矿山企业安全生产风险评估及分级管理办法

矿山企业安全生产风险评估及分级管理办法---矿山企业安全生产风险评估及分级管理办法一、总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，科学辨识、评估矿山企业在生产经营活动中存在的各类安全生产风险，实施有效的分级管控，最大限度地预防和减少生产安全事故的发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业可持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合矿山企业实际，特制定本办法。1.2适用范围本办法适用于各类矿山企业（包括煤矿、金属非金属矿山等）的安全生产风险评估与分级管理工作。矿山企业所属各生产系统、生产环节、作业场所、设备设施及相关作业活动，均应遵照本办法执行。1.3基本原则矿山企业安全生产风险评估及分级管理工作应遵循以下原则：*系统性原则：全面、系统地辨识和评估生产过程中的各类风险因素，避免遗漏。*科学性原则：采用科学、合理的评估方法和工具，确保评估结果的准确性和可靠性。*动态性原则：风险评估不是一次性工作，应根据生产条件、工艺技术、法律法规等变化情况，定期或不定期进行更新和复评。*分级管控原则：根据风险评估结果，确定风险等级，实施差异化、精准化的管控措施，明确各级责任。*全员参与原则：鼓励全体员工参与风险辨识、评估与管控过程，提升整体安全意识和风险防控能力。二、安全生产风险评估2.1评估范围与对象矿山企业风险评估范围应覆盖所有生产经营活动，包括但不限于：*开拓、采准、回采等井下作业及地面生产系统；*提升运输、通风、排水、供电、压风等主要生产系统及辅助系统；*爆破、支护、顶板管理、瓦斯防治、水害防治、火灾防治、粉尘防治等关键环节；*特种设备、危险化学品使用与储存、检维修作业、动火作业等危险性作业活动；*从业人员操作行为、安全管理体系运行、应急能力等方面。评估对象应具体到作业地点、设备设施、工艺流程、操作步骤及管理活动等。2.2风险辨识风险辨识是风险评估的基础。企业应组织专业技术人员、安全管理人员及一线经验丰富的员工，采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）等多种方法相结合，全面辨识生产过程中存在的危险源、潜在事件、可能导致的后果以及其触发因素。辨识过程应充分考虑正常、异常和紧急三种状态下的各种情况。2.3风险分析与评估对辨识出的风险点，应从“可能性”（事故发生的频率或概率）和“后果严重性”（人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等）两个维度进行分析。*可能性分析：结合历史数据、类似事故案例、设备状况、维护水平、人员技能等因素，评估事故发生的难易程度。*后果严重性分析：考虑事故可能造成的人员伤亡数量及程度、经济损失大小、对生产经营的影响范围、对环境的破坏程度以及社会声誉影响等。通过定性、半定量或定量的方法（如风险矩阵法、LEC法等），将可能性和严重性进行组合，综合评定每个风险点的风险等级。2.4风险等级划分根据风险评估结果，将矿山企业安全生产风险划分为不同等级。通常建议划分为以下几个级别（可根据企业实际细化或调整）：*重大风险（一级）：极易导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。*较大风险（二级）：可能导致较多人员伤亡、较大财产损失或较大社会影响的风险。*一般风险（三级）：可能导致人员轻伤、少量财产损失或一般社会影响的风险。*低风险（四级）：不太可能导致人员伤亡，但仍可能造成轻微财产损失或需关注的风险。风险等级的具体判定标准和对应颜色标识（如红、橙、黄、蓝）应在企业内部予以明确和统一。2.5风险评估报告风险评估工作完成后，应形成正式的风险评估报告。报告应至少包含以下内容：评估目的、范围、方法、评估团队；主要风险辨识结果；风险分析与评估过程；风险等级划分结果及清单；重大及较大风险的详细描述与控制建议；评估结论与改进措施等。三、安全生产风险分级管理3.1分级管控原则按照“谁主管、谁负责”、“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，明确不同级别风险的管控责任主体和管控要求。高等级风险由更高层级的管理者负责，低等级风险可由基层单位或岗位人员负责。3.2各级风险管控措施针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施，优先选择消除风险、替代、工程控制、管理控制、个体防护的层级顺序。*重大风险（一级）管控：由企业主要负责人牵头负责。必须制定专项管控方案，采取停产整改、技术改造、设备更新、强化监测监控等措施，确保风险处于可控状态。需立即采取措施降低风险，必要时应停止相关作业，直至风险降低至可接受水平。应制定专项应急预案，并定期组织演练。*较大风险（二级）管控：由企业分管负责人或相关职能部门负责人牵头负责。应制定具体的管控措施，明确责任人、完成时限。加强现场监督检查频次，完善操作规程，强化员工培训，配备必要的应急物资。风险控制措施实施后，应进行效果验证。*一般风险（三级）管控：由车间（区队）负责人或班组长负责。通过完善岗位操作规程、加强现场管理、开展日常检查、进行岗位安全培训教育等措施进行管控。*低风险（四级）管控：由岗位员工负责。通过严格遵守操作规程、加强个体防护、进行班前班后检查等方式进行管控，并纳入日常管理。管控措施应具有针对性、可操作性和有效性，并形成文件化记录。3.3动态监控与预警矿山企业应建立健全风险动态监控机制，对辨识出的重大及较大风险点，应设置明显的安全警示标识，并运用信息化、自动化手段进行实时或定期监测。当监测数据接近或达到预警阈值时，应立即发出预警信息，并启动相应的应急响应程序。3.4风险告知与培训企业应将风险评估结果及所采取的管控措施，通过适当方式（如安全告知卡、宣传栏、班前会、专题培训等）向所有从业人员进行告知和培训，确保员工了解本岗位及作业环境中存在的风险、可能产生的后果以及应采取的防范措施和应急处置方法。3.5风险评审与更新矿山企业应定期（如每年至少一次）对风险评估结果和管控措施的有效性进行评审。当发生以下情况时，应及时组织复评：*法律法规、标准规范发生变化；*生产工艺、设备设施、作业流程发生重大改变；*发生生产安全事故或重大险情；*外部环境发生重大变化；*风险评估报告有效期届满；*其他认为需要重新评估的情形。评审和复评结果应作为风险分级管理更新的依据。四、保障措施4.1组织保障企业应成立由主要负责人任组长的安全生产风险评估及分级管理工作领导小组，明确各部门、各层级的职责分工，配备必要的专业人员和资源，确保风险评估与分级管理工作有效开展。4.2制度保障将风险评估与分级管理纳入企业安全生产管理制度体系，完善相关的操作规程、检查制度、培训制度、考核制度等，为风险管控提供制度支撑。4.3技术保障鼓励企业采用先进的安全技术、监测监控设备和信息化管理平台，提升风险辨识、评估、监控的科学性和精准度。加强与科研院所合作，引进和应用风险管理先进方法和技术。4.4资金保障企业应设立专项经费，保障风险评估、隐患治理、设备更新、安全培训、监测监控系统建设与运维等风险管控工作的资金需求。4.5监督与考核将安全生产风险评估及分级管理工作的落实情况纳入企业安全生产绩效考核体系，定期进行监督检查和考核评价。对在风险管控工作中成效显著的单位