武侯区法院采购规章制度

PAGE武侯区法院采购规章制度一、总则（一）目的为了规范武侯区法院采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，促进廉政建设，依据相关法律法规及行业标准，结合本院实际情况，制定本规章制度。（二）适用范围本规章制度适用于武侯区法院机关及所属各部门、派出法庭的采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开、公平、公正原则：采购信息应公开透明，采购过程应公平公正，维护各方合法权益。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购组织与职责（一）采购管理部门成立武侯区法院采购管理领导小组，负责统筹协调全院采购工作。领导小组下设采购管理办公室，设在[具体部门名称]，负责采购日常管理工作，其主要职责包括：1.贯彻执行国家有关采购法律法规和政策，制定本院采购规章制度并组织实施。2.编制年度采购预算，审核采购计划，汇总采购需求。3.建立和管理采购项目库，发布采购信息，组织采购活动。4.负责采购合同的签订、履行、验收等管理工作，并对采购项目进行绩效评价。5.协调处理采购过程中的争议和投诉，对违规采购行为进行调查处理。（二）采购需求部门各部门根据工作需要提出采购需求，负责采购项目的前期调研、技术参数确定、项目实施等工作，并配合采购管理部门做好采购相关工作。其主要职责包括：1.结合本部门业务需求，编制采购申请，明确采购项目的名称、规格、数量、技术要求及预算等内容。2.参与采购项目的调研、论证、评审等工作，提供技术支持和专业意见。3.负责采购项目的具体实施，包括合同执行、验收申请等工作，并对采购项目的质量和效果负责。（三）监督部门纪检监察部门负责对采购活动进行全程监督，受理采购过程中的投诉举报，对违规违纪行为进行查处。审计部门负责对采购项目进行审计监督，审查采购项目的预算执行、合同履行、资金使用等情况。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购管理办公室会同各采购需求部门，根据法院年度工作计划和业务需求，编制年度采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格、数量、金额等内容，并按照财政部门要求进行细化和分类。2.采购预算编制应遵循“量入为出、收支平衡”的原则，充分考虑法院实际工作需要和财力状况，合理安排采购资金。对于重大采购项目，应进行可行性研究和论证，确保预算编制科学合理。（二）预算执行1.采购预算一经批准，必须严格执行。采购管理部门应按照预算安排组织采购活动，不得擅自调整或突破预算。如因特殊原因需要调整预算，应按照规定程序报经批准。2.采购需求部门应严格控制采购支出，确保采购项目按照预算执行。对于超预算采购项目，采购管理部门不予受理，特殊情况需经院长办公会研究决定，并报财政部门备案。（三）预算调整1.在预算执行过程中，如遇下列情形之一的，可以申请调整预算：国家政策发生重大变化对采购项目产生重大影响的；因不可抗力因素导致采购项目无法按原计划实施的；其他确需调整预算的情形。2.预算调整申请由采购需求部门提出，经采购管理部门审核后，报院长办公会研究决定，并按照财政部门要求办理相关手续。四、采购方式及程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、具有广泛代表性的货物、工程和服务项目。公开招标应按照《中华人民共和国招标投标法》及相关规定进行，通过发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标，按照规定的评标标准和方法确定中标供应商。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。邀请招标应向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书，按照规定的评标标准和方法确定中标供应商。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。竞争性谈判应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、价格、服务等条款进行谈判，确定成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。单一来源采购应与供应商进行协商，在保证采购质量和合理价格的前提下，确定成交供应商。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。询价应向三家以上供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（二）采购程序1.采购申请：采购需求部门根据工作需要，填写《采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额等内容，并经部门负责人签字确认后，报采购管理部门。2.采购审批：采购管理部门收到采购申请后，对采购项目的必要性、合规性、预算合理性等进行审核。对于金额较大、技术复杂的采购项目，应组织相关部门进行论证。审核通过后，报分管院领导审批；重大采购项目需报院长办公会研究决定。3.采购实施：采购管理部门根据审批意见，按照规定的采购方式组织实施采购活动。公开招标：采购管理部门发布招标公告，发售招标文件，组织开标、评标、定标等活动。邀请招标：采购管理部门向符合条件的供应商发出投标邀请书，发售招标文件，组织开标、评标、定标等活动。竞争性谈判：采购管理部门成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。单一来源采购：采购管理部门与供应商进行协商，确定成交供应商。询价：采购管理部门向供应商发出询价通知书，要求其报价，确定成交供应商。4.合同签订：采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应及时与供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、价格、质量标准、交货时间、付款方式、违约责任等条款，确保合同合法有效，并符合采购文件要求。5.合同履行与验收：采购合同签订后，采购需求部门负责合同的履行，按照合同约定的时间、地点、方式接收货物或服务，并组织验收。验收应严格按照合同约定的质量标准进行，确保采购项目符合要求。验收合格后，采购需求部门填写《验收报告》，报采购管理部门备案。6.资金支付：采购管理部门根据合同约定和验收情况，按照财务管理制度办理资金支付手续。资金支付应严格审核相关凭证，确保支付合规、准确。五、采购文件管理（一）采购文件的编制采购管理部门应根据采购项目的特点和要求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件、评标标准、合同文本等内容，确保采购文件完整、准确、清晰，符合法律法规和行业标准要求。（二）采购文件的审核与备案采购文件编制完成后，应提交采购管理部门负责人审核。审核通过后，报分管院领导审批。重大采购项目的采购文件需报院长办公会研究决定。采购文件经审批后，应按照规定进行备案，以备查阅。（三）采购文件的保存采购管理部门应妥善保存采购文件，建立采购文件档案管理制度。采购文件档案应包括采购项目的申请、审批、采购文件、投标文件、评标报告、合同文本、验收报告等资料，保存期限按照国家有关规定执行。六、供应商管理（一）供应商资格审查1.采购管理部门应建立供应商资格审查制度，对参与本院采购活动的供应商进行资格审查。资格审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、信誉状况等。2.对于首次参与本院采购活动的供应商，采购管理部门应要求其提供相关证明材料，并进行实地考察或调查了解。对于不符合资格要求的供应商，不得参与本院采购活动。（二）供应商评价与管理1.采购管理部门应建立供应商评价机制，定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评价。评价结果作为供应商后续参与本院采购活动的重要依据。2.对于评价不合格的供应商，采购管理部门应及时与其沟通，要求其限期整改。整改后仍不符合要求的，应暂停或取消其参与本院采购活动的资格。3.采购管理部门应建立供应商信息库，对供应商的基本信息、评价结果等进行记录和管理，方便采购活动的开展。七、采购风险管理（一）风险识别与评估采购管理部门应定期对采购活动进行风险识别与评估，分析可能存在的风险因素，如采购方式选择不当、供应商违约、采购合同纠纷等，并评估风险发生的可能性和影响程度。（二）风险应对措施1.针对不同的风险因素，制定相应的风险应对措施。如加强采购方式审核，确保采购方式选择合理合规；加强供应商管理，降低供应商违约风险；完善采购合同条款，明确双方权利义务，减少合同纠纷等。2.建立风险预警机制，及时发现和预警采购过程中的风险信号。对于可能发生的重大风险事件，应制定应急预案，确保能够及时、有效地应对风险。八、监督与检查（一）内部监督1.纪检监察部门和审计部门应加强对采购活动的日常监督检查，定期对采购项目进行抽查，重点检查采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购合同是否履行等情况。2.采购管理部门应建立内部监督机制，加强对采购人员的管理和监督，规范采购行为，防止违规操作。采购人员应自觉接受监督，如实提供采购活动相关资料。（二）外部监督积极接受财政、审计、监察等部门的监督检查，及时整改存在的问题。对于社会公众的投诉举报，应认真调查处理，并及时反馈处理结果。九、违规处理（一）违规行为认定1.采购活动中存在下列情形之一的，认定为违规行为：未按照规定的采购方式进行采购的；擅自调整采购预算或突破采购预算的；与供应商串通谋取不正当利益的；在采购过程中接受供应商贿赂或其他不正当利益的；其他违反法律法规和本规章制度的行为。2.对于违规行为的认定，应依据相关证据材料进行，确保认定准确、客观。（二）违规处理措施1.对于发现的违规行为，纪检监察部门应及时进行调查处理。根据违规行为的情节轻重，给予相关责任人批评教育警告、记过、记大过