、具体，包括产品规格、数量、质量要求、交付时间等关键信息。2.SHE评估采购部门收到采购需求后，协同相关SHE专业人员对需求进行评估。评估内容包括但不限于：所采购产品或服务在使用过程中可能涉及的安全风险、对员工健康的影响、对环境的潜在影响等。对于存在较高SHE风险的采购需求，应提出相应的风险防控措施和替代方案建议。（二）供应商选择与管理1.供应商筛选初步筛选：采购部门通过多种渠道收集潜在供应商信息，建立供应商数据库。根据采购需求和SHE要求，对供应商进行初步筛选，排除不符合基本SHE条件的供应商。实地考察：对于拟合作的重要供应商，组织相关人员进行实地考察。考察内容包括供应商的生产设施、工艺流程、质量控制体系、SHE管理措施等方面。重点评估供应商在安全管理、环境保护和员工健康保障方面的实际情况，确保其具备满足公司SHE要求的能力。2.供应商评估与认证定期评估：建立供应商定期评估机制，每年对供应商进行全面评估。评估指标涵盖质量、交货期、价格、SHE管理等多个方面，其中SHE管理方面的评估权重应不低于一定比例（如[X]%）。SHE认证：鼓励供应商获取相关的SHE认证，如ISO14001环境管理体系认证、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证等。对于通过SHE认证的供应商，在同等条件下给予优先合作机会。3.供应商沟通与培训沟通机制：建立与供应商的定期沟通机制，及时传达公司的SHE政策、要求和标准。要求供应商反馈其在SHE管理方面的措施和改进情况，共同探讨解决SHE问题的方案。培训支持：为供应商提供必要的SHE培训和指导，帮助其提升SHE管理水平。培训内容可包括安全操作规程、环保法规要求、职业健康防护知识等，以确保供应商能够更好地满足公司的SHE期望。（三）采购合同签订1.合同条款明确采购合同应明确规定双方的SHE责任和义务，包括但不限于产品的SHE标准、包装要求、运输过程中的SHE措施、售后服务中的SHE保障等内容。确保合同条款能够有效约束供应商履行SHE职责，保障公司的合法权益。2.SHE条款审核合同签订前，由采购部门牵头，组织法务、SHE等相关部门对合同条款进行审核。重点审核SHE条款的完整性、准确性和可操作性，避免出现模糊不清或存在法律风险及SHE隐患的条款。对于审核中发现的问题及时与供应商沟通协商，进行修改完善。(四)采购订单执行1.订单下达与跟踪采购部门下达采购订单时，应确保订单信息准确无误，并明确SHE要求。在订单执行过程中，建立有效的跟踪机制，及时掌握订单进度，协调解决可能出现的SHE问题。如发现供应商在生产、运输等环节存在违反SHE规定的行为，应及时要求其整改，并采取相应的纠正措施。2.SHE文件与记录管理要求供应商提供与采购产品或服务相关的SHE文件，如产品安全数据表（MSDS）、环境影响报告等，并妥善保存。同时，采购部门应做好采购过程中的SHE记录，包括供应商评估记录、采购合同中的SHE条款、订单执行过程中的SHE问题处理记录等，以便日后进行追溯和审计。（五）验收与交付管理1.验收标准制定根据采购合同和SHE要求，制定详细的验收标准。验收内容应包括产品质量、数量、规格以及SHE指标等方面。对于涉及安全、环保等关键SHE指标的产品，应进行严格检验，确保符合相关标准和要求。2.验收流程执行采购产品到货后，由采购部门组织相关人员按照验收标准进行验收。验收过程中，如发现产品存在SHE问题，应及时通知供应商进行整改或退换货。对于验收合格的产品，办理入库或交付使用手续，并做好相关记录。三、SHE检查职责分工（一）采购部门1负责制定和完善采购制度中与SHE相关的流程和规范，并确保制度的有效执行。2.在采购活动全过程中，承担SHE管理的牵头责任，协调各部门之间的工作，确保采购环节的SHE要求得到落实。3.组织对供应商的SHE评估和管理，建立供应商SHE档案，跟踪供应商的SHE表现，及时处理供应商在SHE方面的问题。（二）SHE管理部门1.为采购活动提供SHE专业技术支持，协助采购部门进行采购需求的SHE评估、供应商SHE考察等工作。2.制定SHE检查计划，定期对采购活动进行检查和监督，及时发现并纠正不符合SHE要求的行为。3.对采购过程中发生的SHE事故或事件进行调查分析，提出处理意见和改进措施，防止类似问题再次发生。（三）质量控制部门1.参与采购产品的验收工作，从质量角度对产品是否符合SHE要求进行把关。2.对采购产品质量与SHE之间的关系进行评估，提供相关技术建议，确保采购产品质量稳定，不影响公司的SHE管理。（四）法务部门1.审核采购合同中的法律条款，确保合同符合法律法规要求，保障公司在采购活动中的合法权益。2.对采购过程中涉及的法律问题提供咨询和指导，协助处理与供应商之间的法律纠纷，防范法律风险。（五）使用部门1.根据实际工作需要，准确提出采购需求，并向采购部门提供详细的SHE要求和使用过程中的注意事项。2.参与采购产品的验收工作，反馈产品在使用过程中发现的SHE问题，协助采购部门和相关部门进行整改。四、SHE检查内容与方法（一）检查内容1.采购流程合规性检查采购活动是否严格按照规定的流程进行，包括采购需求识别、供应商选择、合同签订、订单执行、验收交付等环节，是否存在违规操作或流程缺失的情况。2.供应商SHE管理审查供应商的SHE资质文件，如营业执照、生产许可证、相关认证证书等是否齐全有效。检查供应商的SHE管理制度、措施是否完善，是否定期对员工进行SHE培训，以及在实际生产经营过程中的SHE执行情况。3.采购合同SHE条款查看采购合同中关于SHE的条款是否明确、具体且合理，是否涵盖了产品质量、安全、环保、售后服务等方面的SHE要求，以及双方的责任和义务是否清晰界定。4.采购产品SHE指标对采购产品的SHE指标进行抽检或验证，如产品的安全性、环保性、对员工健康的影响等。检查产品是否附带必要的SHE文件，如MSDS、产品说明书等，文件内容是否准确、完整。5.SHE文件与记录管理检查采购过程中产生或涉及的SHE文件和记录是否齐全、规范，是否按照规定进行分类、归档和保存。记录包括供应商评估记录、采购合同、订单执行记录、验收报告等，确保能够满足追溯和审计的需要。（二）检查方法1.文件审查查阅采购相关的文件资料，如采购申请单、供应商档案、采购合同、验收报告、SHE文件等，检查文件的完整性、准确性和合规性。2.现场检查对供应商生产现场、仓库、运输车辆等进行实地检查，观察其生产经营活动是否符合SHE要求，包括设备设施的安全性、作业环境的卫生状况、环保措施的落实情况等。3.人员访谈与采购人员、供应商代表、使用部门人员等进行访谈，了解采购活动各环节的实际操作情况、SHE管理措施的执行效果以及相关人员对SHE知识的掌握程度和意识水平。4.数据分析收集采购活动中的相关数据，如采购成本、交货期、产品质量合格率、SHE事故发生率等，通过数据分析评估采购活动的SHE绩效，发现潜在的问题和风险。五、SHE检查频率与计划（一）检查频率1.定期检查每月至少进行一次全面的SHE检查，覆盖采购活动的各个环节和相关部门。对于重点采购项目或风险较高的采购业务，应增加检查频率，进行专项检查。2.不定期检查根据公司运营情况、法律法规变化、行业动态等因素，不定期开展SHE检查。如发生重大采购事故、供应商出现严重SHE问题、国家出台新的相关法规政策等情况时，应及时组织检查，确保采购活动的SHE管理始终处于可控状态。（二）检查计划制定每年年初，由SHE管理部门牵头，会同采购部门、质量控制部门、法务部门等相关部门，共同制定年度SHE检查计划。检查计划应明确检查的范围、内容、方法、频率以及责任人员等信息，并根据实际情况进行动态调整。检查计划应提前向各相关部门和人员公布，以便做好准备工作。六、SHE检查结果处理与持续改进（一）结果反馈每次SHE检查结束后，检查人员应及时整理检查结果，形成检查报告。报告内容包括检查概况、发现的问题、问题分析、整改建议等。检查报告应及时反馈给被检查部门和相关责任人员，确保其了解检查情况。（二）整改措施制定与执行被检查部门针对检查报告中提出的问题，应制定详细的整改措施，明确整改责任人和整改期限。整改措施应具有可操作性，能够有效解决问题，消除SHE隐患。采购部门负责跟踪整改措施的执行情况，确保整改工作按时完成。（三）持续改进定期对SHE检查结果进行总结分析，评估采购制度在SHE管理方面的有效性和适应性。针对检查过程中发现的共性问题和系统性风险，组织相关部门进行研讨，制定改进措施，完善采购制度和流程，不断提高公司采购活动的SHE