酒泉市政府采购内控制度

PAGE酒泉市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强酒泉市政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于酒泉市政府各部门、各单位使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.效益性原则：在保证采购质量的前提下，追求采购资金使用效益最大化。3.公开透明原则：采购信息应依法公开，采购过程应接受社会监督。4.公平竞争原则：为供应商创造公平竞争的市场环境。5.公正原则：采购活动应公正对待所有参与方，维护各方合法权益。（四）职责分工1.采购单位：负责本单位政府采购项目的需求提出、采购计划编制、采购活动组织实施等工作，并对采购项目的真实性、合法性和效益性负责。2.财政部门：负责政府采购预算管理、采购政策制定、采购活动监督等工作，对政府采购活动进行宏观管理和指导。3.采购代理机构：接受采购单位委托，依法依规组织实施政府采购活动，提供专业采购服务，并对采购代理行为负责。4.其他相关部门：按照各自职责，协同做好政府采购相关工作，如审计部门负责对政府采购项目进行审计监督，监察部门负责对政府采购活动中的违法违纪行为进行查处等。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购单位应根据本单位事业发展规划和工作需要，按照财政部门要求，科学合理编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、金额、采购时间等内容，并确保与部门预算相衔接。3.采购单位应对采购项目进行充分的市场调研和论证，合理确定采购需求和预算金额，避免盲目采购和预算浪费。（二）预算执行1.采购单位应严格按照批准的政府采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或变更采购项目和预算金额。2.如因特殊情况确需调整采购预算的，应按照规定程序报财政部门审批。3.在采购预算执行过程中，采购单位应加强对采购资金的管理，确保资金专款专用，不得截留、挪用或挤占采购资金。（三）预算监督1.财政部门应加强对政府采购预算编制和执行情况的监督检查，对违反预算管理规定的行为及时进行纠正和处理。2.采购单位应定期向财政部门报送政府采购预算执行情况报告，自觉接受财政部门的监督。3.审计部门应依法对政府采购预算执行情况进行审计监督，促进采购资金规范使用。三、采购需求管理（一）需求确定1.采购单位应根据实际工作需要，结合相关标准和规范，科学合理确定采购项目的需求。2.需求确定过程应充分征求内部相关部门和人员的意见，必要时可组织专家进行论证。3.采购需求应明确采购项目的技术规格、质量标准、服务要求、验收标准等内容，确保采购项目能够满足实际工作需要。（二）需求变更1.在采购活动实施过程中，如因特殊情况需要变更采购需求的，采购单位应提出书面申请，并说明变更原因和变更内容。2.采购需求变更申请应经采购单位内部审批后，报财政部门备案。3.采购代理机构应根据采购单位提交的需求变更申请，及时调整采购文件，并通知相关供应商。（三）需求监督1.财政部门应加强对采购需求确定和变更情况的监督检查，确保采购需求符合法律法规和政策要求。2.采购单位应建立健全采购需求内部监督机制，对采购需求确定和变更过程进行全程监督，防止出现不合理需求和违规变更行为。3.采购代理机构应在采购文件编制过程中，对采购需求进行审核把关，并对采购需求的合法性和合理性负责。四、采购方式选择（一）公开招标1.达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式进行采购。2.公开招标应按照法定程序发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.采购单位和采购代理机构应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，确定中标供应商。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采用邀请招标方式的，采购单位应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。3.邀请招标的评审程序和方法与公开招标相同。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采用竞争性谈判方式的，采购单位应成立谈判小组，与不少于三家的供应商分别进行谈判，并要求其在规定时间内提交最后报价。谈判小组应根据谈判情况和最后报价，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.在采用单一来源采购方式前，采购单位应组织专业人员进行论证，并将论证情况报财政部门批准。3.单一来源采购应按照规定程序与供应商进行协商，确定成交价格和成交条件。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.采用询价方式的，采购单位应成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（六）采购方式审批1.采购单位选择采购方式应按照规定程序报财政部门审批。2.采购单位应提交采购方式申请报告，说明采购项目的基本情况、采购需求、选择采购方式的理由等内容，并附相关证明材料。3.财政部门应在收到采购单位申请报告后，按照规定进行审核，并在规定时间内作出批复。五采购文件编制（一）文件内容1.采购文件应包括采购项目的基本情况、采购需求、采购方式、采购程序、评标标准和方法、合同条款等内容。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量标准、服务要求、验收标准等实质性要求，确保采购文件的完整性和准确性。3.采购文件应按照法律法规和政策要求，设置合理的资格条件和评审标准，不得含有歧视性、排他性条款。（二）文件编制1.采购单位应根据采购项目的特点和需求，组织专业人员编制采购文件。2.采购文件编制过程中，应充分征求内部相关部门和人员的意见，必要时可组织专家进行论证。3.采购代理机构应按照采购单位的委托要求，对采购文件进行审核把关，并对采购文件的合法性和合理性负责。（三）文件发售1.采购文件发售前应进行登记备案，明确发售时间、地点、售价等内容。2.在发售采购文件时，采购代理机构应向潜在供应商提供采购文件的书面文本，并告知其获取采购文件的方式和途径。3.采购文件发售过程中，应做好记录工作，包括发售时间、地点、购买人员姓名、联系方式等信息。（四）文件澄清与修改1.在采购文件发售截止日期前，采购单位或采购代理机构如发现采购文件存在错误或需要补充、修改的内容，应及时发布澄清或修改公告。2.澄清或修改公告应明确澄清或修改的内容、发布时间、提交响应文件的截止时间等信息，并以书面形式通知所有已获取采购文件的潜在供应商。3.潜在供应商应按照澄清或修改公告的要求，及时调整响应文件内容，并在规定时间内提交响应文件。六、采购活动组织实施（一）招标公告发布1.采用公开招标方式的采购项目，采购单位或采购代理机构应按照规定在指定媒体上发布招标公告。2.招标公告应包括采购项目名称、采购内容、采购方式及采购预算金额、供应商资格条件、获取招标文件的时间、地点、方式及招标文件售价、投标截止时间、开标时间及地点等内容。3.招标公告发布后，采购单位或采购代理机构应及时收集潜在供应商的报名信息，并对报名供应商的资格进行审核。（二）开标1.开标应按照招标文件规定的时间、地点和程序进行。2.开标时，采购单位或采购代理机构应邀请所有投标人参加，并当众宣布投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等信息。3.开标过程应进行记录，并由参加开标的投标人代表签字确认。（三）评标1.评标应按照招标文件规定的评标标准和方法进行。2.评标委员会应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应当为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。3.评标委员会应按照评标程序对投标文件进行评审，推荐中标候选人或确定中标供应商，并出具评标报告。（四）定标1.采购单位应根据评标委员会出具的评标报告，按照规定程序确定中标供应商。2.中标供应商确定后，采购单位应向中标供应商发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。3.中标通知书对采购单位和中标供应商具有法律效力，采购单位和中标供应商应按照中标通知书和招标文件的规定签订政府采购合同。（五）采购活动监督1.财政部门应加强对政府采购活动的监督检查，对采购活动中的违法违规行为及时进行纠正和处理。2.采购单位应建立健全采购活动内部监督机制，对采购活动全过程进行监督，确保采购活动合法合规。3.采购代理机构应在采购活动组织实施过程中，严格遵守法律法规和政策要求，自觉接受财政部门和采购单位的监督。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购单位和中标供应商应在中标通知书发出之日起三十日内签订政府采购合同。2.政府采购合同应按照招标文件和中标供应商投标文件的内容签订，明确双方的权利和义务。3.政府采购合同签订后，采购单位应将合同副本报财政部门备案。（二）合同履行1.采购单位和中标供应商应按照政府采购合同约定全面履行各自的义务。采购单位应按照合同约定及时支付采购资金，中标供应商应按照合同约定提供货物、工程或服务。2.在合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同内容的，采购单位和中标供应商应协商一致，并签订书面补充合同。补充合同的金额不得超过原合同采购金额的百分之十。3.采购单位应加强对合同履行情况的监督检查，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。（三）合同验收1.采购项目完成后，采购单位应按照政府采购合同约定组织验收。验收工作应由采购单位、中标供应商及相关专业人员共同进行。2.验收应按照采购合同约定的技术规格、质量标准、服务要求等内容进行，确保采购项目符合要求。3.验收合格后，采购单位应出具验收报告，并将验收情况报财政部门备案。（四）合同资金支付1.采购单位应按照政府采购合同约定和财政部门的规定，及时支付采购资金。2.采购资金支付应严格按照国库集中支付制度的要求，通过财政直接支付或财政授权支付方式进行。3.采购单位在支付采购资金前，应审核采购合同履行情况、验收报告等相关资料，确保支付依据充分、合规。八、采购档案管理（一）档案内容1.政府采购档案应包括采购项目的预算文件、采购需求文件、采购文件、采购活动记录及相关文件、采购合同、验收报告、资金支付凭证等资料。2.采购档案应按照采购项目进行分类整理，确保档案资料的完整性和系统性。（二）档案整理1.采购单位和采购代理机构应指定专人负责政府采购档案的整理工作。2.档案整理应按照档案管理的有关规定，对档案资料进行分类、编号、装订、编目等工作，确保档案资料便于查阅和保管。（三）档案保管1.政府采购档案应妥善保管，保管期限按照国家有关规定执行。2.档案保管应选择安全可靠的场所，配备必要的保管设备，确保档案资料的安全完整。3.档案保管人员应定期对档案进行检查和维护，发现问题及时处理。（四）档案查阅1.因工作需要查阅政府采购档案的，应按照规定办理查阅手续。查阅人员应遵守档案查阅制度，不得擅自涂改、抽取、撤换档案资料。2.查阅档案时，档案保管人员应在场监督，并做好查阅记录。查阅记录应包括查阅时间、查阅人员姓名、查阅内容等信息。九、监督检查与责任追究（一）监督检查1.财政部门应定期对政府采购活动进行监督检查，检查内容包括采购预算执行情况采购需求确定情况、采购方式选择情况、采购文件编制情况、采购活动组织实施情况、采购合同管理情况、采购档案管理情况等。2.财政部门可通过查阅资料、实地检查、调查询问等方式进行监督检查，并可根据需要委托社会中介机构进行审计或专项检查。采购单位应建立健全内部监督检查制度，加强对本单位政府采购活动的日常监督检查，及时发现和纠正存在的问题。3.审计部门应依法对政府采购活动进行审计监督，促进采购资金规范使用。监察部门应加强对政府采购活动中违法违纪行为的查处力度，维护政府采购市场秩序。（二）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和政策规定的单位和个人，应依法追究其责任。2.采购单位有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，并可按照有关规定进行处罚：未按照规定编制政府采购预算的；在采购活动中擅自变更采购需求的；未按照规定选择采购方式的；未按照规定组织采购活动的；未按照规定签订政府采购合同的；未按照规定进行合同验收的；未按照规定支付采购资金的；未按照规定保管采购档案的。3.采购代理机构有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，并可按照有关规定进行处罚：在采购活动中违反法律法规和政策规定的；未按照采购单位委托要求编制采购文件的；未按照规定组织采购活动的；未按照规定发布采购信息的；未按照规定评标标准和方法进行评标的；未按照规定