财政学政府采购制度

PAGE财政学政府采购制度一、总则（一）目的为了规范本公司/组织的政府采购行为，加强政府采购管理，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.公开透明原则：政府采购活动应公开进行，采购信息、采购过程和采购结果应向社会公众公开，确保公平竞争。2.公平竞争原则：通过公平竞争机制，为所有符合条件的供应商提供平等的参与机会，促进市场竞争，提高采购质量和效率。3.公正原则：在政府采购活动中，应公正对待所有参与方，不偏袒任何一方，确保采购结果的公正性。4.诚实信用原则：政府采购当事人应诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取不正当手段谋取利益。二、采购管理机构及职责（一）采购管理委员会1.组成：由公司/组织高层管理人员、相关部门负责人等组成。2.职责审议和批准政府采购制度、政策和年度采购计划。监督政府采购活动的执行情况，协调解决采购过程中的重大问题。对采购项目的采购方式、采购预算、采购合同等进行决策。（二）采购部门1.组成：配备专业的采购人员，负责具体的采购工作。2.职责贯彻执行政府采购制度和相关法律法规，组织实施政府采购活动。根据公司/组织需求，编制采购预算和采购计划，报采购管理委员会审批。负责采购项目的需求调研、采购文件编制、采购信息发布、供应商资格审查、采购评审、采购合同签订与执行等工作。建立和管理供应商库，定期对供应商进行评估和考核。收集、整理和分析采购数据，为采购决策提供支持。（三）其他相关部门1.组成：包括需求部门、财务部门、审计部门等。2.职责需求部门：提出采购需求，参与采购项目的需求调研和采购文件编制，配合采购部门进行采购评审和合同验收等工作。财务部门：负责政府采购资金的预算管理、支付审核和财务核算等工作，对采购项目的资金使用情况进行监督。审计部门：对政府采购活动进行审计监督，检查采购程序的合法性、合规性和采购结果的公正性，对发现的问题提出整改意见。三、采购预算与计划（一）采购预算编制1.依据：根据公司/组织的年度工作计划、业务发展需求和财务状况，结合市场价格水平，编制采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容。2.流程需求部门根据工作需要，提出采购需求和预算建议，报采购部门。采购部门对需求部门提交的采购需求和预算建议进行审核和汇总，结合市场调研情况，编制采购预算草案，报财务部门审核。财务部门对采购预算草案进行财务审核，提出审核意见，报采购管理委员会审批。采购管理委员会审批通过后的采购预算作为年度政府采购的控制依据，不得随意调整。如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序进行审批。（二）采购计划制定1.依据：采购预算和公司/组织的实际采购需求，制定采购计划。采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购程序等内容。2.流程采购部门根据采购预算和需求部门的采购需求，制定采购计划草案，报采购管理委员会审批。采购管理委员会对采购计划草案进行审批，批准后的采购计划由采购部门组织实施。在采购计划执行过程中，如因市场变化、政策调整等原因需要调整采购计划，采购部门应及时提出调整建议，报采购管理委员会审批后执行。四、采购方式（一）公开招标1.适用范围：适用于采购货物、工程和服务的金额较大、技术复杂、市场竞争充分的项目。2.程序采购部门编制公开招标文件，明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准等内容。在指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。对报名参加投标的供应商进行资格审查，确定合格供应商名单。组织开标、评标活动，请评标委员会按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。采购部门根据评标委员会的推荐意见，确定中标供应商，并发布中标公告。与中标供应商签订采购合同。（二）邀请招标1.适用范围：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。2.程序采购部门根据采购项目的特点和需求，选择符合条件的供应商，向其发出投标邀请书。对被邀请的供应商进行资格审查，确定合格供应商名单。组织开标、评标活动，请评标委员会按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。采购部门根据评标委员会的推荐意见确定中标供应商，并发布中标公告。与中标供应商签订采购合同。**（三）竞争性谈判**1.适用范围：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。2.程序采购部门成立谈判小组，制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案条款等。确定参加谈判的供应商名单，并向其发出谈判邀请书。组织谈判活动，请谈判小组与供应商进行谈判，要求供应商在规定时间内提交报价文件和技术方案。谈判小组对供应商的报价文件和技术方案进行评审，与供应商进行多次谈判，确定成交供应商。采购部门与成交供应商签订采购合同。（四）单一来源采购1.适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.程序采购部门提出单一来源采购申请，说明采购项目的名称、采购内容、采购金额、采用单一来源采购方式的原因等，报采购管理委员会审批。采购管理委员会对单一来源采购申请进行审批，批准后采购部门与单一供应商进行协商，确定采购价格和合同条款。采购部门与单一供应商签订采购合同。（五）询价1.适用范围：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.程序采购部门成立询价小组，制定询价文件，明确采购项目的技术规格、询价要求、报价方式等。确定参加询价的供应商名单，并向其发出询价通知书。供应商在规定时间内提交报价文件，询价小组对供应商的报价文件进行评审，确定成交供应商。采购部门与成交供应商签订采购合同。五、采购程序（一）采购项目申请需求部门根据工作需要，填写采购项目申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购用途、采购时间要求等内容，报采购部门。（二）采购需求调研采购部门收到需求部门提交的采购项目申请表后，对采购项目进行需求调研，了解采购项目的技术要求、质量标准、售后服务等内容，与需求部门共同确定采购项目的详细规格和具体要求。（三）采购文件编制采购部门根据采购需求调研结果，编制采购文件，包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等。采购文件应明确采购项目的技术规格、商务要求评标标准、采购程序、合同条款等内容，确保采购文件的合法性和公正性。（四）采购信息发布采购部门根据采购项目的特点和采购方式，在指定的政府采购信息发布媒体上发布采购信息，邀请潜在供应商参加采购活动。采购信息应包括采购项目的名称、采购文件获取方式、采购截止时间、开标时间和地点等内容。（五）供应商资格审查采购部门对报名参加采购活动的供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权委托书、资质证书、业绩情况、财务状况等。只有资格审查合格的供应商才能参加采购活动。（六）采购评审采购部门组织采购评审活动，请评标委员会、谈判小组、询价小组按照采购文件规定的评标标准、谈判程序、询价要求等对供应商提交的投标文件、报价文件、技术方案等进行评审，推荐中标候选人或成交供应商。采购评审过程应严格按照规定的程序进行，确保评审结果的公正性。（七）采购结果公示采购部门将采购评审结果在指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于[X]个工作日。公示期间，如供应商对采购结果有异议，可以向采购部门提出质疑，采购部门应及时进行答复。（八）采购合同签订采购部门根据采购评审结果，确定中标供应商或成交供应商，并与中标供应商或成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、售后服务等内容，确保采购合同的合法性和有效性。（九）采购合同执行与验收1.采购合同执行：采购部门负责跟踪采购合同的执行情况，督促供应商按照合同约定履行义务，及时解决合同执行过程中出现的问题。2.采购验收：采购项目完成后，需求部门应组织对采购项目进行验收。验收内容包括采购项目的数量、质量、规格型号、技术性能等是否符合采购合同要求。验收合格后，需求部门应出具验收报告。六、采购监督与管理（一）内部监督1.采购管理委员会监督：采购管理委员会定期对政府采购活动进行监督检查，听取采购部门的工作汇报，对采购项目的采购方式、采购预算、采购合同等进行审查和监督，确保政府采购活动符合法律法规和公司/组织的规定。2.审计部门监督：审计部门定期对政府采购活动进行审计，检查采购程序的合法性、合规性和采购结果的公正性，对发现的问题提出整改意见，并督促采购部门进行整改。3.财务部门监督：财务部门对政府采购资金的预算管理、支付审核和财务核算等工作进行监督，确保政府采购资金的安全使用和规范管理。（二）外部监督1.政府采购监管部门监督：接受政府采购监管部门的监督检查，积极配合政府采购监管部门的工作，及时整改政府采购活动中存在的问题。2.社会公众监督：政府采购活动应接受社会公众的监督，采购信息应向社会公众公开，鼓励社会公众对政府采购活动进行监督和举报。对社会公众的监督和举报，采购部门应及时进行处理，并将处理结果向社会公众公开。（三）供应商投诉处理1.投诉受理：供应商对政府采购活动有异议的，可以向采购部门提出质疑。采购部门应在规定时间内对供应商的质疑进行答复。如供应商对采购部门的答复不满意，可以向政府采购监管部门提出投诉。政府采购监管部门应受理供应商的投诉，并按照规定的程序进行处理。2.投诉处理程序：政府采购监管部门收到供应商的投诉后，应进行调查核实，组织相关人员进行质证和辩论，根据调查核实结果作出处理决定。处理决定应包括维持原采购结果、变更采购结果、责令重新开展采购活动等内容。七、法律责任（一）采购人责任采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。（二）采购代理机构责任采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；4.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；5.拒绝有关部门依法实施监督检查的。（三）供应商责任供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法