《轨道交通工程安全生产风险管控与隐患治理制度(试行)》

《轨道交通工程安全生产风险管控与隐患治理制度(试行)》1.总则1.1为强化轨道交通工程安全生产风险管控与隐患治理，构建“风险分级管控、隐患排查治理”双重预防机制，有效防范生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《城市轨道交通工程质量安全管理办法》《城市轨道交通工程安全风险管理规范》（GB50652）等法律法规及标准规范，结合本公司轨道交通工程建设实际，制定本制度。1.2本制度适用于本公司所有轨道交通工程建设项目（包括土建、机电安装、铺轨、装饰装修等各施工阶段，以及参建的勘察、设计、施工、监理、第三方监测、检测等单位）。1.3本制度核心是建立“风险分级管控、隐患排查治理”双重预防机制，以风险管控为前提，以隐患治理为补充，实现安全生产关口前移、源头治理。1.4参建各单位必须严格落实本制度，建立健全各自的风险管控与隐患治理体系，明确责任分工，确保双重预防机制有效运行。2.职责分工2.1建设单位职责2.1.1牵头建立轨道交通工程安全生产双重预防机制，组织制定本制度及相关实施细则，统筹协调参建各单位的风险管控与隐患治理工作。2.1.2组织参建单位开展全面的风险辨识与评估，编制并动态更新《轨道交通工程安全风险分级管控清单》，明确风险等级、管控责任单位、管控措施及管控时限。2.1.3每季度组织1次全项目安全风险全面评估，每月组织1次风险管控专项检查，协调解决参建单位风险管控中的重大技术、管理问题。2.1.4牵头组织制定重大风险管控专项方案及应急处置预案，每年组织不少于2次重大风险应急演练，监督参建单位开展日常应急演练。2.1.5负责隐患排查治理的统筹协调，对重大隐患实施挂牌督办，跟踪整改进度，组织复查验收，确保闭环管理。2.1.6将风险管控及隐患治理工作纳入参建单位的履约考核体系，与工程款支付、合同履约评价、后续合作资格挂钩。2.1.7建立轨道交通工程安全生产管理信息平台，实现风险管控、隐患治理、监测数据的信息化管理与共享。2.2勘察设计单位职责2.2.1在勘察阶段，全面辨识工程地质、水文地质及周边环境风险，提交真实准确的勘察报告，明确风险点及防范建议。2.2.2在设计阶段，针对勘察报告中的风险点，优化设计方案，采取有效的工程措施降低风险，在设计文件中明确风险等级、管控要求及监测指标。2.2.3参与建设单位组织的风险评估工作，对重大风险的管控方案提供技术支撑，当施工中出现地质条件与设计不符时，及时出具设计变更或技术交底。2.2.4定期参与项目风险管控专项检查，对设计阶段的风险管控措施落实情况进行验证，提出优化建议。2.3施工单位职责2.3.1成立以项目经理为组长的风险管控与隐患治理领导小组，明确各部门、班组及岗位的管控责任，制定具体的实施细则及操作规程。2.3.2严格按照《安全风险分级管控清单》落实管控措施，对重大、较大风险点设置专人24小时值守，每日开展班前风险交底，留存全员签字的交底记录。2.3.3建立完善的隐患排查治理体系，组织开展日常、定期、专项、季节性及节假日等各类隐患排查：（1）日常排查：班组每日岗位排查，施工员、安全员每日现场巡查；（2）定期排查：项目部每周组织1次全面排查，公司级每月组织1次专项排查；（3）专项排查：针对盾构穿越运营线路、深基坑开挖、高大模板搭设等重大风险点，每周组织1次专项排查；（4）季节性/节假日排查：雨季、高温、冬季等特殊季节及节假日前后，提前1周组织专项排查。2.3.4对排查出的隐患，立即制定整改方案，明确“整改责任、措施、资金、时限、预案”五落实要求，重大隐患必须立即停工整改，并同步上报建设单位、监理单位及当地住建主管部门。2.3.5建立《风险管控动态台账》《隐患排查治理台账》，实时更新风险等级、管控措施落实情况、监测数据变化等信息，每月进行一次风险动态评估。2.3.6定期组织从业人员开展风险辨识、隐患排查治理及应急处置知识的教育培训：（1）新进场人员必须经过公司、项目部、班组三级安全教育培训，考核合格后方可上岗，培训内容必须涵盖双重预防机制相关知识；（2）每月组织1次全员安全教育培训，每季度组织1次风险辨识与隐患治理专项培训；（3）每年组织不少于4次应急演练，针对重大风险点的专项应急演练不少于2次。2.4监理单位职责2.4.1建立风险管控与隐患治理监督体系，明确监理人员的监督责任，对参建单位的风险管控措施及隐患治理工作进行全过程监督。2.4.2参与建设单位组织的风险辨识与评估工作，审核施工单位编制的风险管控专项方案及隐患整改方案，提出审核意见并监督落实。2.4.3每日对施工现场风险管控措施落实情况进行巡查，每周组织1次风险管控与隐患治理专项检查，每月组织1次全面检查，对发现的问题及时下达《监理工程师通知单》或《工程暂停令》。2.4.4对重大隐患的整改过程进行旁站监督，复查一般及以上隐患的整改结果，签署复查意见，确保隐患闭环管理。2.4.5每月向建设单位上报《风险管控与隐患治理监督月报》，如实反映参建单位的管控情况及存在的问题。2.5第三方监测单位职责2.5.1依据设计文件及规范标准，制定专项监测方案，经建设、设计、监理单位审核后实施，明确监测项目、监测点布置、预警值及监测频率。2.5.2严格按照监测方案开展监测工作，确保监测数据真实、准确、及时，每日向建设、施工、监理单位上报监测数据及分析报告。2.5.3当监测数据达到预警值时，立即发出预警通知，并加密监测频率，分析变化趋势，提出处置建议。2.5.4每月提交《监测月报》，每季度提交《监测专项分析报告》，参与建设单位组织的风险评估工作，为风险管控提供数据支撑。2.6公司安全管理部门职责2.6.1负责本制度的制定、修订、宣贯及监督执行，指导各项目建立双重预防机制。2.6.2每季度对各项目的风险管控与隐患治理工作进行专项检查，对存在的重大问题提出整改要求并跟踪落实。2.6.3组织开展双重预防机制的培训教育工作，提升从业人员的风险管控与隐患治理能力。2.6.4收集、整理各项目的风险管控与隐患治理信息，分析总结经验教训，为公司安全生产决策提供依据。3.风险管控3.1风险辨识3.1.1辨识范围：涵盖轨道交通工程建设全生命周期，包括工程地质、水文地质、周边环境（建筑物、地下管线、道路、河流等）、施工工艺（深基坑、盾构、暗挖、高大模板等）、大型机械设备（盾构机、龙门吊、塔吊等）、临时设施、人员行为、管理体系等所有可能导致事故的因素。3.1.2辨识阶段：（1）项目前期阶段：勘察、设计单位开展初始风险辨识，编制《工程安全风险初步辨识报告》；（2）施工准备阶段：建设单位组织施工、监理单位对施工组织设计、专项施工方案中的风险进行补充辨识；（3）施工实施阶段：施工单位针对各施工工序开展动态辨识，当施工工艺、地质条件、周边环境发生变化时，立即重新辨识。3.1.3辨识方法：采用定性与定量相结合的方法，常用方法包括作业条件危险性评价法（LEC）、风险矩阵法、专家评估法，重大风险必须采用专家评估法。3.2风险评估3.2.1评估主体：建设单位牵头组织，参建各单位及行业专家共同参与，重大风险评估需邀请5名及以上具备轨道交通工程安全管理经验的高级工程师及以上职称专家。3.2.2评估内容：包括风险发生的可能性、事故后果严重程度、风险可控性，综合评估确定风险等级。3.2.3评估成果：形成《轨道交通工程安全风险评估报告》，明确风险点、风险等级、管控建议及应急处置措施，经专家评审通过后实施。3.3风险分级按照风险发生的可能性及后果严重程度，将风险分为四级：3.3.1重大风险（红色）：可能造成10人以上死亡，或者50人以上重伤，或者5000万元以上直接经济损失；或涉及重大危险源、穿越运营地铁线路、特级保护建筑物等极敏感环境的风险。3.3.2较大风险（橙色）：可能造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失；或穿越高层建筑物、重要地下管线等敏感环境的风险。3.3.3一般风险（黄色）：可能造成1人以上3人以下死亡，或者3人以上10人以下重伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失；或涉及一般建筑物、普通地下管线的风险。3.3.4低风险（蓝色）：可能造成1人以下死亡，或者3人以下重伤，或者100万元以下直接经济损失；或对周边环境影响较小的风险。3.4风险管控措施3.4.1管控原则：坚持“分级管控、属地负责、动态调整”的原则，针对不同等级的风险，落实相应的管控责任及措施。3.4.2分级管控措施：（1）重大风险（红色）：由建设单位牵头管控，制定《重大风险专项管控方案》，明确管控责任人、监测频率、应急处置预案；施工单位安排专人24小时值守，每日分析监测数据，每周召开1次风险管控例会；监理单位每日旁站监督管控措施落实情况；建设单位每月组织1次专家现场巡查。（2）较大风险（橙色）：由监理单位监督、施工单位落实管控措施，制定《较大风险管控方案》；施工单位每日巡查不少于2次，每周组织1次专项检查；监理单位每日巡查不少于1次，每周组织1次专项监督。（3）一般风险（黄色）：由施工单位项目部管控，落实岗位管控责任，班组每日进行风险交底，项目部每周组织1次排查。（4）低风险（蓝色）：由施工单位班组管控，岗位人员每日进行风险自查，落实个人防护措施。3.4.3管控措施分类：包括技术措施（如注浆加固、优化施工参数、加密监测点）、管理措施（如专人值守、班前交底、定期检查）、应急措施（如配备应急物资、制定专项预案、开展应急演练）。3.5风险管控动态管理3.5.1建立《风险管控动态台账》，实时更新风险等级、管控措施落实情况、监测数据变化等信息，每月进行一次风险动态评估。3.5.2当出现以下情况时，必须重新开展风险辨识与评估：（1）地质条件与勘察报告不符，出现溶洞、断层、涌水等不良地质；（2）周边环境发生变化，如新增建筑物、管线移位、道路开裂等；（3）施工工艺调整，如盾构改暗挖、深基坑支护方案变更等；（4）发生生产安全事故、险情或预警；（5）监管部门提出新的要求或标准规范更新。3.5.3风险等级发生变化时，及时更新《安全风险分级管控清单》，调整管控措施，并同步告知所有参建单位。4.隐患治理4.1隐患排查4.1.1排查类型：包括日常排查、定期排查、专项排查、季节性排查、节假日排查，具体要求详见本制度2.3.3条款。4.1.2排查内容：涵盖风险管控措施落实情况、安全生产规章制度执行情况、现场作业条件、人员行为、机械设备状态、临时设施安全、消防应急设施等所有可能导致事故的隐患。4.1.3排查记录：所有排查必须留存书面记录，包括排查时间、排查人员、排查部位、隐患内容、隐患等级、整改要求等，签字确认后存档。4.2隐患分级根据隐患的危害程度及整改难度，将隐患分为四级：4.2.1重大隐患：违反安全生产法律法规及标准规范，可能导致重大生产安全事故的隐患，如深基坑边坡日位移超过预警值2倍未处置、盾构主轴承故障未停机、临时承重结构承载力不足等。4.2.2较大隐患：可能导致较大生产安全事故的隐患，如深基坑临边防护高度不足1.2米、龙门吊限位装置失效、临时用电未采用TN-S系统等。4.2.3一般隐患：可能导致一般生产安全事故的隐患，如现场消防通道堵塞、灭火器配备数量不足、高处作业未系安全带等。4.2.4轻微隐患：对安全生产影响较小，能立即整改的隐患，如安全帽佩戴不规范、现场垃圾未及时清理等。4.3隐患整改4.3.1整改责任：施工单位是隐患整改的责任主体，必须按照“五落实”要求制定整改方案，确保隐患及时整改。4.3.2整改要求：（1）重大隐患：立即停工整改，制定专项整改方案，经监理、建设单位审核后实施，整改过程中必须有专人现场指挥，监理单位旁站监督；（2）较大隐患：暂停相关作业，在24小时内制定整改方案，3日内完成整改；（3）一般隐患：在48小时内完成整改；（4）轻微隐患：立即整改，当场闭环。4.3.3整改上报：施工单位每日向监理单位上报隐患整改进度，重大隐患整改情况需同步上报建设单位及当地住建主管部门。4.4隐患复查4.4.1复查主体：监理单位负责复查重大、较大、一般隐患，施工单位安全员负责复查轻微隐患。4.4.2复查要求：隐患整改完成后，施工单位提交《隐患整改复查申请》，复查单位在24小时内进行复查，签署《隐患整改复查意见书》，确认整改合格后方可销号。4.4.3复查不合格：对复查不合格的隐患，责令施工单位重新整改，直至合格，情节严重的，按照本制度7.2条款进行处罚。4.5隐患闭环管理4.5.1建立《隐患排查治理台账》，实现隐患“排查-登记-整改-复查-销号”全流程闭环管理，台账内容包括隐患名称、隐患等级、排查时间、整改措施、责任人、完成时间、复查结果等。4.5.2所有隐患必须录入公司安全生产管理信息平台，实现信息化跟踪管理，每季度由建设单位对隐患治理情况进行统计分析，形成《隐患排查治理季度分析报告》，上报公司安全管理部门及当地住建主管部门。4.5.3对反复出现的隐患，要深入分析原因，完善风险管控措施，从源头上消除隐患产生的根源。5.监测与预警5.1监测管理5.1.1第三方监测单位必须严格按照批准的监测方案开展工作，确保监测点布置合理、监测数据准确、上报及时。5.1.2施工单位必须建立自身监测体系，与第三方监测数据进行对比分析，确保监测数据的可靠性。5.1.3建设单位对监测数据进行统一管理，建立监测数据共享平台，实时掌握监测数据变化趋势。5.2预警分级与处置根据监测数据与预警值的关系，将预警分为三级：5.2.1黄色预警：监测数据达到预警值的80%，第三方监测单位立即发出预警通知，施工单位加密监测频率至每2小时1次，增加现场巡查次数，每日上报监测数据分析报告。5.2.2橙色预警：监测数据达到预警值的100%，第三方监测单位立即发出橙色预警，施工单位暂停相关作业，采取临时加固措施，监理单位旁站监督，建设单位组织专家召开专题会议，制定处置方案。5.2.3红色预警：监测数据超过预警值的110%或出现明显险情，第三方监测单位立即发出红色预警，施工单位立即停工、疏散现场人员，启动应急处置预案，建设单位立即上报当地住建主管部门，组织专家进行现场勘查，制定专项处置方案。6.教育培训与交底6.1教育培训6.1.1参建各单位必须将风险管控与隐患治理知识纳入教育培训内容，提升从业人员的风险辨识、隐患排查及应急处置能力。6.1.2建设单位每季度组织1次参建单位负责人的双重预防机制专项培训，每年组织1次行业专家授课。6.1.3施工单位每月组织1次全员安全教育培训，每季度组织1次风险辨识与隐患治理专项培训，新进场人员三级安全教育培训中双重预防机制内容不少于4学时。6.1.4所有教育培训必须留存记录，包括培训时间、培训内容、授课人员、参训人员签字、考核成绩等。6.2安全技术交底6.2.1施工单位必须严格落实班前安全技术交底制度，每日对作业人员进行风险交底，明确当日作业的风险点、管控措施及应急处置方法。6.2.2专项施工方案实施前，技术负责人必须向施工管理人员、作业人员进行详细交底，留存交底记录，签字确认。6.2.3风险等级发生变化或作业条件改变时，必须重新进行交底。7.考核与奖惩7.1考核机制7.1.1建设单位每月对参建各单位的风险管控与隐患治理工作进行考核，考核内容包括风险辨识评估情况、管控措施落实情况、隐患排查治理闭环情况、监测数据上报情况、教育培训情况等，考核结果纳入履约考核。7.1.2公司安全管理部门每季度对各项目的双重预防机制运行情况进行考核，考核结果纳入项目负责人的绩效考核。7.1.3考核采用百分制，90分及以上为优秀，8