珠海财政采购监督制度

PAGE珠海财政采购监督制度一、总则（一）目的为了加强珠海财政采购活动的监督管理，规范采购行为，提高采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和相关政策规定，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于珠海市政府机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的货物、工程和服务采购活动。财政性资金包括预算资金、政府性基金和预算外资金等。（三）基本原则1.公开透明原则采购活动应依法公开进行，采购信息、采购过程和采购结果应向社会公众公开，确保采购活动的透明度，接受社会监督。2.公平竞争原则通过公平竞争机制，为供应商提供平等参与采购活动的机会，保证采购项目能够获得最佳的采购效果，提高采购资金的使用效益。3.公正原则采购活动应严格按照规定的程序和标准进行，确保采购过程和结果的公正性，维护供应商的合法权益。4.诚实信用原则采购人、采购代理机构和供应商在采购活动中应诚实守信，履行各自的义务，不得欺诈、隐瞒或提供虚假信息。二、监督管理职责分工（一）财政部门职责1.负责制定和完善珠海财政采购监督管理制度，指导和监督采购人、采购代理机构的采购活动。2.审核采购预算和采购计划，对采购项目的资金使用情况进行监督检查。3.受理采购活动中的投诉举报，依法查处采购活动中的违法违规行为。4.对采购代理机构进行资格认定和监督管理，规范采购代理机构的执业行为。（二）采购人职责1.严格遵守国家有关法律法规和本制度规定，依法组织实施采购活动。2.建立健全内部采购管理制度，明确采购流程和岗位职责，加强对采购活动的内部监督。3.按照规定编制采购预算和采购计划，确保采购项目的资金来源合法、合规。4.对采购项目的需求进行科学论证，合理确定采购需求和技术规格，保证采购项目的质量和效益。5.依法选择采购方式，组织采购活动，签订采购合同，并按照合同约定履行验收和付款义务。6.接受财政部门和其他有关部门的监督检查，如实提供有关采购活动的资料和情况。（三）采购代理机构职责1.依法取得采购代理资格，在规定的业务范围内从事采购代理业务。2.严格遵守国家有关法律法规和本制度规定，按照采购人的委托，依法组织采购活动。3.建立健全内部管理制度，加强对采购人员的培训和管理，提高采购人员的业务素质和职业道德水平。4.按照采购文件的规定组织开标、评标、定标等活动，并依法组建评标委员会。5.对采购项目的采购文件、采购过程和采购结果进行记录和存档，保证采购活动的合法性和规范性。（四）其他部门职责审计、监察等部门按照各自职责，对财政采购活动进行监督检查，依法查处采购活动中的违法违纪行为。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应根据本单位的工作需要和事业发展规划，按照财政部门规定的编制要求和标准，编制年度采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、金额、采购时间等内容，并按照规定的格式和程序报送财政部门审核。3.财政部门应按照国家有关政策和规定，对采购人报送的采购预算进行审核，确保采购预算的合理性和合规性。（二）采购计划申报1.采购人应根据批准的采购预算，结合采购项目的实际情况，编制采购计划。采购计划应明确采购项目的具体内容、采购方式、采购时间等。2.采购人应在采购活动实施前，将采购计划报送财政部门备案。财政部门对采购人报送的采购计划进行审核，对不符合规定的采购计划，应及时通知采购人进行调整。（三）采购预算与计划调整1.采购人因特殊情况需要调整采购预算和采购计划的，应按照规定的程序报财政部门审批。2.财政部门应根据采购人的申请和实际情况，对采购预算和采购计划进行审核，必要时进行实地调研和论证，确保调整后的采购预算和采购计划合理可行。四、采购方式与程序（一）采购方式1.公开招标公开招标是政府采购的主要方式。采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.邀请招标符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.竞争性谈判符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。4.单一来源采购符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。5.询价采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。（二）采购程序1.公开招标程序采购人委托采购代理机构编制招标文件。采购代理机构发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。供应商购买招标文件，并按照招标文件的要求编制投标文件。采购代理机构组织开标、评标活动，依法组建评标委员会。评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，并向采购人推荐中标候选人。采购人根据评标委员会的推荐意见，确定中标供应商，并发布中标公告。采购人与中标供应商签订采购合同。2.邀请招标程序采购人或采购代理机构确定邀请招标的供应商名单，并向其发出投标邀请书。被邀请的供应商按照投标邀请书的要求编制投标文件，并在规定的时间内提交投标文件。采购代理机构组织开标、评标活动，依法组建评标委员会。评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，并向采购人推荐中标候选人。采购人根据评标委员会的推荐意见，确定中标供应商，并发布中标公告。采购人与中标供应商签订采购合同。3.竞争性谈判程序采购人或采购代理机构制定谈判文件，并邀请不少于三家符合相应资格条件的供应商参加谈判采购活动。谈判小组与供应商进行谈判，供应商按照谈判文件的要求进行报价和谈判。谈判小组根据谈判情况，要求供应商进行二次报价或最终报价。谈判小组按照谈判文件规定的成交标准，确定成交供应商，并向采购人提出成交报告。采购人根据谈判小组的成交报告，确定成交供应商，并发布成交公告。采购人与成交供应商签订采购合同。4.单一来源采购程序采购人或采购代理机构组织成立单一来源采购小组。单一来源采购小组对采购项目进行论证，确定采购项目是否符合单一来源采购的条件。单一来源采购小组与供应商进行协商，确定采购价格和合同条款。采购人根据单一来源采购小组的协商结果，确定成交供应商，并发布成交公告。采购人与成交供应商签订采购合同。5.询价采购程序采购人或采购代理机构制定询价文件，并向不少于三家符合相应资格条件的供应商发出询价通知书。供应商按照询价通知书的要求进行报价。采购代理机构组织询价小组对供应商的报价进行评审，确定成交供应商。采购人根据询价小组的评审结果，确定成交供应商，并发布成交公告。采购人与成交供应商签订采购合同。五、采购合同管理（一）合同签订1.采购人与中标、成交供应商应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订采购合同。2.采购合同应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、金额、交货时间、交货地点、质量标准、验收方法、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同不得对采购文件确定的事项和中标、成交供应商的投标文件作实质性修改。（二）合同履行1.采购人和供应商应当按照采购合同的约定履行各自的义务。采购人应按照合同约定及时支付采购资金，供应商应按照合同约定按时、按质、按量提供货物、工程和服务。2.采购人应建立采购合同履行情况的跟踪检查制度，对供应商的合同履行情况进行监督检查，发现问题及时督促供应商整改。3.供应商在合同履行过程中，如遇特殊情况需要变更合同条款的，应按照规定的程序报采购人同意，并签订补充合同。补充合同不得对原采购合同的实质性内容进行变更。（三）合同验收1.采购人应按照采购合同的约定组织对采购项目进行验收。验收人员应包括采购人代表、技术专家等，验收人员应具备相应的专业知识和技能。2.验收人员应按照采购合同约定的质量标准和验收方法对采购项目进行验收，并出具验收报告。验收报告应包括采购项目的名称、规格型号、数量、质量状况、验收结论等内容。3.对验收合格的采购项目，采购人应按照合同约定及时支付采购资金；对验收不合格的采购项目，采购人应及时通知供应商进行整改或重新提供货物、工程和服务，直至验收合格为止。六、采购信息公开（一）公开内容1.采购项目信息包括采购项目的名称、采购预算、采购方式、采购公告、采购文件、采购结果等。2.采购政策信息包括政府采购法律法规、政策文件、采购指南等。3.采购信用信息包括采购人、采购代理机构、供应商的信用记录等。（二）公开渠道1.珠海市政府采购网珠海市政府采购网是珠海财政采购信息公开的主要平台，采购人、采购代理机构应在该网站上及时发布采购项目信息、采购政策信息和采购信用信息等。2.其他媒体采购人、采购代理机构还可以通过报纸、杂志、电视台等其他媒体发布采购项目信息，扩大采购信息的公开范围。（三）公开时间1.采购项目信息采购公告应在采购活动开始前三个工作日在珠海市政府采购网上发布；采购文件应在采购活动开始前向供应商提供；采购结果应在采购活动结束后七个工作日内在珠海市政府采购网上公布。2.采购政策信息采购政策信息应及时在珠海市政府采购网上发布，确保供应商和社会公众能够及时了解政府采购政策。3.采购信用信息采购信用信息应按照规定的时间和程序在珠海市政府采购网上公布，对采购人、采购代理机构和供应商的信用状况进行公开披露。七、监督检查与投诉处理（一）监督检查1.财政部门应定期对采购人、采购代理机构的采购活动进行监督检查，并依法对采购项目的采购文件、采购过程和采购结果进行抽查。2.监督检查的内容包括采购预算和采购计划的执行情况、采购方式的选择和采购程序的执行情况、采购合同的签订和履行情况、采购信息的公开情况等。3.财政部门在监督检查过程中，可以要求采购人、采购代理机构提供有关采购活动的资料和情况，采购人、采购代理机构应如实提供。（二）投诉处理1.供应商认为采购活动不符合法律法规规定的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向财政部门提出投诉。2.财政部门收到投诉后，应在五个工作日内进行审查，对符合投诉条件的，予以受理；对不符合投诉条件的，不予受理，并书面告知投诉人。3.财政部门应在受理投诉后三十个工作日内，对投诉事项进行调查处理，并将处理结果书面告知投诉人、被投诉人和其他与投诉处理结果有利害关系的当事人。八、法律责任（一）采购人法律责任采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。（二）采购代理机构法律责任采购代理机构有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；4.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；5.未按照规定编制招标文件、谈判文件、询价通知书而影响采购活动的；6.未按照规定组建评标委员会、谈判小组或者询价小组的；7.未按照规定对供应商的资格进行审查的；8.未按照规定对采购项目进行验收的；9.未按照规定将采购项目信息公开的；10.拒绝有关部门依法实施监督检查的。（三）供应商法律责任供应商有下列情形之一的，由财政部门列入不良行为记录名单，在一至三年