银行招标采购制度汇编

PAGE银行招标采购制度汇编一、总则（一）目的为规范银行招标采购活动，加强内部控制，提高资金使用效益，保证采购质量，防范采购风险，依据国家法律法规及相关行业标准，制定本制度汇编。（二）适用范围本制度适用于银行内部所有招标采购项目，包括但不限于固定资产采购、办公用品采购、服务采购等。（三）基本原则1.合法性原则：招标采购活动必须遵守国家法律法规，确保程序合法合规。2.公正性原则：遵循公平、公正、公开的原则，维护各方合法权益。3.效益性原则：在保证采购质量的前提下，追求经济效益最大化。4.保密性原则：对涉及商业秘密、技术秘密等信息予以保密。二、招标采购管理机构及职责（一）招标采购领导小组1.组成：由行领导及相关部门负责人组成。2.职责审议招标采购管理制度、政策和重大采购项目。监督招标采购活动的合规性、公正性和效益性。协调解决招标采购过程中的重大问题。（二）招标采购工作小组1.组成：由采购部门、需求部门、财务部门、法律合规部门等相关人员组成。2.职责负责具体招标采购项目的组织实施，包括编制招标文件、发布招标公告、组织开标评标等。对采购项目的需求进行审核和确认，确保采购需求的合理性。负责与供应商沟通协调，处理采购过程中的相关事宜。对采购项目进行成本核算和效益分析，提出采购建议。（三）采购部门职责1.负责制定招标采购工作计划和流程。2.组织实施招标采购活动，包括招标公告发布、招标文件编制、开标评标组织等。3.建立和管理供应商库，对供应商进行资格审查和评价。4.负责采购合同的签订、履行、验收等工作。（四）需求部门职责1.提出采购需求，明确采购项目的规格、数量、质量等要求。2.参与采购项目的需求论证和技术方案制定。3.协助采购部门进行供应商选择和采购合同签订。4.负责采购项目的验收工作，对验收结果负责。（五）财务部门职责1.参与采购项目的预算编制和审核，提供资金支持。2.对采购项目的资金支付进行审核和监督。3.协助采购部门进行成本核算和效益分析。法律合规部门职责1.对招标采购活动进行法律合规审查，确保程序合法合规。2.参与采购合同的起草和审核，防范法律风险。3.处理采购过程中的法律纠纷和投诉。三、招标采购流程（一）采购申请1.需求部门根据业务需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算、采购时间等要求。2.采购申请表经部门负责人审核签字后，提交采购部门。（二）采购预算编制1.采购部门会同财务部门根据采购申请，编制采购预算。2.采购预算应明确采购项目的资金来源、金额、支付方式等内容，并报招标采购领导小组审议。（三）采购方式确定1.根据采购项目的性质、金额、市场情况等因素，确定采购方式。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。2.公开招标适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的项目；邀请招标适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目；竞争性谈判适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目；单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购的项目；询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的项目。（四）招标文件编制1.采购部门根据采购方式和采购需求，编制招标文件。2.招标文件应包括招标公告（或邀请函）、投标人须知、评标办法、合同条款、技术规格、投标文件格式等内容。3.招标文件应明确采购项目的技术要求、商务条款、评标标准等，确保供应商能够准确理解采购需求。（五）招标公告发布（或邀请函发出）1.公开招标项目应在指定的媒体上发布招标公告，招标公告应包括采购项目的名称、内容、数量、预算、投标人资格要求、获取招标文件的时间和方式、投标截止时间和开标时间等内容。2.邀请招标项目应向符合资格条件的供应商发出邀请函，并告知采购项目的相关信息。（六）供应商报名及资格审查1.供应商按照招标公告（或邀请函）的要求报名，提交相关证明材料。2.采购部门会同需求部门、法律合规部门等对供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等。3.经资格审查合格的供应商，方可参与投标。（七）投标文件接收与开标1.采购部门接收供应商的投标文件，并进行登记和编号。2.在规定的开标时间和地点，组织开标会议，开标会议应邀请所有投标人参加，并由投标人代表检查投标文件的密封情况。3.开标会议应宣布投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等信息，并记录开标过程。（八）评标1.开标结束后，采购部门组织评标委员会进行评标。评标委员会由采购部门、需求部门、财务部门、法律合规部门等相关人员组成，必要时可邀请外部专家参加评标。2.评标委员会按照招标文件规定的评标办法，对投标文件进行评审，推荐中标候选人。3评标过程应遵循公平、公正、公开的原则，确保评标结果的客观性和公正性。（九）中标通知1.根据评标结果，采购部门向中标供应商发出中标通知书，并告知中标价格、中标金额、签订合同的时间和地点等信息。2.中标通知书对采购人和中标供应商具有法律效力，中标供应商应按照中标通知书的要求与采购人签订合同。（十）合同签订项目1.采购部门与中标供应商签订采购合同，合同应明确采购项目的名称、规格、数量、价格、质量标准、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同签订前，应经法律合规部门审核通过，确保合同条款合法合规。3.采购合同签订后应及时归档保存，作为采购项目执行和监督的依据。（十一）合同履行与验收1.中标供应商按照采购合同的要求履行合同义务，按时交货、提供服务等。2.需求部门负责采购项目的验收工作，验收应按照合同约定的质量标准进行。3.验收合格后，需求部门应出具验收报告，采购部门根据验收报告办理付款手续。（十二）采购档案管理1采购部门负责建立采购档案，对采购项目的相关文件、资料进行整理、归档和保管。2.采购档案应包括采购申请表、采购预算、招标文件、投标文件、评标报告、中标通知书、采购合同、验收报告等内容。3.采购档案应妥善保管，保存期限按照国家法律法规和银行内部规定执行。四、招标采购监督与检查（一）内部监督银行内部审计部门定期对招标采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购合同的履行情况、采购资金的使用效益等。审计部门有权调阅相关文件、资料，对相关人员进行询问和调查。（二）外部监督接受监管部门及社会公众的监督，对涉及重大公共利益的采购项目，应主动接受社会监督，及时公开采购信息，保障公众知情权。（三）投诉处理建立投诉处理机制，对供应商提出的投诉进行及时处理。投诉处理应遵循公平、公正、公开的原则，在规定的时间内作出答复，并将处理结果告知投诉人。五、违规责任追究（一）对采购部门及相关人员的责任追究1.在招标采购活动中，如采购部门及相关人员存在违规操作、滥用职权、玩忽职守等行为，导致采购项目出现问题，给银行造成损失的，视情节轻重给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。2.如因违规行为给银行造成经济损失的，应依法承担赔偿责任。（二）对供应商的责任追究1.供应商在招标采购活动中存在提供虚假材料、恶意串通、低价倾销等违规行为的，取消其参与银行采购项目的资格，并依法