零基础两周过2022新三板考试必刷答案

零基础两周过2022新三板考试必刷答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场主要服务于以下哪类企业？A.大型国有企业B.科技创新型中小企业C.外资企业D.房地产开发企业2.新三板挂牌公司信息披露的频率要求是？A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次3.以下哪项不是新三板市场的交易方式？A.协议转让B.做市交易C.竞价交易D.大宗交易4.新三板挂牌公司申请转板至科创板或创业板，需要满足的挂牌时间要求是？A.连续挂牌满6个月B.连续挂牌满12个月C.连续挂牌满24个月D.无时间要求5.投资者参与新三板精选层股票交易，需要满足的资产门槛是？A.前10个交易日日均资产不低于50万元B.前10个交易日日均资产不低于100万元C.前20个交易日日均资产不低于50万元D.前20个交易日日均资产不低于100万元6.新三板挂牌公司进行定向发行，对象不得超过多少人？A.10人B.35人C.50人D.200人7.以下哪项是新三板市场特有的制度？A.涨跌幅限制B.做市商制度C.T+1交易制度D.大宗交易制度8.新三板挂牌公司出现以下哪种情形时，可能被强制终止挂牌？A.连续60个交易日成交价格低于面值B.连续30个交易日股东人数不足200人C.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值D.以上都是9.新三板市场的中介服务机构不包括？A.主办券商B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所10.新三板挂牌公司进行重大资产重组，需要经过哪个机构的审核？A.中国证监会B.全国股转公司C.证券交易所D.主办券商二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的全称是______。2.新三板市场分为基础层、创新层和______三个层次。3.新三板挂牌公司披露年度报告的截止时间是每年______前。4.投资者参与新三板创新层股票交易，需要满足的资产门槛是前10个交易日日均资产不低于______万元。5.新三板挂牌公司进行股票发行，募集资金应当用于______。6.新三板市场的监管机构是______。7.新三板挂牌公司申请股票公开发行并在精选层挂牌，需要聘请的保荐机构是______。8.新三板挂牌公司进行权益分派，应当在股东大会审议通过后______个月内实施完毕。9.新三板挂牌公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持有挂牌公司股份的限售期是______个月。10.新三板市场实行______制度，对挂牌公司进行持续督导。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板挂牌公司可以是有限责任公司。（）2.新三板市场实行T+0交易制度。（）3.投资者可以通过任意证券公司开立新三板交易权限。（）4.新三板挂牌公司必须设置独立董事。（）5.新三板挂牌公司可以进行股权激励。（）6.新三板市场没有涨跌幅限制。（）7.新三板挂牌公司披露的信息不需要经过审计。（）8.新三板挂牌公司可以发行公司债券。（）9.新三板市场是一个公开的集中交易市场。（）10.新三板挂牌公司申请转板不需要重新聘请保荐机构。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的功能定位。2.新三板挂牌公司需要履行哪些信息披露义务？3.简述新三板投资者适当性管理的要求。4.新三板挂牌公司申请转板需要满足哪些条件？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板市场分层管理的意义。2.分析新三板市场流动性不足的原因及改进措施。3.比较新三板市场与科创板、创业板的主要差异。4.探讨新三板市场未来发展的方向。答案和解析一、单项选择题答案1.B。新三板市场主要服务于创新型、创业型、成长型中小企业。2.B。新三板挂牌公司需要披露季度报告、半年度报告和年度报告。3.C。新三板市场目前没有竞价交易方式。4.B。新三板挂牌公司申请转板需要连续挂牌满12个月。5.B。参与精选层交易需要前10个交易日日均资产不低于100万元。6.B。新三板定向发行的对象不得超过35人。7.B。做市商制度是新三板市场的特色制度之一。8.D。以上情形均可能导致强制终止挂牌。9.D。证券交易所不是新三板市场的中介服务机构。10.B。新三板重大资产重组由全国股转公司审核。二、填空题答案1.全国中小企业股份转让系统2.精选层3.4月30日4.1005.主营业务发展6.全国中小企业股份转让系统有限责任公司7.主办券商8.29.1210.主办券商持续督导三、判断题答案1.×。新三板挂牌公司必须是股份有限公司。2.×。新三板市场实行T+1交易制度。3.×。投资者需要向具备新三板业务资格的证券公司申请开通权限。4.×。新三板基础层和创新层挂牌公司不强制要求设置独立董事。5.√。新三板挂牌公司可以实施股权激励。6.×。新三板精选层股票有涨跌幅限制。7.×。新三板挂牌公司的财务报告需要经过审计。8.√。新三板挂牌公司可以发行公司债券。9.×。新三板市场是一个公开的场外交易市场。10.×。新三板挂牌公司申请转板需要重新聘请保荐机构。四、简答题答案1.新三板市场的功能定位主要体现在三个方面：一是为创新型、创业型、成长型中小企业提供融资平台，促进资本形成；二是为投资者提供多元化的投资标的，拓宽投资渠道；三是完善多层次资本市场体系，提升资本市场服务实体经济的能力。新三板市场通过差异化的制度安排，满足不同发展阶段企业的需求，推动中小企业规范发展。2.新三板挂牌公司需要履行的信息披露义务包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，需要按时披露公司的财务状况、经营成果和重大事项。临时报告是针对可能对股票价格产生较大影响的重大事件进行及时披露，如重大资产重组、股权变动、诉讼仲裁等。信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.新三板投资者适当性管理要求投资者具备相应的风险识别能力和风险承受能力。对于不同市场层次，设置了不同的资产门槛：基础层要求前10个交易日日均资产不低于200万元，创新层要求不低于100万元，精选层要求不低于100万元。同时，投资者还需要具备2年以上的证券投资经验。适当性管理旨在保护投资者权益，防范投资风险。4.新三板挂牌公司申请转板需要满足以下条件：一是连续挂牌满12个月；二是符合拟转入板块的发行条件和上市条件；三是公司及其控股股东、实际控制人最近3年不存在重大违法违规行为；四是董事会、股东大会就转板事宜作出决议；五是聘请保荐机构进行辅导和保荐。此外，还需要满足股权清晰、公司治理规范、信息披露合规等要求。五、讨论题答案1.新三板市场分层管理具有重要意义。首先，分层管理可以实现差异化制度安排，为不同发展阶段的企业提供精准服务。基础层侧重规范培育，创新层侧重融资交易，精选层对标上市公司要求。其次，分层管理有利于投资者识别企业风险，进行理性投资。不同层次设置不同的投资者适当性要求，实现风险分层。最后，分层管理有助于优化市场资源配置，促进优质企业脱颖而出，形成良性循环的市场生态。2.新三板市场流动性不足的原因主要有：一是投资者门槛较高，限制了参与主体数量；二是企业质量参差不齐，投资价值分化明显；三是交易机制不够完善，做市商功能发挥不充分；四是市场认知度不高，缺乏足够的市场关注。改进措施包括：适当降低投资者门槛，引入更多合格投资者；完善交易机制，推广混合交易制度；加强市场推广，提升市场影响力；优化挂牌公司质量，提高企业投资价值。3.新三板市场与科创板、创业板的主要差异体现在：一是服务对象不同，新三板服务更早期的中小企业，科创板和创业板服务相对成熟的企业；二是发行制度不同，新三板是挂牌制度，科创板和创业板是注册制；三是交易机制不同，新三板以协议转让和做市交易为主，科创板和创业板实行竞价交易；四是投资者门槛不同，新三板门槛较高，科创板和创业板门槛相对较低。这些差异反映了多层次资本市场的功能分工。4.新三板市场未