供应商外包过程检查记录及报告范例

供应商外包过程检查记录及报告范例一、报告基本信息项目内容:---------------:-------------------------------------------------------------------**报告编号**QMS-SUP-[年份]-[序号]**检查名称**[供应商名称][外包过程名称，如：XX零部件制造过程/XX物流服务过程]专项检查**检查目的**评估[供应商名称]对[外包过程名称]的控制能力、过程执行的符合性及有效性，确保其输出满足规定要求。**检查日期**[XXXX年XX月XX日]至[XXXX年XX月XX日]**检查地点**[供应商公司名称][具体地址，如：XX市XX区XX路XX号生产车间/仓库/办公区]**受检单位**[供应商全称]**受检方代表**[姓名]，[职务]**检查组织单位**[本公司名称][部门，如：采购部/质量管理部]**检查组成员**[姓名1]（组长，[部门/职务]）、[姓名2]（[部门/职务]）、[姓名3]（[部门/职务]）**陪同人员**[供应商方陪同人员姓名1]（[职务]）、[供应商方陪同人员姓名2]（[职务]）**报告编制人**[姓名]**报告审批人**[姓名]**报告日期**[XXXX年XX月XX日]二、检查依据与范围（一）检查依据1.法律法规：[如：相关国家/行业强制性标准或法规名称]2.体系标准：[如：ISO9001:20158.4外部提供的过程、产品和服务的控制]3.合同协议：[本公司与供应商签订的《采购合同》编号XXX、《外包服务协议》编号XXX]4.技术文件：[如：产品规格书XXX、图纸XXX、过程作业指导书XXX、质量计划XXX]5.供应商管理文件：[本公司《供应商选择与评估管理程序》、《供应商绩效监视和测量管理程序》等]6.供应商自身管理体系文件：[如：供应商质量手册、相关程序文件等]（二）检查范围本次检查覆盖[供应商名称]就[外包过程名称]所涉及的以下方面：1.过程策划与控制：包括过程流程图、作业指导书、关键控制点设置及控制方法等。2.资源提供：包括生产/服务设备、检测设备、人力资源（技能、培训）、工作环境等。3.文件与记录管理：包括相关程序文件、作业指导书、记录表单的完整性、有效性及可追溯性。4.采购与外部资源控制：（如适用）外包过程中涉及的下级供应商的控制。5.生产/服务提供过程：现场操作规范性、过程参数监控、首件检验、过程检验等。6.测量、分析与改进：包括过程绩效监控、不合格品控制、纠正预防措施、持续改进活动等。7.上次检查问题点整改情况（如适用）。三、检查实施情况（一）检查准备检查组于[检查前X日]召开内部准备会议，明确检查分工、检查重点，并依据检查依据编制了《供应商外包过程检查checklist》（编号：[checklist编号]）。（二）现场检查实施1.首次会议：[日期][时间]，检查组与[供应商名称]代表[姓名]等相关人员召开首次会议，说明检查目的、范围、依据、方法及日程安排，确认受检方配合人员。2.现场访谈：与[供应商名称]的[部门1，如：生产部经理XXX、质量工程师XXX、操作工XXX]、[部门2，如：技术部主管XXX]等相关人员进行了访谈，了解其对[外包过程名称]的管理思路、职责分工及实际执行情况。3.现场观察：对[具体生产/服务现场，如：XX生产线、XX装配工位、XX仓储区域、XX检验区域]进行了现场观察。4.文件查阅：查阅了[外包过程]的过程流程图、作业指导书、设备维护记录、人员培训记录、来料检验记录、过程检验记录、成品检验记录、不合格品处理记录、纠正预防措施报告等相关文件和记录。5.数据抽样：对[如：近期X批次产品的检验记录、X份作业指导书、X名关键岗位人员的资质证明]进行了抽样核查。6.末次会议：[日期][时间]，检查组与[供应商名称]代表就初步检查发现进行了沟通和确认。四、检查发现与评估（一）总体评价总体而言，[供应商名称]对[外包过程名称]的管理基本符合双方协议及相关标准要求，过程运行基本稳定，能够提供满足基本质量要求的产品/服务。但在过程细节控制、文件管理及持续改进方面仍存在一些有待提升的空间。（二）亮点与优势（符合项/积极发现）1.过程文件体系较完善：[供应商名称]已针对[外包过程名称]编制了较为完整的过程流程图、作业指导书和质量控制计划，明确了关键工序和控制参数。2.人员培训到位：抽查[X名]关键岗位操作人员，均持有有效的上岗资格证书，培训记录完整，对本岗位作业要求及质量风险有较好理解。3.设备管理规范：现场查看的[主要生产/检测设备名称]维护保养记录齐全，设备状态良好，标识清晰。4.[其他具体亮点，如：某关键控制点的监控方法有效，现场5S管理良好等]。（三）不符合项/观察项描述序号类别不符合/观察的条款/要求事实陈述(客观描述，包含时间、地点、人物、事件、证据)影响分析:---:-----------:-------------------------------------------------------------------------------------:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1**一般不符合**[例如：ISO9001:20158.5.1生产和服务提供的控制或双方协议X条款X内容或作业指导书X要求]在[XX车间XX工序]现场检查发现，[X月X日]的[产品A]生产过程中，操作工[XXX]未按作业指导书[WI-XXX]的要求对[关键参数Y]进行每小时一次的监控记录，仅记录了开始和结束时间的参数。抽查当日3份记录均存在类似情况。可能导致过程异常不能被及时发现，增加产品质量波动风险，影响最终产品/服务的一致性。2**观察项**[例如：过程改进方面]现场访谈了解到，[供应商名称]针对[外包过程名称]的过程绩效指标（如PPM）进行了统计，但未系统性地分析数据趋势并制定针对性的改进计划，持续改进的主动性有待加强。不利于及时识别过程优化机会，可能影响过程效率和产品质量的进一步提升。3**观察项**[例如：文件管理方面]查阅[XX版本作业指导书]时，发现其中一处图示与现场实际使用的新设备操作界面略有差异，虽不影响主要操作，但可能引起操作人员理解偏差。对操作规范性有轻微潜在影响，建议及时更新文件以保持一致性。...............（四）上次检查问题点整改情况（如适用）上次检查（报告编号：[上次报告编号]）提出的[X项]问题点，[Y项]已完成有效整改并提供证据，[Z项]（具体描述）整改措施未完全落实或效果不佳，需持续关注。五、整改要求与建议（一）针对不符合项的整改要求1.针对序号1的一般不符合项：*责任方：[供应商名称][具体责任部门，如：生产部]*整改措施：立即组织对相关操作人员进行作业指导书再培训，并加强现场监督检查；完善监控记录表单的填写规范和审核机制，确保关键参数按规定频次记录。*完成时限：[XXXX年XX月XX日]前*验证方式：提交培训记录、修订后的记录表单及至少连续X天的完整监控记录，我方将在下次现场或通过文件审核进行验证。（二）针对观察项的改进建议1.针对序号2的观察项：建议[供应商名称]建立[外包过程名称]的过程绩效数据分析机制，定期（如每月/每季度）回顾关键质量和效率指标，识别改进机会，制定并实施改进计划。2.针对序号3的观察项：建议[供应商名称]组织相关部门对现行[外包过程名称]相关文件进行一次全面评审，特别是与设备、工艺变更相关的文件，确保文件的准确性和时效性。3.其他建议：*建议加强对[外包过程]中[某特定环节，如：原材料上线前]的确认，可考虑引入防错措施。*建议优化[某过程]的布局，以减少不必要的搬运和等待时间，提升效率。六、结论与后续措施1.结论：本次检查结果为[基本合格/需改进]。[供应商名称]的[外包过程名称]整体满足/基本满足规定要求，但存在[上述]不符合项及待改进方面，需按要求完成整改。2.后续措施：*[供应商名称]须在收到本报告后[X个工作日]内，针对上述不符合项和观察项（如适用）制定书面整改计划（含纠正措施、预防措施、责任人、完成时限），并在规定时限内完成整改，将整改报告及相关证据材料提交至我方[具体接收部门，如：质量管理部]。*我方将对整改报告进行评审，并根据情况安排跟踪验证（现场验证或文件验证）。*本次检查结果将作为[供应商名称]年度绩效评估的依据之一。*建议在[X个月内]进行一次跟踪复查，重点验证整改效果及过程稳定性。七、签名与分发检查组长签字：__________________日期：__________________检查组成员签字：__________________日期：__________________受检方代表签字：__________________日期：__________________（受检方签字仅代表收到本报告，不代表认同所有检查发现）报告分发：[本公司质量管理部]、[本公司采