单位政府采购业务制度

PAGE单位政府采购业务制度一、总则（一）目的为了加强单位政府采购业务管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，促进廉政建设，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于单位使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保政府采购活动合法合规。2.公开透明原则：采购信息公开、采购过程透明，接受社会监督。3.公平竞争原则：为供应商提供公平的竞争机会，保证采购结果的公正性。4.公正诚实原则：采购人员应公正廉洁，诚实守信，维护单位利益。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据本部门工作需要和事业发展规划，在每年规定时间内编制下一年度政府采购预算。2.采购预算应详细列出采购项目名称、规格型号、数量、单价、预算金额等内容，并附采购项目的必要性和可行性说明。3.财务部门负责对各部门提交的采购预算进行审核和汇总，形成单位年度政府采购预算草案，报单位领导审批后，按照规定程序报财政部门备案。（二）预算执行1.严格按照批准的政府采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购项目和预算金额。2.因特殊情况确需调整采购预算的，应按照规定程序报经财政部门批准，并及时调整相关采购计划。3.加强对采购预算执行情况的监控，定期对采购项目的执行进度、资金支付等情况进行检查和分析，确保采购预算的有效执行。三、采购计划管理（一）计划制定1.根据政府采购预算和实际工作需要，各部门应在采购项目实施前制定详细的采购计划。2.采购计划应包括采购项目名称、采购方式、采购时间安排、采购组织形式、采购需求说明、供应商资格条件、采购预算金额等内容。3.采购计划应经部门负责人审核后报单位采购管理部门（以下简称“采购部门”）汇总。（二）计划审批1.采购部门对各部门提交的采购计划进行审核，重点审核采购项目的合规性、采购方式的合理性、采购需求的完整性等。2.采购计划经采购部门审核通过后，报单位领导审批。对于重大采购项目，应按照规定程序报经上级主管部门或财政部门批准。3.采购计划一经批准，不得擅自变更。如因特殊情况确需变更的，应重新履行审批手续。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式，适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。2.采用公开招标方式采购的，应按照规定在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.招标公告应包括采购项目名称、采购内容及要求、采购预算金额、投标人资格条件、投标截止时间、开标时间及地点等内容。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，应向三家以上符合相应资格条件的供应商发出投标邀请书，并按照规定发布招标公告。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或采购代理机构通过与多家供应商进行谈判，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判。谈判小组应至少由三人以上单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物或者服务的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，应在采购活动开始前，将采购项目信息和单一来源采购理由报财政部门批准。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.询价适用于采购货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。3.采用询价方式采购的，应成立询价小组，向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的供应商。五、采购程序管理（一）采购申请1.各部门根据工作需要，填写《政府采购申请表》，详细说明采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间要求等内容，并附采购需求说明和相关证明材料。2.《政府采购申请表》经部门负责人审核签字后，报采购部门。（二）采购审批1.采购部门收到各部门提交的《政府采购申请表》后，按照本制度规定的采购计划管理和采购方式管理要求进行审核。2.采购计划和采购方式经审核通过后，报单位领导审批。对于重大采购项目，应按照规定程序报经上级主管部门或财政部门批准。（三）采购实施1.采购部门根据批准的采购计划和采购方式，组织实施采购活动。2.公开招标项目应按照规定发布招标公告、编制招标文件、组织开标、评标、定标等工作；邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价项目应按照相应的采购程序组织实施。3.在采购过程中，采购人员应严格遵守法律法规和采购程序，公正廉洁，维护单位利益。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购部门应及时与成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应明确采购项目名称、规格型号、数量、单价、总价、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容，并符合法律法规和招标文件的要求。3.政府采购合同签订后，应按照规定报财政部门备案。（五）验收付款1.采购项目完成后，采购部门应组织相关部门和人员按照合同约定进行验收。2.验收合格后，采购部门应填写《政府采购验收报告》，经验收人员签字确认后报财务部门。3.财务部门根据《政府采购验收报告》和政府采购合同，按照规定办理付款手续。六、供应商管理（一）供应商资格审查条件1.具有独立承担民事责任的能力；2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；5.参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）供应商选择与评价1.采购部门应建立供应商库，对供应商的资格、信誉、业绩、产品质量、售后服务等情况进行调查和评价，选择合格的供应商进入供应商库。2.在采购活动中，应优先从供应商库中选择供应商。对于新的采购项目，采购部门应根据采购需求和供应商资格审查条件，从供应商库中或通过其他渠道选择潜在供应商，并进行资格预审。3.采购部门应定期对供应商进行评价，评价内容包括合同履行情况、产品质量、售后服务、价格水平等。对于评价不合格的供应商，应及时从供应商库中剔除。（三）供应商投诉处理1.供应商对采购活动有异议的，可以在规定时间内以书面形式向采购部门提出投诉。2.采购部门收到供应商投诉后，应及时进行调查和处理，并将处理结果书面通知供应商。3.对于供应商的投诉，采购部门应严格按照法律法规和相关规定进行处理，确保投诉处理结果公正、公平。七、采购档案管理（一）档案内容1.政府采购预算文件；2.采购计划文件；3.采购申请文件；4.采购审批文件；5.采购招标文件、投标文件、评标报告、定标文件等采购过程文件；6.政府采购合同及相关补充协议；7.采购验收报告；8.供应商资格审查文件、供应商评价文件等供应商管理文件；9.其他与政府采购业务相关的文件和资料。（二）档案整理与保管1.采购部门应指定专人负责政府采购档案的整理和保管工作。2.政府采购档案应按照采购项目和时间顺序进行分类整理，装订成册，并编制档案目录。3.政府采购档案应妥善保管，保管期限按照国家有关规定执行。对于涉及国家秘密、商业秘密的档案资料，应严格按照保密规定进行管理。（三）档案查阅与借阅1.单位内部人员因工作需要查阅政府采购档案的，应填写《政府采购档案查阅申请表》，经采购部门负责人批准后，方可查阅。2.外部单位或个人因工作需要查阅政府采购档案的，应持有单位介绍信或相关证明文件，经单位领导批准后，方可查阅。查阅时，应在指定地点进行，并由采购部门人员陪同。3.政府采购档案一般不得外借。因特殊情况确需外借的，应填写《政府采购档案借阅申请表》，经单位领导批准后，办理借阅手续，并在规定时间内归还。八、监督检查与责任追究（一）监督检查1.单位内部审计部门应定期对政府采购业务进行审计监督，检查采购项目的合规性、采购程序的执行情况、采购资金的使用效益等。2.财政部门应加强对单位政府采购业务的监督管理，对采购活动进行定期检查和不定期抽查，发现问题及时督促整改。3.社会公众有权对单位政府采购活动进行监督，对发现的违法违规行为可以向财政部门或其他有关部门举报。（二）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和本制度规定的单位和个人，应依法依规追究其责任。2.采购人员如有下列行为之一的，应视情节轻重给予批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：擅自变更采购方式、采购预算、采购计划的；与供应商串通谋取私利的；接受供应商贿赂或其他不正当利益的；泄露采购机密的；其他违反法律法规和采购制度规定的行为。3.供应商如有下列行为之一的，应取消其参与政府采购活动的资格，