安全风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度第一章总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范和加强公司安全风险的辨识、评估、分级、管控工作，提高安全管理的科学性和有效性，预防和减少各类安全事故的发生，保障员工生命财产安全和公司生产经营活动的顺利进行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于公司及所属各单位（部门）在生产经营活动中涉及的所有安全风险的分级管控工作。公司全体员工均应遵守本制度。1.3基本原则安全风险分级管控工作应遵循以下原则：1.系统性原则：从人、机、料、法、环、测等各个方面，全面、系统地辨识和评估风险。2.全员参与原则：风险辨识与管控不仅是安全管理部门的职责，更需要各部门、各层级员工的广泛参与和积极配合。3.分级管控原则：根据风险等级的高低，明确不同层级的管控责任，实施差异化、精准化管控。4.动态管理原则：风险并非一成不变，应根据生产经营状况、工艺技术、法律法规等变化，定期或不定期进行风险辨识与评估，及时更新管控措施。5.持续改进原则：通过对风险管控过程的监测、评审和改进，不断提升风险管控水平。1.4定义1.安全风险：指生产经营活动中存在的可能导致人身伤亡、财产损失、环境破坏或其他不良后果的潜在危险。2.风险辨识：识别生产经营活动中存在的各类风险因素的过程。3.风险评估：对辨识出的风险因素，分析其发生的可能性和可能造成后果的严重程度，确定其风险等级的过程。4.风险分级：根据风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。5.风险管控：为将风险降低至可接受范围所采取的消除、替代、工程控制、管理措施、个体防护等一系列措施的总称。第二章组织机构与职责2.1公司安全生产委员会（或类似决策机构）公司安全生产委员会是风险分级管控工作的最高决策机构，负责审议公司重大安全风险管控策略、资源配置、年度风险评估报告等重大事项，确保风险管控工作的有效推进。2.2安全生产管理部门安全生产管理部门是风险分级管控工作的归口管理部门，主要职责包括：1.组织制定和修订本风险分级管控制度及相关实施细则。2.组织、指导、监督各单位（部门）开展风险辨识、评估、分级和管控工作。3.汇总、审核各单位（部门）上报的风险评估结果，建立公司级安全风险数据库和动态管理台账。4.组织对重大及以上安全风险的管控措施进行评审，并监督落实。5.定期向公司安全生产委员会报告风险管控工作进展情况。6.组织开展风险管控相关的培训和宣传教育工作。2.3各业务部门及基层单位各业务部门及基层单位是本部门、本单位风险分级管控工作的责任主体，主要职责包括：1.组织本单位（部门）员工开展本辖区、本岗位的风险辨识工作，确保辨识全面、无遗漏。2.按照规定的方法和标准，对辨识出的风险进行评估和分级。3.根据风险等级，制定并落实相应的风险管控措施，明确责任人、完成时限。4.建立本单位（部门）的安全风险台账，定期进行回顾和更新，并按要求上报至安全生产管理部门。5.组织本单位（部门）员工进行风险管控措施的培训和演练，确保员工掌握本岗位的风险及控制方法。6.定期对本单位（部门）风险管控措施的有效性进行检查和评估，及时发现问题并整改。2.4员工员工是风险辨识和管控的直接参与者，应积极参与本岗位的风险辨识，严格执行各项风险管控措施，发现风险隐患及时报告。第三章风险辨识与评估3.1风险辨识范围与时机1.辨识范围：应覆盖公司所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员及相关方活动。具体包括但不限于：*常规和非常规作业活动（如开停工、检维修、临时性作业等）。*所有进入作业场所的人员（包括员工、承包商、访客等）的活动。*生产工艺、设备设施、物料、能源、环境等方面。*管理活动、应急预案等。2.辨识时机：*定期辨识：公司应至少每年组织一次全面的风险辨识与评估。*动态辨识：在以下情况发生时，应及时组织专项风险辨识与评估：*新改扩建项目设计、施工、投产前。*生产工艺、设备设施、原辅材料发生重大变化时。*作业环境、法律法规、标准规范发生变化时。*发生安全事故或重大险情后。*引入新的作业方式或新的技术、新的设备时。3.2风险辨识方法各单位（部门）应根据实际情况选择适用的风险辨识方法，常用的方法包括但不限于：工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等。在实际操作中，可根据具体情况选择适宜的方法，或组合应用多种方法，以确保辨识的全面性和准确性。3.3风险评估方法与分级标准1.评估方法：公司采用定性与定量相结合的方法进行风险评估。常用的定性方法包括风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。对于重大危险源或复杂工艺，可考虑采用更专业的定量评估方法。具体评估方法的选择和应用，由安全生产管理部门组织制定细则。2.风险等级划分：结合公司实际，通常将风险等级划分为“重大”、“较大”、“一般”、“低”四个等级（或其他适宜的等级划分，如红、橙、黄、蓝四色标识）。*重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏的风险，必须立即采取措施，停产整改，直至风险降低。*较大风险（橙色）：可能导致人员重伤、较大财产损失的风险，需要制定专项管控方案，强化管控措施，限期整改。*一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险，需要制定并落实常规管控措施，加强日常检查。*低风险（蓝色）：风险在可接受范围内，通过常规的安全管理即可控制，可纳入日常管理。3.风险等级判定标准：应明确风险发生的可能性（如极可能、可能、偶尔、不太可能、极不可能）和后果严重程度（如人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉影响等维度）的具体判定准则，并据此组合形成风险矩阵，作为风险等级划分的依据。此标准应在公司内部细则中予以明确。第四章风险分级管控4.1管控原则风险管控应遵循“消除优先、预防为主、分级负责、动态管理”的原则。优先采用工程技术措施，其次考虑管理措施，最后考虑个体防护。对于不同等级的风险，实施差异化管控。4.2分级管控要求1.重大风险（红色）：*由公司主要负责人牵头组织管控，安全生产管理部门跟踪落实。*必须制定专项管控方案，明确管控目标、具体措施、责任部门、责任人、完成时限。*必要时，应停止相关作业活动，采取停产、停业等果断措施，直至风险降低至可接受水平。*管控措施实施后，需重新进行风险评估。*应在作业场所设置明显的警示标识，并强化应急准备。2.较大风险（橙色）：*由各单位（部门）负责人牵头组织管控，安全生产管理部门监督检查。*制定针对性的管控措施，明确责任人和完成时限，优先采用工程技术措施降低风险。*加强作业许可管理和现场监护，定期进行专项检查。*纳入公司重点监控对象。3.一般风险（黄色）：*由各单位（部门）组织落实管控，所属班组具体执行。*制定并落实常规的安全操作规程、管理规定和检查制度。*加强员工的安全教育和技能培训，确保员工掌握风险及控制措施。4.低风险（蓝色）：*由岗位员工严格执行岗位安全操作规程和各项规章制度。*纳入日常的班组安全检查和管理。4.3风险控制措施的制定与实施各单位（部门）应针对辨识评估出的每一项风险，从以下方面考虑制定具体的控制措施：1.工程技术措施：如设备改造、安全防护装置、通风除尘、降噪减振等。2.管理措施：如制定或修订安全操作规程、作业许可制度、巡检制度、培训教育、应急预案等。3.个体防护措施：在工程技术和管理措施无法完全消除或降低风险至可接受水平时，必须为从业人员配备合格的个体防护用品，并监督其正确使用。4.应急措施：针对可能发生的突发事件，制定应急处置预案，配备应急物资，定期组织演练。控制措施应具有可操作性、可验证性，并明确实施的责任主体和完成时限。4.4风险告知与警示各单位（部门）应通过适当方式（如风险告知卡、安全操作规程、培训、公告栏、电子显示屏等）将本单位（部门）存在的风险等级、主要管控措施、应急处置方法等信息告知本单位（部门）所有员工及相关方（如承包商、访客），确保其了解所面临的风险。对重大及较大风险区域或岗位，应设置明显的安全警示标识，标明风险等级、主要危害因素、应急措施等。第五章风险管控的动态管理与更新5.1风险动态评估与更新各单位（部门）应根据本制度3.1条规定的动态辨识时机，及时组织对相关区域、活动或设备设施的风险进行重新辨识、评估和分级，并更新风险台账。评估结果及管控措施的变更情况应及时上报安全生产管理部门。5.2风险信息管理安全生产管理部门负责建立和维护公司级安全风险数据库，对各单位（部门）上报的风险信息进行统一管理。风险数据库应包含风险点名称、所在位置、风险等级、主要危害因素、现有管控措施、责任部门/责任人、评估日期、下次评估日期等关键信息，并根据动态更新情况及时调整。5.3风险报告各单位（部门）应定期（如每季度或每半年）向安全生产管理部门报送本单位（部门）风险管控工作情况及风险台账更新情况。安全生产管理部门汇总分析后，形成公司年度安全风险评估报告，报送公司安全生产委员会审议。第六章培训与记录6.1培训公司安全生产管理部门应组织开展风险分级管控相关知识和技能的培训，确保各层级人员理解本制度要求，掌握风险辨识、评估的基本方法和管控措施的落实要求。培训应纳入公司年度安全培训计划，并保留培训记录。6.2记录管理各单位（部门）应妥善保存风险辨识、评估、分级、管控、评审、培训等过程中的相关记录和资料，包括但不限于：风险辨识清单、风险评估表、风险分级汇总表、风险管控措施方案及落实记录、风险台账、培训签到表及考核记录等。记录应真实、准确、完整，并按公司档案管理规定进行保存。第七章监督与考核7.1监督检查公司安全生产管理部门及各级管理人员应将风险分级管控工作的落实情况纳入日常和专项安全检查的重要内容，对各单位（部门）风险辨识的全面性、评估的准确性、管控措施的有效性进行监督检查，对发现的问题及时提出整改要求并跟踪落实。7.2考核与奖惩公司应将风险分级管控工作的开展情况及成效纳入各单位（部