巡察函询工作制度

PAGE巡察函询工作制度一、总则（一）目的为进一步加强公司内部监督管理，规范巡察函询工作流程，提高巡察工作的针对性和实效性，确保公司各项工作合法合规、高效运行，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各下属单位及其工作人员在公司巡察工作中的函询相关事宜。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察函询工作严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司的各项规章制度。2.客观公正原则：以事实为依据，客观、公正地开展函询工作，确保函询结果真实可靠。3.严谨规范原则：明确函询工作流程和要求，做到程序严谨、操作规范，保证函询工作的质量和严肃性。4.保密原则：对函询过程中涉及的信息严格保密，保护被函询对象的合法权益。二、巡察函询工作的组织与职责（一）巡察工作领导小组公司成立巡察工作领导小组，负责领导和统筹巡察函询工作。其主要职责包括：1.研究制定巡察函询工作的政策、制度和计划。2.审定巡察函询工作方案和报告。3.协调解决巡察函询工作中的重大问题。（二）巡察组巡察组负责具体实施巡察函询工作，其职责如下：1.根据巡察工作安排，制定函询工作计划和方案。2.确定函询对象、内容和方式，并报巡察工作领导小组批准。3.向被函询对象发送函询通知书，明确函询要求和回复期限。4.对被函询对象的回复进行审核分析，必要时进行核实和调查。5.撰写函询工作报告，向巡察工作领导小组汇报函询工作情况。（三）被函询对象被函询对象是指巡察组根据工作需要确定的，需要就有关问题作出说明的公司内部人员或单位。其职责包括：1.按照函询通知书的要求，如实提供相关情况和资料。2.在规定的期限内，以书面形式回复函询问题。3.对回复内容的真实性、准确性负责。三、巡察函询的内容与范围（一）巡察函询的内容1.公司内部管理、业务流程、财务收支等方面存在的问题线索。2.员工反映的有关违规违纪、损害公司利益等方面的问题。3.巡察组在巡察过程中发现的需要进一步核实的问题。（二）巡察函询的范围1.涉及公司各部门、各下属单位及其工作人员的相关事项。2.与公司业务相关的合作单位、供应商、客户等涉及的问题。四、巡察函询的程序（一）函询准备1.巡察组根据巡察工作方案和实际情况，确定函询对象和函询内容。2.起草函询通知书，明确函询的问题、要求、回复期限等内容。函询通知书应加盖巡察组公章，并由巡察组组长签发。3.对函询通知书进行编号登记，记录函询的对象、内容、发送时间等信息。（二）函询发送与接收1.通过专人送达、邮寄等方式将函询通知书发送给被函询对象。送达时，应要求被函询对象在送达回执上签字确认。2..被函询对象收到函询通知书后，应认真阅读函询内容，按照要求准备相关材料，并在规定的期限内回复。（三）函询回复审核1.巡察组收到被函询对象的回复后，对回复内容进行审核。审核内容包括回复的完整性、真实性、准确性等。2.对于回复内容不清楚、不完整或存在疑问的，巡察组可以要求被函询对象作出补充说明或进一步提供相关资料。3.巡察组对被函询对象的回复进行综合分析，判断函询问题是否得到有效解决，是否还需要进一步核实或调查其他线索。（四）核实与调查1.根据函询回复审核情况，对需要进一步核实的问题，巡察组可以采取实地走访、查阅资料、询问相关人员等方式进行核实。2.在核实过程中，巡察组应做好记录，收集相关证据材料，并对证据的真实性、合法性、关联性进行审查。3.对于涉及违规违纪问题的，巡察组应按照公司相关规定进行调查处理，并及时向上级报告调查进展情况。（五）函询结果处理1.巡察组根据函询回复审核和核实调查情况，撰写函询工作报告。报告内容应包括函询的基本情况、被函询对象的回复情况、核实调查结果、处理意见及建议等。2.函询工作报告经巡察组组长审核签字后，报巡察工作领导小组审批。3.巡察工作领导小组根据函询工作报告，作出相应的处理决定。处理决定包括：对函询问题已查清、不存在违规违纪行为的，予以澄清。对存在轻微问题的，要求被函询对象作出书面检讨，并提出整改措施。对存在违规违纪行为的，按照公司相关规定给予相应的纪律处分或组织处理，并责令其整改落实。4.巡察组负责将函询结果及处理决定反馈给被函询对象，并监督其执行。五、巡察函询工作的纪律与监督（一）纪律要求1.巡察组工作人员应严格遵守工作纪律，保守工作秘密，不得泄露函询工作中的相关信息。2.巡察组工作人员在函询过程中应保持公正、客观态度，不得接受被函询对象的贿赂、宴请等不正当利益。3.被函询对象应如实回复函询问题，不得隐瞒、歪曲事实真相，不得干扰巡察函询工作的正常进行。（二）监督机制1.公司设立巡察函询工作监督举报电话和邮箱，接受公司员工及社会各界对巡察函询工作的监督举报。2.巡察工作领导小组定期对巡察函询工作进行检查和评估，发现问题及时督促整改