巡视配合工作制度

PAGE巡视配合工作制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，确保各项工作规范、高效运行，保障公司的稳定发展，依据相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本巡视配合工作制度。本制度旨在明确在公司巡视工作过程中各部门及人员的职责与协作要求，确保巡视工作顺利开展，及时发现问题、解决问题，促进公司整体管理水平的提升。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有部门及全体员工，包括但不限于总部各职能部门、各分公司、子公司及下属分支机构。在公司开展各类巡视工作，如财务审计巡视、业务流程合规巡视、内部控制体系巡视等过程中，涉及到的所有配合工作均需遵循本制度。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司内部的各项规章制度，确保巡视配合工作合法合规进行。2.全面覆盖原则涵盖公司所有业务领域、管理环节以及各级人员，不留死角，全面审视公司运营情况。3.协同配合原则各部门及人员应在巡视工作中积极主动配合，加强沟通协作，形成工作合力，共同推动巡视工作顺利完成。4.问题导向原则以发现问题、解决问题为出发点和落脚点，注重对巡视中发现的各类问题进行深入分析，提出切实可行的整改措施，促进公司管理水平不断提升。二、巡视工作组织与职责分工（一）巡视工作领导小组公司设立巡视工作领导小组，由公司高层管理人员组成。巡视工作领导小组负责全面领导公司的巡视工作，对巡视工作的重大事项进行决策和部署。其主要职责包括：1.审定巡视工作计划和方案，确保巡视工作目标明确、重点突出、方法得当。2.协调解决巡视工作中遇到的重大问题，为巡视工作提供必要的资源支持和政策保障。3.对巡视工作结果进行审议，根据巡视发现的问题，研究制定整改措施和决策，推动公司持续改进。（二）巡视工作办公室巡视工作领导小组下设巡视工作办公室，作为巡视工作的日常办事机构。巡视工作办公室设在公司[具体部门名称]，负责巡视工作的组织实施、协调沟通以及日常管理等工作。其主要职责包括：1.根据巡视工作领导小组的要求，制定年度巡视工作计划和具体实施方案，并组织实施。2.组建和管理巡视工作队伍，包括选拔、培训巡视工作人员，建立巡视人员档案等。3.负责与被巡视部门及相关人员的沟通协调，提前通知巡视工作安排，收集和整理相关资料，为巡视工作提供便利条件。4.对巡视工作过程进行记录和监督，确保巡视工作按照规定程序和要求进行。5.汇总、分析巡视工作中发现的问题，形成巡视工作报告，提交巡视工作领导小组审议。6.跟踪督促巡视问题的整改落实情况，定期向巡视工作领导小组汇报整改进展，并对整改效果进行评估。（三）巡视组巡视组是具体实施巡视工作的执行机构，由巡视工作办公室根据每次巡视任务的需要组建。巡视组设组长一名，副组长若干名，成员由公司内部各相关部门的业务骨干组成，并根据工作需要可邀请外部专家参与。巡视组的主要职责包括：1.按照巡视工作方案和要求开展现场巡视工作，通过听取汇报、查阅资料、个别谈话、实地走访、问卷调查等方式，全面了解被巡视部门的工作情况。2.对巡视过程中发现的问题进行深入调查核实，收集相关证据，分析问题产生的原因和影响。3.撰写巡视工作报告，客观、准确地反映巡视工作情况，提出问题和整改建议。4.配合巡视工作办公室做好巡视工作的其他相关事宜，如参加巡视工作领导小组会议，汇报巡视工作进展等。（四）被巡视部门职责被巡视部门应积极配合巡视组的工作，按照巡视组的要求及时提供相关资料、安排人员谈话、协助开展实地走访等工作。具体职责包括：1.成立专门的巡视工作协调小组，由部门负责人担任组长，负责与巡视组的沟通协调工作，确保巡视工作在本部门顺利开展。2.按照巡视组的要求，提前准备好各类文件资料，包括但不限于工作计划、工作总结、财务报表、业务合同、内部管理制度等，并保证资料的真实性、完整性和准确性。3.组织本部门人员积极配合巡视组的谈话工作，如实反映情况，不得隐瞒或虚报问题。4.协助巡视组开展实地走访工作，提供必要的工作条件和信息支持，确保巡视组能够全面了解本部门的工作实际情况。5.根据巡视组提出的问题和整改建议，制定详细的整改计划，明确整改责任人和整改期限，认真组织实施整改工作，并及时向巡视组反馈整改情况。三、巡视工作流程（一）巡视准备阶段1.制定巡视工作计划巡视工作办公室根据公司年度工作安排和实际需要提出巡视工作计划，报巡视工作领导小组审定。巡视工作计划应明确巡视目的、范围、内容、方式、时间安排以及人员组成等。2.组建巡视组巡视工作办公室按照巡视工作计划，从公司内部各相关部门选拔业务能力强、工作经验丰富、责任心强的人员组成巡视组，并指定巡视组组长和副组长。如有需要，可邀请外部专家参与巡视工作。3.开展巡视前培训对巡视组人员进行集中培训，培训内容包括巡视工作的法律法规、政策要求、工作流程、方法技巧以及职业道德等方面，使巡视组人员熟悉巡视工作的标准和要求，掌握必要的工作技能。4.发出巡视通知巡视工作办公室提前[X]个工作日向被巡视部门发出巡视通知，告知巡视的目的、范围、时间安排、工作方式以及需要准备的资料等事项，要求被巡视部门做好相应准备工作。（二）巡视实施阶段1.进驻被巡视部门巡视组按照巡视通知确定的时间进驻被巡视部门，召开巡视工作见面会，向被巡视部门通报巡视工作的目的、任务、安排以及工作纪律等，并听取被巡视部门的工作汇报。2.开展巡视工作巡视组通过多种方式开展巡视工作，具体如下：听取汇报：听取被巡视部门关于本部门工作情况、存在问题及改进措施等方面的汇报，包括但不限于年度工作计划执行情况、重点项目进展情况、财务收支情况、内部控制情况等。查阅资料：查阅被巡视部门提供的各类文件资料和档案记录，如会议纪要、财务报表、业务合同、内部审计报告、绩效考核记录等，从中发现问题线索。个别谈话：与被巡视部门领导班子成员、中层干部、关键岗位人员以及其他相关人员进行个别谈话，了解他们对本部门工作的看法、意见和建议，重点关注工作中存在的问题和潜在风险。实地走访：根据巡视工作需要，对被巡视部门的办公场所、业务现场、下属分支机构等进行实地走访，直观了解工作实际情况，核实相关信息的真实性。问卷调查：设计并发放调查问卷给被巡视部门的员工，广泛征求员工对本部门工作的意见和建议，了解员工关注的热点问题和存在的实际困难。3.记录与整理巡视情况巡视组在巡视过程中要做好详细的记录，包括巡视工作开展的时间、地点、方式、参与人员、发现的问题及相关证据等。巡视结束后，巡视组应及时对巡视情况进行整理和分析，形成巡视工作底稿，为撰写巡视工作报告提供依据。（三）巡视报告阶段1.撰写巡视工作报告巡视组根据巡视工作底稿，对巡视情况进行全面总结和分析，撰写巡视工作报告。巡视工作报告应包括以下内容：引言：简要介绍巡视工作的目的、范围、时间、方式以及人员组成等基本情况。被巡视部门工作概况：概述被巡视部门的主要工作职责、工作目标、工作进展以及取得的主要成绩等。巡视发现的问题：详细列举巡视过程中发现的各类问题，包括问题的具体表现、涉及的部门和人员、问题产生的原因分析等。整改建议：针对巡视发现的问题，提出具体的整改建议，明确整改责任部门、整改措施和整改期限，确保整改工作具有可操作性。结论：对巡视工作进行总结，评价被巡视部门的工作情况，强调巡视工作对促进公司管理提升的重要意义。2.征求意见巡视工作报告初稿形成后，巡视组应征求被巡视部门的意见。被巡视部门应在规定时间内对巡视工作报告提出书面反馈意见，巡视组对反馈意见进行认真研究和分析，合理的意见予以采纳，并对巡视工作报告进行修改完善。（四）巡视反馈阶段1.召开巡视反馈会议巡视工作领导小组组织召开巡视反馈会议，由巡视组组长向被巡视部门反馈巡视工作情况。参加会议的人员包括巡视工作领导小组成员、巡视组全体成员、被巡视部门领导班子成员及相关人员。2.反馈巡视意见巡视组组长在会议上宣读巡视工作报告，向被巡视部门反馈巡视发现的问题和整改建议，并对整改工作提出明确要求。被巡视部门负责人应在会议上表态，认真接受巡视意见，积极组织整改工作。（五）整改落实阶段1.制定整改方案被巡视部门根据巡视反馈意见，制定详细的整改方案。整改方案应明确整改目标、整改措施、整改责任人、整改期限以及整改效果评估等内容，并报巡视工作办公室备案。2.组织实施整改被巡视部门按照整改方案认真组织实施整改工作，明确整改责任，加强协调配合，确保整改措施落实到位。在整改过程中，要定期向巡视工作办公室汇报整改进展情况，及时反馈整改过程中遇到的问题及解决措施。3.跟踪督促整改巡视工作办公室负责对被巡视部门的整改工作进行跟踪督促，定期检查整改方案的执行情况，对整改工作不力的部门及时进行提醒和督促。如发现整改过程中存在弄虚作假、拒不整改等情况，应及时向巡视工作领导小组报告，并严肃追究相关人员的责任。4.整改效果评估整改期限届满后，巡视工作办公室组织对被巡视部门的整改效果进行评估。评估方式包括查阅整改资料、实地检查、听取汇报、问卷调查等。根据评估结果形成整改效果评估报告，报巡视工作领导小组审议。如整改工作未达到预期目标，被巡视部门应继续整改，直至达到要求。四、巡视工作纪律与监督（一）巡视工作纪律1.严格遵守工作程序巡视组人员应严格按照本制度规定的巡视工作流程开展工作，不得擅自简化或变更工作程序，确保巡视工作的规范性和严肃性。2.保守工作秘密巡视组人员在巡视工作过程中要严格遵守保密纪律，对巡视工作中涉及到的公司机密信息、商业秘密以及个人隐私等予以保密，不得泄露给无关人员。3.廉洁自律巡视组人员要严格遵守廉洁自律的各项规定，不得接受被巡视部门的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡视工作谋取私利，确保巡视工作公正廉洁进行。4.客观公正巡视组人员要坚持实事求是、客观公正的原则，如实反映巡视工作中发现的问题，不得夸大或缩小事实，不得隐瞒或歪曲真相，确保巡视工作结果真实可靠。（二）监督机制1.内部监督公司内部设立巡视工作监督小组，由公司纪检监察部门人员组成。监督小组负责对巡视工作全过程进行监督检查，重点监督巡视组人员是否遵守工作纪律、是否公正廉洁开展工作、是否按照规定程序进行巡视等情况。如发现巡视组人员存在违规违纪行为，应及时进行调查处理，并向巡视工作领导小组报告。2.外部监督鼓励公司员工对巡视工作进行监督，如发现巡视工作存在问题或违规行为，可通过公司内部举报渠道向巡视工作办公室或