宁德市国企大宗采购制度

PAGE宁德市国企大宗采购制度一、总则（一）目的为规范宁德市国有企业大宗采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于宁德市国有企业及其所属全资、控股子企业的大宗采购活动，包括但不限于货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当遵循公开透明、公平竞争、公正评审的原则，保障供应商平等参与竞争的权利。3.效益优先原则：采购活动应当注重提高采购效益，优化采购流程，降低采购成本，实现企业利益最大化。4.诚信廉洁原则：采购活动应当诚实守信，廉洁自律，杜绝商业贿赂等违法违规行为。二、采购范围与标准（一）采购范围1.货物采购：指企业购买的原材料、设备、办公用品、劳保用品等各类物品。2.工程采购：指企业进行的建筑工程、装修工程、安装工程等各类工程项目。3.服务采购：指企业购买的咨询服务、技术服务、物流服务、物业服务等各类服务项目。（二）采购标准1.金额标准：单项采购金额达到[X]万元及以上的货物、工程和服务采购项目，应当按照本制度规定进行采购。2.其他标准：对于虽未达到金额标准，但属于重要物资、关键项目或涉及公共利益的采购项目，也应当按照本制度规定进行采购。三、采购流程（一）采购计划编制1.需求部门提出申请：各需求部门根据生产经营需要，提出采购需求，填写《采购申请表》，详细说明采购物品或服务的名称、规格、数量、质量要求、预算金额、预计采购时间等内容，并提交相关证明材料。2.归口管理部门审核：归口管理部门对需求部门提交的《采购申请表》进行审核，重点审核采购需求的合理性、必要性、合规性以及预算金额的准确性等内容。审核通过后，报分管领导审批。3.分管领导审批：分管领导对《采购申请表》进行审批，批准后交采购部门组织实施采购。（二）采购方式选择1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、竞争激烈的采购项目。采购部门应当按照国家有关法律法规和招标程序，编制招标文件，发布招标公告，组织开标、评标、定标等活动。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的采购项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的采购项目。采购部门应当向不少于三家具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书，并按照招标程序组织招标活动。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的采购项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的采购项目，或者不能事先计算出价格总额的采购项目。采购部门应当成立谈判小组，与不少于三家供应商进行谈判，确定成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的采购项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的采购项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。采购部门应当与供应商进行协商，签订采购合同。5.询价采购：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。采购部门应当向不少于三家供应商发出询价通知书，要求其在规定时间内报价，根据报价情况确定成交供应商。（三）采购文件编制1.招标文件编制：对于公开招标和邀请招标项目，采购部门应当编制招标文件，明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。招标文件应当符合国家有关法律法规和行业标准的要求，具有公平性、公正性和可操作性。2.谈判文件编制：对于竞争性谈判项目，采购部门应当编制谈判文件，明确谈判项目的技术规格、商务条款、谈判程序等内容。谈判文件应当具有针对性和灵活性，为谈判小组与供应商进行谈判提供依据。3.询价文件编制：对于询价采购项目，采购部门应当编制询价文件，明确询价项目的技术规格、商务条款、询价程序等内容。询价文件应当简洁明了，便于供应商报价。（四）供应商选择与管理1.供应商库建立：采购部门应当建立供应商库，对供应商的基本信息、资质证书、业绩情况、信用记录等进行登记和管理。供应商库应当定期更新和维护，确保供应商信息的准确性和完整性。2.供应商选择：采购部门应当根据采购项目的要求，从供应商库中选择合适数量的供应商参与采购活动。对于新的采购项目，采购部门应当通过公开征集、推荐、邀请等方式，扩大供应商选择范围，确保有足够数量的供应商参与竞争。3.供应商评价与考核：采购部门应当建立供应商评价与考核机制，定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评价和考核。评价与考核结果应当作为供应商续库、淘汰、奖励等的依据。（五）采购合同签订1.合同起草：采购部门应当根据采购文件和中标、成交结果，起草采购合同，明确双方的权利和义务、采购物品或服务的名称、规格、数量、质量要求、价格、交货期、付款方式、违约责任等内容。采购合同应当符合国家有关法律法规和行业标准的要求，具有合法性、完整性和可操作性。2.合同审核：采购部门应当将起草好的采购合同提交归口管理部门、法务部门、财务部门等相关部门进行审核。审核重点包括合同条款的合法性、合规性、完整性、准确性以及风险防范措施等内容。审核通过后，报分管领导审批。3.合同签订：分管领导审批通过后，采购部门应当与供应商签订采购合同。采购合同应当由双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章。（六）采购项目实施1.采购订单下达：采购部门应当根据采购合同，向供应商下达采购订单，明确采购物品或服务的名称、规格、数量、交货期、交货地点等内容。采购订单应当作为采购合同的补充文件，与采购合同具有同等法律效力。2.供应商履约监督：采购部门应当对供应商的履约情况进行监督，及时掌握供应商的生产进度、质量控制、交货期等情况。对于供应商出现的问题，采购部门应当及时与供应商沟通协调，要求其采取有效措施加以解决。3.验收管理：采购项目完成后，采购部门应当组织相关部门和人员对采购物品或服务进行验收。验收内容包括采购物品或服务的名称、规格、数量、质量、性能等是否符合采购合同的要求。验收合格后，采购部门应当出具验收报告。（七）采购资金支付1.付款申请：采购部门应当根据采购合同和验收报告，填写《付款申请表》，详细说明采购物品或服务的名称、规格、数量、金额、付款方式、付款期限等内容，并提交相关证明材料。2.财务审核：财务部门对采购部门提交的《付款申请表》进行审核，重点审核采购合同的执行情况、验收报告的真实性、付款金额的准确性以及付款方式的合规性等内容。审核通过后，报分管领导审批。3.分管领导审批：分管领导对《付款申请表》进行审批，批准后交财务部门办理付款手续。4.付款执行：财务部门按照审批意见，及时办理采购资金支付手续。付款方式应当符合采购合同的约定，确保资金支付的安全、准确、及时。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：采购部门应当对采购活动中可能存在的风险进行识别，包括但不限于市场风险、质量风险、交货期风险、信用风险、法律风险等。2.风险评估：采购部门应当对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.市场风险应对：采购部门应当密切关注市场动态，及时掌握市场价格变化情况，合理安排采购计划，采取套期保值、签订长期合同等方式，降低市场风险。2.质量风险应对：采购部门应当加强对供应商的质量管理，要求供应商提供质量保证文件，定期对采购物品进行检验和测试，确保采购物品的质量符合要求。3.交货期风险应对：采购部门应当与供应商明确交货期要求，签订详细的交货期条款，加强对供应商的交货期监督，及时掌握供应商的生产进度，对于可能影响交货期的问题，及时与供应商沟通协调，采取有效措施加以解决。4.信用风险应对：采购部门应当建立供应商信用评价体系，对供应商的信用状况进行评估和管理，选择信用良好的供应商进行合作。对于信用状况较差的供应商，应当采取适当的风险防范措施，如要求提供担保、增加预付款比例等。5.法律风险应对：采购部门应当加强对采购法律法规的学习和研究，确保采购活动合法合规。在采购合同签订过程中，应当严格审查合同条款，避免出现法律漏洞和风险。同时，应当加强与法务部门的沟通协调，及时解决采购活动中出现的法律问题。五、监督与检查（一）内部监督1.审计监督：企业内部审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，重点审查采购项目的合规性、采购流程的执行情况、采购合同的签订与履行情况、采购资金的使用情况等内容。审计监督结果应当及时向企业管理层报告。2.纪检监察监督：企业纪检监察部门应当加强对采购活动的监督检查，严肃查处采购活动中的违法违纪行为，维护企业的利益和形象。（二）外部监督1.政府监督：