软件自研与采购管理制度

PAGE软件自研与采购管理制度一、总则（一）目的为规范公司软件自研与采购管理工作，确保软件的质量、安全性和适用性，提高公司信息化水平，保障公司业务的顺利开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及软件自研和采购活动的部门和人员。（三）基本原则1.合法性原则：软件自研与采购活动必须遵守国家法律法规和相关行业标准。2.效益原则：在确保满足业务需求的前提下，追求软件投入产出的最大化，降低成本。3.质量原则：严格把控软件质量，确保其功能、性能、稳定性等符合要求。4.安全原则：保障软件的安全性，防止数据泄露、系统被攻击等安全风险。二、软件自研管理（一）立项管理1.需求调研由业务部门提出软件需求，详细描述业务流程、功能要求、性能指标等。研发部门与业务部门共同进行需求调研，深入了解业务需求的背景、目标和应用场景。2.立项申请研发部门根据需求调研结果，编写立项申请书，内容包括项目名称、背景、目标、功能模块、技术方案、进度计划、预算等。立项申请书经部门负责人审核后，提交至公司项目管理委员会审批。3.立项审批项目管理委员会对立项申请进行评估，重点审查项目的必要性、可行性、技术方案的合理性、预算的准确性等。经审批通过的项目，正式立项并下达任务书。（二）研发过程管理1.项目计划制定研发团队根据立项任务书，制定详细的项目开发计划，明确各个阶段的任务、时间节点、责任人等。项目开发计划经部门负责人审核后实施，并报公司项目管理部门备案。2.代码管理采用规范的代码管理工具，对代码进行版本控制，确保代码的可追溯性和一致性。建立代码审查机制，定期对代码进行审查，及时发现和解决代码中的问题。3.测试管理制定测试计划，明确测试的范围、方法、步骤、时间安排等。按照测试计划进行单元测试、集成测试、系统测试、验收测试等，确保软件质量符合要求。对测试过程中发现的问题进行记录和跟踪，及时组织修复。4.文档管理按照软件工程规范，编写项目文档，包括需求规格说明书、设计文档、测试文档、用户手册等。项目文档应与代码保持同步更新，确保文档的准确性和完整性。建立文档审查机制，对重要文档进行审查，确保其质量。（三）项目验收管理1.验收申请项目研发完成后，研发部门向公司项目管理部门提交验收申请，并提供项目文档、测试报告、用户试用报告等相关资料。2.验收组织项目管理部门组织成立验收小组，成员包括业务部门代表、技术专家、质量管理人员等。3.验收内容验收小组按照验收标准，对软件的功能、性能、安全性、兼容性等进行全面检查。审查项目文档是否齐全、规范、准确。听取研发部门的项目总结汇报，了解项目的实施情况。4.验收结论验收小组根据验收情况，出具验收报告，明确验收结论。验收合格的项目，办理项目结项手续；验收不合格的项目，研发部门应根据验收意见进行整改，整改完成后重新申请验收。三、软件采购管理（一）采购需求管理1.需求提出业务部门根据工作需要，提出软件采购需求，详细说明软件的功能、性能、应用场景、技术要求等。采购需求应经过部门负责人审核，确保其合理性和必要性。2.需求评估采购部门对业务部门提出的采购需求进行评估，重点审查需求的完整性、准确性、可行性等。采购部门可与技术专家、业务部门等进行沟通，对需求进行进一步细化和完善。（二）采购流程管理1.供应商选择采购部门通过多种渠道收集供应商信息，建立供应商库。根据采购需求，从供应商库中筛选合适的供应商，并对其进行资格审查和实地考察。综合考虑供应商的产品质量、价格、售后服务、信誉等因素，确定最终的供应商。2.采购合同签订采购部门与选定的供应商签订采购合同，明确软件的规格、数量、价格、交货时间、售后服务等条款。采购合同应经公司法律部门审核，确保其合法性和有效性。3.采购执行采购部门按照采购合同的要求，跟踪供应商的供货进度，确保软件按时、按质、按量交付。采购部门应对软件的到货情况进行验收，检查软件的包装、数量、质量等是否符合合同要求。4.付款管理财务部门根据采购合同和验收报告，办理付款手续。付款应严格按照合同约定的付款方式和时间节点进行，确保公司资金的安全。（三）采购软件的验收管理1.验收标准采购软件的验收标准应在采购合同中明确规定，一般包括软件的功能、性能、兼容性、安全性等方面的要求。2.验收流程采购到货后，采购部门通知业务部门、技术部门等相关人员组成验收小组。验收小组按照验收标准对采购软件进行验收，可采用测试、试用、演示等方式。验收过程中发现的问题，验收小组应及时与供应商沟通，要求其整改。3.验收报告验收完成后，验收小组出具验收报告，明确验收结论。验收报告应作为付款和后续使用管理的依据。四、软件使用与维护管理（一）软件使用管理1.用户培训对于自研或采购的软件，由研发部门或供应商负责组织用户培训，使用户熟悉软件的功能和操作方法。用户培训应制定详细的培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间等。2.使用权限管理根据用户的工作职责和业务需求，设定软件的使用权限，确保用户只能访问和操作其权限范围内的功能和数据。定期对用户的使用权限进行检查和调整，防止权限滥用。(二)软件维护管理1.维护计划制定研发部门或供应商根据软件的使用情况和技术发展趋势，制定软件维护计划，明确维护的内容、时间安排、责任人等。软件维护计划应报公司项目管理部门备案。2.故障处理建立软件故障报告机制，用户在使用软件过程中发现问题，应及时报告给相关部门。研发部门或供应商接到故障报告后，应及时进行故障诊断和修复，确保软件的正常运行。3.升级管理根据软件维护计划和业务发展需要，对软件进行升级。软件升级前，应进行充分测试，确保升级后的软件质量和稳定性。软件升级后，应及时通知用户，并提供相应的培训和支持。五、软件资产与风险管理（一）软件资产管理1.资产登记对自研和采购的软件进行资产登记，详细记录软件的名称、版本、来源、购买时间、使用部门等信息。建立软件资产台账，定期对软件资产进行清查和核对。2.资产处置对于不再使用或已淘汰的软件，应按照公司资产处置规定进行处置，确保资产的安全和完整。软件资产处置应进行审批，并做好相关记录。（二）软件风险管理1.风险识别对软件自研和采购过程中可能存在的风险进行识别，包括技术风险、质量风险、安全风险、市场风险等。2.风险评估采用科学的方法对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。3,风险应对根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。定期对软件风险管理工作进行检查和评估，及时调整风险应对措施。六、监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门定期对软件自研与采购活动进行审计，检查项目的执行情况、资金使用情况、合同履行情况等。2.公司项目管理部门对软件项目的进度、质量、成本等进行跟踪和监督，及时发现和解决问题。（二）考核办法1.建立软件自研与采购工作的考核指标体系，包括项目完成情况、软件质量、成本控制、用户