某矿山企业安全生产责任制

某矿山企业安全生产责任制一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》及《矿山安全法》等相关国家法律法规，结合本矿山企业实际，针对井下开采、地面作业等环节存在的安全风险，制定本制度。旨在规范全员安全生产行为，落实岗位安全责任，预防生产安全事故，保障员工生命财产安全，实现安全生产目标。解决当前企业存在的安全意识薄弱、责任落实不到位、隐患排查治理不彻底、应急处置能力不足等问题，提升整体安全管理水平。

1、明确各级人员安全生产职责，形成全员参与、各负其责的安全管理体系。

2、建立安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范化解安全风险。

3、规范安全操作行为，提高员工安全技能和自我保护意识，减少人为失误引发的事故。

4、完善应急救援体系，提升突发事件处置能力，最大限度降低事故损失。

(二)适用范围：本制度适用于本矿山企业所有部门、全体员工，包括正式员工、合同工、实习生及外聘专家。井下作业、地面生产、设备维护、运输装卸、物资仓储等所有生产经营活动均须遵守。外包单位施工人员纳入本制度管理，其安全责任由外包单位承担，企业进行统一协调监督。新员工入职前必须进行安全培训，考核合格后方可上岗。特殊情况如临时性、试验性作业，需经总经理批准，并制定专项安全措施。

1、适用部门包括但不限于采矿部、机电部、通风部、运输部、安全环保部、综合办公室等。

2、适用岗位涵盖矿长、副矿长、各部门负责人、班组长、安全员、特种作业人员、一线操作工等。

3、供应商提供的设备、材料等必须符合安全标准，其入场验收由设备部、质量部负责，并纳入供应商管理范畴。

4、例外适用场景：涉及国家法律法规另有规定的，从其规定。总经理特批的非常规作业，需制定专项安全方案，并报上级主管部门备案。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，遵循合规性、全员参与、源头治理、动态管控、责任追究原则。强调风险预控，强化隐患排查，注重教育培训，确保安全责任落实到岗到人。

1、合规性原则：严格遵守国家安全生产法律法规及行业标准，确保所有生产经营活动合法合规。

2、全员参与原则：明确各层级、各岗位安全责任，鼓励员工主动参与安全管理和监督。

3、源头治理原则：从设计、采购、施工、生产等环节入手，消除不安全因素，降低安全风险。

4、动态管控原则：建立持续改进的安全管理机制，定期评估安全绩效，及时调整管理措施。

5、责任追究原则：对未履行或不当履行安全职责的行为，依法依规进行责任追究。

(四)层级与关联：本制度为矿山企业专项管理制度，在总经理领导下实施。与《员工手册》、《绩效考核办法》、《安全生产奖惩制度》、《隐患排查治理制度》等制度相互衔接，形成体系化安全管理框架。制度解释权归安全环保部。如与其他制度存在冲突，以本制度为准；特殊情况需报总经理审批。

1、本制度由安全环保部负责起草、修订和解释，总经理审批后发布实施。

2、各部门负责人负责本部门范围内的制度执行和监督，确保制度要求落实到具体岗位。

3、安全环保部定期组织制度执行情况检查，并将结果纳入部门及个人绩效考核。

4、制度修订需根据实际变化和上级要求进行，一般每年至少修订一次。

(五)相关概念说明：1、安全生产责任是指企业法定代表人、各级管理人员、各岗位员工在生产经营活动中对安全生产工作应尽的职责。2、安全风险是指生产经营活动中可能发生的事故及其后果的组合。3、隐患是指生产经营中存在或潜在的不安全状态、不安全行为和管理缺陷。4、双重预防机制是指风险分级管控和隐患排查治理两种预防事故的管理制度。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：本矿山企业实行总经理负责制，设安全生产委员会，由总经理、副总经理、各部门负责人及安全员组成，负责研究决定重大安全生产事项。生产、机电、通风、运输等部门为安全生产执行主体，安全环保部为综合监督部门，各班组设安全员，形成垂直管理、横向协调的安全生产管理网络。架构设置遵循精简高效、权责明确原则，适应中小型矿山企业特点。

1、总经理对安全生产工作全面负责，主持安全生产委员会会议，审批重大安全投入和应急预案。

2、副总经理协助总经理分管安全生产工作，直接对总经理负责，分管范围内发生事故承担管理责任。

3、各部门负责人对本部门安全生产工作负总责，组织实施本部门安全规章制度，定期分析安全形势。

4、安全环保部负责综合监督管理，组织安全检查、培训教育、事故调查，提出改进建议。

5、班组长对班组安全负直接责任，落实岗位安全操作规程，组织班前会和安全活动。

6、安全员协助班组长进行安全监督，报告安全隐患，参与事故应急处理。

(二)决策与职责：总经理决策范围包括：安全生产投入预算审批、重大危险源监控方案批准、事故应急预案编制与审批、安全生产责任目标制定、安全事故处理决定等。决策程序：重要事项由安全生产委员会讨论，总经理决定；一般事项由部门负责人提出方案，总经理审批。总经理对决策后果承担最终责任。

1、总经理每年至少听取一次安全生产委员会工作汇报，解决重大安全问题。

2、涉及安全生产的重大投资，如设备更新、系统改造，需提交安全生产委员会审议。

3、发生较大以上事故，总经理必须立即到场指挥，并按规定上报。

4、总经理授权副总经理代为处理日常安全管理事务，但重大事项需请示。

(三)执行与职责：采矿部负责井下作业安全，严格执行开采设计，落实支护、通风、排水措施；机电部负责设备安全，定期检查维护，确保运行可靠；通风部负责空气调节，保持井下氧气浓度达标；运输部负责运输安全，规范车辆驾驶和装卸作业；安全环保部负责监督检查，组织培训和应急演练；综合办公室负责提供后勤保障，协助处理安全事故。各岗位职责具体化，责任到人。

1、采矿部：矿长负总责，技术负责人负责技术措施落实，安全员负责现场监督，班组长负责本班安全。

2、机电部：部长负总责，设备主任负责设备维护，电工负责电气安全，维修工负责故障处理。

3、通风部：部长负总责，通风工程师负责监测，班组长负责设施维护，安全员负责检查。

4、运输部：部长负总责，调度员负责计划安排，司机负责驾驶，装卸工负责规范操作。

5、安全环保部：部长负总责，安全员负责日常检查，检查结果每周汇总报部长。

6、综合办公室：主任负总责，负责事故善后、物资供应，配合安全部门开展工作。

(四)监督与职责：安全环保部负责安全生产监督，通过日常检查、专项检查、季节性检查等方式发现问题；安全员负责班组现场监督，有权制止违章作业；各部门设立兼职安全员，协助部门负责人开展安全工作。监督结果分为整改通知、警告、绩效扣减等，与个人考核挂钩。

1、安全环保部每月至少组织一次全面安全检查，形成检查报告报总经理。

2、安全员发现重大隐患，必须立即停止作业，并报告部门负责人和主管领导。

3、对检查发现的问题，下发整改通知单，明确整改责任人、措施和期限。

4、整改情况由原检查部门复查，复查不合格的，对责任人进行绩效扣减。

(五)协调联动：建立跨部门安全信息共享机制，每月召开安全生产协调会，通报情况，解决问题。生产与机电部门在设备检修时需现场交接；生产与运输部门在物料转运时需核对数量和状态；安全环保部与其他部门在事故处理时需协同配合。通过制度明确协调节点和责任分工，提高协作效率。

1、每月5日召开安全生产协调会，由安全环保部主持，各部门负责人参加。

2、生产部门申请设备检修，需提前3天提交计划，机电部门安排人员并通知生产。

3、物料转运时，生产部门出具转运单，运输部门核对无误后实施，并反馈签收记录。

4、发生事故后，安全环保部牵头，相关部门配合开展事故调查和处置。

三、安全生产操作规程

(一)井下作业安全规程：1、进入井下作业必须佩戴自救器、安全帽、反光标识，严禁超员作业。2、严格执行“一炮三检”制度，放炮前检查瓦斯、通风、支护，放炮后检查安全情况。3、使用矿车运输时，遵守信号规定，严禁超速、超载，装卸时必须设警戒。4、巷道掘进必须按设计进行，及时支护，发现隐患立即停工报告。5、电气设备必须接地保护，非专业人员严禁拆改。6、遇到险情立即撤离，按照应急预案路线逃生。

(二)地面作业安全规程：1、设备操作必须持证上岗，严禁无证操作或酒后作业。2、起重作业设专人指挥，吊物下方严禁站人，吊车运行范围设置警戒。3、爆破物品管理严格执行“双人双锁”，领用登记，剩余及时退库。4、维修作业必须停电挂牌，验电合格后方可进行，高压设备操作需穿绝缘鞋。5、运输车辆限速行驶，装卸时稳起稳放，防止碰撞。6、季节性作业注意防洪防汛、防暑降温，做好应急准备。

(三)特种作业安全规程：1、电工作业必须使用绝缘工具，工作前验电，工作后恢复防护设施。2、焊工作业穿戴防护服、面罩，作业区域设遮蔽，清理易燃物。3、登高作业系安全带，使用梯子稳固，高度超过2米必须设监护人。4、通风机操作保持距离，启动前检查周围环境，运行中监测声音振动。5、爆破员持证作业，严格执行爆破方案，清场到位方可起爆。6、压力容器操作定期检测，严禁超压使用，发现问题立即停用。

(四)应急处理规程：1、发生火灾立即切断电源，使用灭火器扑救，并报告主管领导。2、发生冒顶立即撤离人员，设置警戒，报告矿长组织救援。3、发生触电立即切断电源，进行人工呼吸，并拨打急救电话。4、发生中毒立即通风，将伤员转移到新鲜空气处，报告并送医。5、发生车辆事故保护现场，立即报警，组织抢救伤员，报告主管领导。6、所有事故处理必须及时记录，按规定上报，并组织分析总结。

1、各岗位必须熟知本规程，定期进行考核，不合格者暂停上岗。

2、安全环保部每年组织应急演练，检验预案有效性，发现问题及时改进。

3、应急预案存放在各关键岗位，并定期检查更新，确保适用性。

4、事故发生后，严格按照“保护现场、抢救伤员、防止次生事故”原则处置。

四、安全投入与保障

(一)管理目标与核心指标：1、年度安全生产投入不低于上年度营业收入千分之五，确保安全设施设备完好率百分之九十五以上。2、安全培训覆盖率达到百分之百，特种作业人员持证上岗率达到百分之百。3、重大事故起数控制在零，轻伤事故起数不超过两起。4、隐患整改完成率达到百分之百，整改合格率达到百分之九十八以上。5、安全费用使用情况每月向总经理汇报，确保专款专用。

(二)专业标准与规范：1、安全设备配置符合《煤矿安全规程》要求，定期检测维护，建立台账。2、劳动防护用品采购符合国家标准，发放登记，使用监督。3、安全警示标识设置规范，主要通道、危险区域设置明显标识。4、应急物资储备满足三个月需求，定期检查更新。5、高风险作业如爆破、提升运输等制定专项安全措施，实施前组织评估。6、风险控制点包括：主提运输系统、井下爆破作业、电气设备运行、通风系统运行。

(三)管理方法与工具：1、采用风险矩阵法评估作业风险，高风险作业必须制定控制措施。2、使用安全检查表进行日常检查，标准化发现问题。3、建立隐患排查治理台账，闭环管理。4、利用会议、公告栏进行安全信息沟通，提高全员意识。5、采用简易统计方法分析事故原因，持续改进。6、定期开展应急演练，检验预案效果。

(一)主流程设计：1、安全投入预算编制流程：财务部提出方案，安全环保部审核，总经理批准。2、安全设备采购流程：需求部门申请，设备部评估，采购部实施，安全环保部验收。3、安全培训实施流程：人力资源部计划，安全环保部组织，各部门配合，考核合格后存档。4、隐患排查治理流程：安全员检查发现，登记上报，部门负责人确认，制定措施，实施整改，复查合格后关闭。各环节责任主体明确，操作标准量化，时限不超过规定要求。

(二)子流程说明：1、特种作业人员管理子流程：资格审核，培训考核，发证登记，定期复审，不合格者调离岗位。2、应急预案编制子流程：安全环保部起草，各部门参与修订，总经理批准，报上级备案，定期演练。3、事故调查处理子流程：保护现场，抢救伤员，初步调查，详细分析，提出措施，落实整改，报告存档。各子流程与主流程在责任交接节点清晰，操作细则具体，确保执行到位。

(三)流程关键控制点：1、安全投入审批：金额超过十万元需总经理会议研究，低于十万元部门负责人批准。2、设备验收：安全环保部必须参与，不符合标准的拒收。3、培训考核：合格率低于百分之八的重新培训。4、隐患整改：逾期未完成的责任人绩效扣减。高风险点如主提运输系统检查，实行双重校验，安全员和机电部同时确认。

(四)流程优化机制：1、每年11月开展全流程复盘，安全环保部组织，各部门参与。2、优化建议提交总经理，一个月内研究决定。3、简化审批环节，金额五万元以下采购由部门负责人直接批准。4、每年至少优化两项流程，确保持续改进。

(一)权限设计：1、采购部门对金额低于五千元的设备采购有操作权限，五千元以上需总经理批准。2、财务部门对报销金额低于五百元的付款有操作权限，五百元以上需分管副总经理批准。3、安全环保部对一般隐患整改有审批权限，重大隐患需总经理决定。4、特种作业人员管理权限集中在安全环保部，但需设备部配合进行资格审核。常规权限操作，特殊权限需书面说明。

(二)审批权限标准：1、日常采购：金额一千元以下部门负责人批准，一千至五万元分管副总经理批准，五万元以上总经理批准。2、安全培训：内部培训部门自行审批，外部培训需总经理批准。3、隐患整改：一般隐患三天内完成审批，重大隐患七天内完成审批。4、越权审批无效，责任由审批人承担。审批记录存档一年，便于追溯。

(三)授权与代理：1、授权必须书面形式，明确授权事项、期限和权限层级。2、临时代理最长不超过七天，需向部门负责人报备。3、代理期间责任由代理人承担，交接时明确工作要点。4、授权书存档于人力资源部，便于核查。简化管理，无需复杂备案流程。

(四)异常审批流程：1、紧急情况可先执行后补批，但需在四小时内报告。2、权限外事项需总经理特批，附书面说明。3、补批流程：申请部门提交说明，原审批人复核，总经理批准。4、加急通道仅限金额超过二十万元采购，需提前报告总经理。

(一)执行要求与标准：1、井下作业必须携带瓦斯检测仪，每班检测两次。2、设备操作前必须检查安全防护装置，合格后方可启动。3、所有操作过程需做好记录，包括时间、人员、内容等。4、执行不到位表现为：未按规定佩戴劳保用品、擅自更改操作流程、记录不完整等。

(二)监督机制设计：1、日常监督：安全员每日巡查，每周汇总。2、专项监督：每月针对重点区域如主提系统、爆破作业进行专项检查。3、双重监督：安全环保部与设备部联合检查电气设备，安全环保部与采矿部联合检查通风系统。嵌入三个关键内控环节：爆破作业审批、主提运行检查、电气设备检测。监督要求明确，易于操作。

(三)检查与审计：1、检查方法：查阅记录、现场观察、人员询问。2、频次：安全环保部每月检查，采矿部、机电部每季度检查。3、审计：总经理每年组织一次全面审计，重点检查制度执行情况。检查结果形成报告，明确整改措施和责任人，限期完成。

(四)执行情况报告：1、每月5日前提交报告，由安全环保部汇总。2、报告内容：安全投入使用情况、隐患整改统计、培训完成率、事故发生情况。3、核心数据必须量化，如隐患整改率、培训覆盖率。4、存在风险需具体，如主提系统检测超期。5、改进建议需可操作，如加强爆破人员培训。报告作为绩效考核依据，并用于决策参考。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：1、考核对象包括各部门负责人、班组长及关键岗位员工。2、指标分为安全绩效（权重百分之五十）、生产指标（权重百分之三十）、管理行为（权重百分之二十）。3、安全绩效考核内容：隐患整改率、培训完成率、事故发生情况。4、生产指标考核内容：产量完成率、设备完好率、物料利用率。5、管理行为考核内容：制度执行情况、团队管理能力、协作精神。6、评分标准：优秀（九十分以上）、良好（八十分至九十分）、合格（六十分至八十分）、不合格（六十分以下）。7、考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。

(二)评估周期与方法：1、考核周期为每月一次，每月最后一天完成。2、考核方法：部门负责人自评，安全环保部复核，总经理审定。3、重点考核上月安全投入使用情况、重大隐患整改进展、应急演练参与度。4、采用百分制评分，各项指标量化计分。5、考核结果在部门会议上公布，并与绩效改进计划挂钩。

(三)问题整改机制：1、一般问题：发现后七天内整改，安全员复查。2、重大问题：发现后立即整改，制定专项方案，安全环保部、相关部門联合监督。3、整改时限：一般问题三天内完成，重大问题一周内完成。4、责任人明确，绩效扣减与整改效果挂钩。5、整改不合格者，责任部门负责人承担管理责任。

(四)持续改进流程：1、每年第一季度收集制度执行反馈，包括员工建议、检查发现。2、安全环保部评估改进建议的必要性和可行性，形成报告。3、总经理审批后实施，涉及重大调整需全员培训。4、实施后三个月内评估效果，持续优化。5、简化流程，避免繁琐程序，确保改进措施可落地。

(一)奖励标准与程序：1、奖励情形：重大隐患排除、事故避免、技术创新、安全标兵等。2、奖励类型：物质奖励（奖金、实物）、精神奖励（表彰、荣誉证书）。3、奖励标准：按贡献大小分级，重大贡献奖励金额不超过一个月工资。4、申报程序：个人或部门提交申请，安全环保部审核，总经理批准。5、公示程序：奖励结果在公告栏公示三天。6、发放程序：财务部在批准后一周内发放。7、违规行为界定：一般