质量管理体系内审检查表范本

质量管理体系内审检查表范本一、内审检查表使用说明本范本以质量管理体系的核心要素为框架，力求覆盖体系运行的关键环节。使用者在实际应用时，应结合本组织的规模、行业特点、产品/服务特性以及所依据的质量管理体系标准（如ISO9001等）进行针对性调整、细化或删减，使其更贴合组织实际。*审核目的：验证质量管理体系是否符合策划的安排、标准要求以及组织自身质量管理体系文件的规定，并评价其有效实施和保持能力，识别改进机会。*审核范围：根据实际审核计划确定，可涉及特定部门、特定过程或全体系。*审核依据：组织质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）、相关法律法规、顾客要求、合同约定以及适用的质量管理体系标准。*使用方法：审核员依据检查表中的“审核内容”，通过查阅文件、现场观察、与相关人员交谈、验证记录等方式收集客观证据，并在“审核发现/记录”栏中记录观察结果（包括符合项和不符合项的客观描述）。“备注”栏可用于记录需跟进的事项或其他说明。二、质量管理体系内审检查表主体内容（一）管理职责序号审核内容审核方法审核发现/记录备注:---:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------:------------:-------1.1最高管理者是否对质量管理体系的建立、实施、保持和改进作出承诺并提供证据？与最高管理者沟通，查阅相关会议记录、声明等文件1.2质量方针是否适宜、充分、明确，并与组织宗旨一致？是否得到传达、理解和贯彻？查阅质量方针文件，与不同层级员工交流1.3质量目标是否可测量、分解到相关职能和层次，并与质量方针保持一致？目标的达成情况如何？查阅质量目标文件及统计分析报告1.4组织内的职责、权限是否明确规定并予以沟通？查阅岗位职责说明书，与各部门负责人交流1.5管理评审是否按策划的时间间隔进行？输入是否充分，输出是否包括改进决定和措施？查阅管理评审计划、输入材料、报告及改进措施记录（二）资源管理序号审核内容审核方法审核发现/记录备注:---:-----------------------------------------------------------------------:-------------------------------------:------------:-------2.1是否确定并提供了建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源？查阅资源配置计划，现场观察2.2对员工是否进行了必要的能力培训和意识教育？员工的能力是否满足岗位要求？查阅培训计划、培训记录、岗位能力矩阵2.3基础设施（如厂房、设备、软件等）是否得到维护和管理，以确保其能力？查阅设备台账、维护保养计划及记录，现场查看2.4工作环境是否适宜，能否保证产品/服务质量符合要求？现场观察，与操作人员交流（三）产品实现/服务提供序号审核内容审核方法审核发现/记录备注:---:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------:------------:-------3.1产品实现/服务提供的策划是否充分？策划输出是否形成文件并得到实施？查阅产品/服务实现策划文件（如质量计划等）3.2与产品/服务有关的要求（顾客要求、法律法规要求等）是否得到明确、评审并与顾客达成一致？查阅合同/订单评审记录，与销售/客服人员交流3.3（如适用）设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认及更改控制是否符合规定？查阅设计开发全过程记录如不适用可删减3.4采购过程是否得到有效控制？对供方的选择、评价和再评价是否有规定并执行？查阅采购文件、供方名录、供方评价记录3.5采购产品是否经过验证或确认，以确保符合规定要求？查阅采购产品检验/验证记录3.6生产和服务提供过程是否在受控条件下进行？（如作业指导书、适宜设备、监视测量等）现场观察，查阅作业指导书、过程记录3.7产品标识和可追溯性是否得到有效控制？现场查看产品标识，查阅追溯记录3.8顾客财产（如提供的物料、图纸等）是否得到妥善管理和保护？查阅顾客财产登记、验证、维护记录3.9产品和服务交付前是否进行了必要的防护？现场观察存储、搬运、包装过程3.10监视和测量资源（如检测设备、软件）是否满足预期用途，并进行校准/验证和维护？查阅设备台账、校准/验证证书、维护记录（四）测量、分析和改进序号审核内容审核方法审核发现/记录备注:---:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------:------------:-------4.1是否对顾客满意程度进行监视和测量？获取的信息是否用于改进？查阅顾客满意度调查方案、报告及改进措施4.2是否按策划的时间间隔实施内部审核？内审是否覆盖所有要素和部门？查阅内审计划、审核报告、不符合项报告及验证记录4.3是否对质量管理体系过程的业绩和有效性进行监视和测量？查阅过程监视和测量记录、数据分析报告4.4是否对产品/服务的特性进行监视和测量，以验证是否满足要求？查阅产品/服务检验/验证记录、报告4.5对不合格品/不合格服务是否进行识别和控制？纠正措施是否有效？查阅不合格品/服务控制记录、纠正措施记录4.6是否收集和分析适当的数据，以评价体系的适宜性和有效性，并识别改进机会？查阅数据收集计划、数据分析报告4.7是否采取纠正措施以消除不合格的原因，防止再发生？查阅纠正措施程序文件及案例记录4.8是否采取预防措施以消除潜在不合格的原因，防止发生？查阅预防措施程序文件及案例记录4.9改进活动（如持续改进、突破性改进）是否得到策划和实施？查阅改进项目计划、报告三、内审总结与改进建议完成上述各条款的审核后，审核组应汇总审核发现，包括符合项的肯定和不符合项的具体描述。对于不符合项，应明确其严重程度（如一般、严重），并要求责任部门分析原因，制定并实施纠正措施。审核报告应提交给最高管理者，作为管理评审的重要输入。本范本作为通用性工具，旨在为组织提供一个系统化的内审思路。组织在实际