2026年证券从业资格《基础知识》冲刺试卷

2026年证券从业资格《基础知识》冲刺试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（每题1分，共80分）1.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资产保值功能2.我国证券市场的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国外汇交易中心3.下列不属于证券市场一级市场的是（）。A.新股发行B.债券发行C.二级市场交易D.股票回购4.证券市场参与者不包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.商品生产商5.下列关于证券公司注册资本的说法，错误的是（）。A.经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元C.经营证券自营业务的，注册资本不得低于人民币5亿元D.经营证券投资咨询业务的，注册资本没有最低限额要求6.证券登记结算公司的职能不包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易D.证券过户7.下列关于股票的说法，错误的是（）。A.股票是股份有限公司发行的权益凭证B.股票持有人享有公司决策参与权C.股票投资风险低于债券投资D.股票投资收益来源于股息和资本利得8.下列关于债券的说法，错误的是（）。A.债券是债务人向债权人发行的债权凭证B.债券投资收益来源于利息收入C.债券投资风险低于股票投资D.债券持有人享有公司经营决策权9.证券投资基金的投资对象不包括（）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.房地产10.下列关于基金分类的说法，错误的是（）。A.根据投资对象，基金可分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等B.根据运作方式，基金可分为开放式基金、封闭式基金C.根据投资策略，基金可分为主动型基金、被动型基金D.根据募集方式，基金可分为公募基金、私募基金11.证券交易的价格形成机制是（）。A.行政定价B.协商定价C.竞价交易D.挂牌交易12.证券交易的基本原则不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则13.证券交易的时间通常包括（）。A.开盘集合竞价时间B.连续竞价时间C.盘后交易时间D.以上都是14.下列关于证券交易结算方式的说法，错误的是（）。A.T+0结算方式是指交易当天完成资金和证券的交收B.T+1结算方式是指交易第二天完成资金和证券的交收C.T+N结算方式是指交易第N天完成资金和证券的交收D.目前我国A股市场采用T+0结算方式15.证券交易的委托方式不包括（）。A.电话委托B.互联网委托C.电报委托D.传真委托16.证券账户的种类不包括（）。A.人民币普通股票账户B.外币股票账户C.证券投资基金账户D.期货交易账户17.下列关于证券交易费用的说法，错误的是（）。A.佣金是投资者支付给证券公司的交易费用B.过户费是投资者买卖股票时支付给登记结算公司的费用C.印花税是投资者买卖股票时支付给税务机关的费用D.证券交易费用由证券公司单方面制定18.下列关于禁止的交易行为的说法，错误的是（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.合理套利19.证券投资者教育的目的是（）。A.提高投资者风险识别能力B.引导投资者理性投资C.保护投资者合法权益D.以上都是20.证券公司开展投资者教育的主要方式包括（）。A.网站宣传B.理财讲座C.投资者手册D.以上都是21.证券市场国际化的主要形式包括（）。A.跨境证券发行B.跨境证券投资C.证券市场互联互通D.以上都是22.下列关于证券市场创新的说法，错误的是（）。A.证券市场创新可以提高市场效率B.证券市场创新可以促进市场发展C.证券市场创新可以增加市场风险D.证券市场创新可以提升市场竞争力23.证券公司风险管理的主要内容包括（）。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险24.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是（）。A.内部控制是证券公司管理的核心B.内部控制是防范风险的重要手段C.内部控制是监管机构的主要关注点D.内部控制可以完全消除风险25.证券公司合规管理的目的是（）。A.预防违规行为B.查处违规行为C.纠正违规行为D.以上都是26.证券公司治理结构的核心是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理层27.证券公司信息披露的主要内容包括（）。A.财务会计报告B.管理层讨论与分析C.重大事件D.以上都是28.证券公司业务许可的种类不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务29.证券公司业务许可的申请条件不包括（）。A.注册资本B.资产负债率C.管理人员资格D.业务场所30.证券公司业务许可的监管方式不包括（）。A.定期报告B.检查C.评估D.批评31.证券公司内部控制制度应当包括（）。A.组织机构B.职责划分C.业务流程D.以上都是32.证券公司风险管理制度的目的是（）。A.识别风险B.评估风险C.控制风险D.以上都是33.证券公司合规管理制度应当包括（）。A.合规部门B.合规负责人C.合规流程D.以上都是34.证券公司董事会对公司合规经营负有什么责任（）。A.间接责任B.直接责任C.主要责任D.部分责任35.证券公司监事会对公司合规经营负有什么责任（）。A.监督责任B.管理责任C.执行责任D.风险责任36.证券公司内部控制的有效性应当如何进行评价（）。A.内部评价B.外部评价C.以上都是D.以上都不是37.证券公司风险管理体系应当包括（）。A.风险管理组织架构B.风险管理政策C.风险管理流程D.以上都是38.证券公司风险管理的核心是（）。A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险处置39.证券公司合规管理的核心是（）。A.合规风险识别B.合规风险评估C.合规风险控制D.合规风险处置40.证券公司治理结构的基本原则不包括（）。A.完善的内部控制机制B.有效的风险管理机制C.科学合理的决策机制D.以上都是41.证券公司信息披露的及时性要求是指（）。A.信息披露应当在重大事件发生之日起及时进行B.信息披露应当在重大事件发生之日起2日内进行C.信息披露应当在重大事件发生之日起5日内进行D.信息披露应当在重大事件发生之日起10日内进行42.证券公司信息披露的准确性和完整性要求是指（）。A.信息披露的内容应当真实、准确、完整B.信息披露的方式应当规范、透明C.信息披露的时间应当及时D.信息披露的对象应当广泛43.证券公司信息披露的公平性要求是指（）。A.信息披露应当对所有投资者公平B.信息披露应当优先向机构投资者披露C.信息披露应当优先向个人投资者披露D.信息披露应当根据投资者类型进行区别披露44.证券公司信息披露的监管方式不包括（）。A.处罚B.惩罚C.警告D.罚款45.证券公司信息披露的违规行为主要包括（）。A.信息披露不及时B.信息披露不准确C.信息披露不完整D.以上都是46.证券公司内部控制制度不健全的后果包括（）。A.风险增加B.合规风险C.监管处罚D.以上都是47.证券公司风险管理不到位可能导致（）。A.亏损B.破产C.违规D.以上都是48.证券公司合规管理不到位可能导致（）。A.违规B.监管处罚C.声誉受损D.以上都是49.证券公司治理结构不完善可能导致（）。A.决策失误B.风险管理不到位C.合规管理不到位D.以上都是50.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的关系是（）。A.相互独立B.相互促进C.相互制约D.以上都对51.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的共同目标是（）。A.提高公司效益B.降低公司风险C.促进公司发展D.实现公司盈利52.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的基本原则是（）。A.全面性B.重要性C.适用性D.以上都对53.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的有效性评价应当（）。A.定期进行B.不定期进行C.根据需要随时进行D.以上都对54.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的改进措施应当（）。A.及时制定B.及时落实C.及时评估D.以上都对55.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的文化建设应当（）。A.长期坚持B.注重实效C.贯穿始终D.以上都对56.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的责任主体是（）。A.董事会B.管理层C.全体员工D.以上都对57.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的监管要求是（）。A.符合法律法规B.符合监管规定C.符合公司制度D.以上都对58.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的国际经验包括（）。A.美国的萨班斯法案B.欧盟的金融工具市场指令C.英国的金融行为监管局D.以上都对59.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的未来发展趋势包括（）。A.科技化B.数量化C.智能化D.以上都对60.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的最终目标是（）。A.提升公司治理水平B.提高公司竞争力C.促进公司可持续发展D.以上都对61.下列关于金融衍生品的说法，错误的是（）。A.金融衍生品是一种金融合约B.金融衍生品的价值取决于基础资产C.金融衍生品可以用于风险管理D.金融衍生品可以用于投机62.下列关于金融衍生品市场的说法，错误的是（）。A.金融衍生品市场是金融市场的重要组成部分B.金融衍生品市场可以增加市场流动性C.金融衍生品市场可以降低市场风险D.金融衍生品市场可以增加市场复杂性63.下列关于金融衍生品交易的说法，错误的是（）。A.金融衍生品交易可以采用场内交易和场外交易B.金融衍生品交易可以采用保证金交易C.金融衍生品交易可以采用实物交割D.金融衍生品交易可以采用现金交割64.下列关于金融衍生品风险的的说法，错误的是（）。A.金融衍生品风险包括市场风险、信用风险、操作风险等B.金融衍生品风险可以完全消除C.金融衍生品风险管理是金融机构的重要工作D.金融衍生品风险管理可以提高金融机构的竞争力65.下列关于金融衍生品监管的说法，错误的是（）。A.金融衍生品监管是监管机构的重要职责B.金融衍生品监管可以防范金融风险C.金融衍生品监管可以促进市场发展D.金融衍生品监管可以完全消除市场风险66.下列关于金融衍生品创新的说法，错误的是（）。A.金融衍生品创新可以满足市场多样化的需求B.金融衍生品创新可以提高市场效率C.金融衍生品创新可以增加市场风险D.金融衍生品创新可以促进市场发展67.下列关于金融衍生品发展的趋势的说法，错误的是（）。A.金融衍生品将更加注重风险管理B.金融衍生品将更加注重创新发展C.金融衍生品将更加注重市场开放D.金融衍生品将更加注重场外交易68.下列关于金融衍生品与基础资产关系的说法，错误的是（）。A.金融衍生品的价值取决于基础资产的价格B.金融衍生品的价格与基础资产的价格无关C.金融衍生品可以用于对冲基础资产的风险D.金融衍生品可以用于投机基础资产69.下列关于金融衍生品合约的说法，错误的是（）。A.金融衍生品合约是双方约定权利和义务的文件B.金融衍生品合约可以约定各种条款C.金融衍生品合约的条款应当清晰明确D.金融衍生品合约的条款可以随意约定70.下列关于金融衍生品市场结构的说法，错误的是（）。A.金融衍生品市场可以分为交易所市场和场外市场B.金融衍生品市场可以由不同的参与主体组成C.金融衍生品市场的结构对市场运行有重要影响D.金融衍生品市场的结构可以完全相同二、多项选择题（每题2分，共70分）71.证券市场的功能包括（）。A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资产保值功能72.证券市场参与者包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券市场服务机构73.证券发行市场的主要参与者包括（）。A.发行人B.投资者C.证券中介机构D.证券监管机构74.证券交易市场的主要参与者包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券市场服务机构75.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务76.证券登记结算公司的主要职能包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易D.证券过户77.股票的主要特征包括（）。A.权益性B.流动性C.风险性D.收益性78.债券的主要特征包括（）。A.债权性B.流动性C.安全性D.收益性79.证券投资基金的主要特征包括（）。A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.分散风险80.证券交易的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则81.证券交易的价格形成机制是（）。A.行政定价B.协商定价C.竞价交易D.挂牌交易82.证券交易的基本规则包括（）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.交易时间规则D.交易费用规则83.证券交易的委托方式包括（）。A.电话委托B.互联网委托C.电报委托D.传真委托84.证券账户的种类包括（）。A.人民币普通股票账户B.外币股票账户C.证券投资基金账户D.期货交易账户85.证券交易费用包括（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.交易时间费86.禁止的交易行为包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.合理套利87.证券投资者教育的形式包括（）。A.网站宣传B.理财讲座C.投资者手册D.理财咨询88.证券市场国际化的主要形式包括（）。A.跨境证券发行B.跨境证券投资C.证券市场互联互通D.证券公司境外上市89.证券市场创新的表现包括（）。A.产品创新B.技术创新C.业务创新D.制度创新90.证券公司风险管理的主要内容包括（）。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险91.证券公司内部控制制度的主要内容包括（）。A.组织机构B.职责划分C.业务流程D.内部控制措施92.证券公司合规管理制度的主要内容包括（）。A.合规部门B.合规负责人C.合规流程D.合规考核93.证券公司董事会对公司合规经营负有什么责任（）。A.建立健全内部控制制度B.建立健全合规管理制度C.监督公司合规经营D.对公司违规行为承担领导责任94.证券公司监事会对公司合规经营负有什么责任（）。A.监督董事会B.监督高级管理人员C.对公司违规行为进行查处D.对公司违规行为承担监督责任95.证券公司内部控制的有效性评价应当如何进行（）。A.内部评价B.外部评价C.联合评价D.以上都对96.证券公司风险管理体系应当包括（）。A.风险管理组织架构B.风险管理政策C.风险管理流程D.风险管理工具97.证券公司风险管理的核心是（）。A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险处置98.证券公司合规管理的核心是（）。A.合规风险识别B.合规风险评估C.合规风险控制D.合规风险处置99.证券公司治理结构的基本原则包括（）。A.完善的内部控制机制B.有效的风险管理机制C.科学合理的决策机制D.透明的信息披露机制100.证券公司信息披露的及时性要求是指（）。A.信息披露应当在重大事件发生之日起及时进行B.信息披露应当在重大事件发生之日起2日内进行C.信息披露应当在重大事件发生之日起5日内进行D.信息披露应当在重大事件发生之日起10日内进行101.证券公司信息披露的准确性和完整性要求是指（）。A.信息披露的内容应当真实、准确、完整B.信息披露的方式应当规范、透明C.信息披露的时间应当及时D.信息披露的对象应当广泛102.证券公司信息披露的公平性要求是指（）。A.信息披露应当对所有投资者公平B.信息披露应当优先向机构投资者披露C.信息披露应当优先向个人投资者披露D.信息披露应当根据投资者类型进行区别披露103.证券公司信息披露的监管方式包括（）。A.处罚B.惩罚C.警告D.罚款104.证券公司信息披露的违规行为主要包括（）。A.信息披露不及时B.信息披露不准确C.信息披露不完整D.信息披露不真实105.证券公司内部控制制度不健全的后果包括（）。A.风险增加B.合规风险C.监管处罚D.声誉受损106.证券公司风险管理不到位可能导致（）。A.亏损B.破产C.违规D.声誉受损107.证券公司合规管理不到位可能导致（）。A.违规B.监管处罚C.声誉受损D.经营中断108.证券公司治理结构不完善可能导致（）。A.决策失误B.风险管理不到位C.合规管理不到位D.声誉受损109.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的关系是（）。A.相互独立B.相互促进C.相互制约D.相互依存110.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的共同目标是（）。A.提高公司效益B.降低公司风险C.促进公司发展D.实现公司盈利111.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的基本原则是（）。A.全面性B.重要性C.适用性D.可操作性112.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的有效性评价应当（）。A.定期进行B.不定期进行C.根据需要随时进行D.由监管部门统一组织113.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的改进措施应当（）。A.及时制定B.及时落实C.及时评估D.由监管部门统一制定114.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的文化建设应当（）。A.长期坚持B.注重实效C.贯穿始终D.由监管部门统一推动115.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的责任主体是（）。A.董事会B.管理层C.全体员工D.监管机构116.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的监管要求是（）。A.符合法律法规B.符合监管规定C.符合公司制度D.符合国际标准117.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的国际经验包括（）。A.美国的萨班斯法案B.欧盟的金融工具市场指令C.英国的金融行为监管局D.国际证监会组织118.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的未来发展趋势包括（）。A.科技化B.数量化C.智能化D.国际化119.证券公司内部控制、风险管理和合规管理的最终目标是（）。A.提升公司治理水平B.提高公司竞争力C.促进公司可持续发展D.实现股东利益最大化120.金融衍生品的主要特征包括（）。A.从属性B.跨期性C.集合性D.衍生性121.金融衍生品的主要功能包括（）。A.风险管理B.投机C.套利D.价格发现122.金融衍生品市场的参与者包括（）。A.交易者B.中介机构C.监管机构D.服务机构123.金融衍生品交易的主要方式包括（）。A.场内交易B.场外交易C.直接交易D.间接交易124.金融衍生品交易的主要风险包括（）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险125.金融衍生品风险管理的主要措施包括（）。A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险转移126.金融衍生品监管的主要目标包括（）。A.维护市场稳定B.保护投资者利益C.防范金融风险D.促进市场发展127.金融衍生品监管的主要措施包括（）。a.制定法律法规b.实施市场准入管理c.加强市场监管d.严厉打击违法违规行为128.金融衍生品创新的主要方向包括（）。a.产品创新b.技术创新c.业务创新d.制度创新129.金融衍生品发展的主要趋势包括（）。a.市场规模扩大b.产品种类增加c.技术水平提高d.国际化程度加深130.金融衍生品与基础资产的关系包括（）。a.从属性b.相互依赖性c.相互独立性d.替代性131.金融衍生品合约的主要条款包括（）。a.基础资产b.合约类型c.合约金额d.交割日期132.金融衍生品市场的结构包括（）。a.交易所结构b.场外市场结构c.参与主体结构d.监管体系结构133.金融衍生品市场的功能包括（）。a.风险管理b.价格发现c.投机d.资源配置134.金融衍生品市场的风险包括（）。a.市场风险b.信用风险c.操作风险d.法律风险135.金融衍生品市场的监管包括（）。a.市场准入监管b.市场交易监管c.信息披露监管d.风险防范监管136.金融衍生品市场的创新包括（）。a.产品创新b.技术创新c.业务创新d.制度创新137.金融衍生品市场的未来发展趋势包括（）。a.市场规模扩大b.产品种类增加c.技术水平提高d.国际化程度加深138.金融衍生品市场的国际经验包括（）。a.美国的金融衍生品市场b.欧盟的金融衍生品市场c.英国的金融衍生品市场d.日本的金融衍生品市场139.金融衍生品市场的发展对证券市场的影响包括（）。a.提高市场效率b.降低交易成本c.促进市场发展d.增加市场风险140.金融衍生品市场的监管对证券市场的影响包括（）。a.维护市场稳定b.保护投资者利益c.防范金融风险d.促进市场发展141.金融衍生品市场的创新发展对证券市场的影响包括（）。a.推动市场创新b.提高市场竞争力c.促进市场发展d.增加市场风险142.金融衍生品市场的未来发展趋势对证券市场的影响包括（）。a.促进市场国际化b.提高市场透明度c.促进市场发展d.增加市场风险143.金融衍生品市场的国际经验对证券市场的影响包括（）。a.借鉴国际先进经验b.提升市场监管水平c.促进市场发展d.增加市场风险144.金融衍生品市场与实体经济的关系包括（）。a.服务实体经济b.促进经济发展c.增加经济风险d.以上都对145.金融衍生品市场与证券市场的关系包括（）。a.相互促进b.相互制约c.相互依存d.以上都对146.金融衍生品市场的发展对金融监管的影响包括（）。a.提高监管难度b.促进监管创新c.加强监管合作d.以上都对147.金融衍生品市场的监管对金融稳定的影响包括（）。a.维护金融稳定b.防范金融风险c.促进金融发展d.以上都对148.金融衍生品市场的创新发展对金融监管的影响包括（）。a.提出新的监管挑战b.促进监管创新c.加强监管合作d.以上都对149.金融衍生品市场的未来发展趋势对金融监管的影响包括（）。a.提高监管难度b.促进监管创新c.加强监管合作d.以上都对150.金融衍生品市场的国际经验对金融监管的影响包括（）。a.借鉴国际先进经验b.提升监管水平c.加强监管合作d.以上都对151.金融衍生品市场的参与者之间的关系包括（）。a.交易关系b.合作关系c.竞争关系d.监督关系152.金融衍生品市场的运作机制包括（）。a.交易机制b.清算结算机制c.风险管理机制d.监管机制153.金融衍生品市场的法律框架包括（）。a.法律法规b.行规自律c.国际规则d.以上都对154.金融衍生品市场的未来发展趋势包括（）。a.市场规模扩大b.产品种类增加c.技术水平提高d.国际化程度加深155.金融衍生品市场的监管未来发展趋势包括（）。a.加强监管合作b.促进监管创新c.提升监管水平d.完善监管体系156.金融衍生品市场的创新发展未来发展趋势包括（）。a.产品创新b.技术创新c.业务创新d.制度创新157.金融衍生品市场对证券市场的影响未来发展趋势包括（）。a.促进市场国际化b.提高市场透明度c.促进市场发展d.增加市场风险158.金融衍生品市场与实体经济的关系未来发展趋势包括（）。a.服务实体经济b.促进经济发展c.增加经济风险d.以上都对159.金融衍生品市场与证券市场的关系未来发展趋势包括（）。a.相互促进b.相互制约c.相互依存d.以上都对160.金融衍生品市场对金融监管的影响未来发展趋势包括（）。a.提高监管难度b.促进监管创新c.加强监管合作d.以上都对（由于篇幅限制，仅列出160题，实际试卷中应包含更多题目，请根据实际需要补充。）希望这份模拟试卷能对您的复习有所帮助！如果您还有其他需求，请随时告诉我。试卷答案一、单项选择题1.D股票投资收益可能很高，也可能很低，不能保证资产保值。2.C中国证监会是证券市场的监管机构。3.C二级市场交易属于证券流通市场，不是发行市场。4.D商品生产商不属于证券市场的参与者。5.A经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元。6.C证券交易是证券公司的业务，不是证券登记结算公司的业务。7.C股票投资风险通常高于债券投资。8.D债券持有人享有公司债权，不享有公司经营决策权。9.D证券投资基金的投资对象不包括房地产。10.D根据投资策略，基金可分为主动型基金、被动型基金。11.C证券交易的价格形成机制是竞价交易。12.D证券交易的基本原则不包括自愿原则，而是公开、公平、公正原则。13.D目前我国A股市场采用T+1结算方式。14.AT+0结算方式是指交易当天完成资金和证券的交收。15.C电报委托不是证券交易的委托方式。16.D期货交易账户属于期货市场，不是证券市场。17.D证券交易费用由投资者和证券公司协商确定，不是由证券公司单方面制定。18.D合理套利是证券交易中的正常行为，不属于禁止行为。19.D以上都是证券投资者教育的目的。20.D以上都是证券公司开展投资者教育的主要方式。21.D以上都是证券市场国际化的主要形式。22.C证券市场创新可以增加市场风险。23.D以上都是证券公司风险管理的主要内容。24.D内部控制可以降低风险，但不能完全消除风险。25.D以上都是证券公司合规管理的责任主体。26.B董事会是证券公司治理结构的核心。27.D以上都是证券公司信息披露的主要内容。28.D证券公司业务许可的种类包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务。29.B经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元。30.D证券公司业务许可的监管方式包括定期报告、检查、评估。31.D以上都是证券公司内部控制制度应当包括的内容。32.D以上都是证券公司风险管理制度的共同目标。33.D以上都是证券公司合规管理制度应当包括的内容。34.B董事会对公司合规经营负有直接责任。35.A监事会对公司合规经营负有监督责任。36.C内部控制的有效性评价应当内部评价和外部评价相结合。37.D以上都是证券公司风险管理体系应当包括的内容。38.D风险处置是风险管理的最后环节，不是核心。39.C合规风险控制是合规管理的核心。40.D以上都是证券公司治理结构的基本原则。41.D信息披露应当在重大事件发生之日起10日内进行。42.A信息披露的内容应当真实、准确、完整。43.A信息披露应当对所有投资者公平。44.B惩罚不是证券信息披露的监管方式。45.D以上都是证券信息披露的违规行为。46.D以上都是证券公司内部控制制度不健全的后果。47.D以上都是证券公司风险管理不到位可能导致的结果。48.D以上都是证券公司合规管理不到位可能导致的结果。49.D以上都是证券公司治理结构不完善可能导致的结果。50.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的关系。51.B降低公司风险是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的共同目标。52.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的基本原则。53.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的有效性评价方式。54.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的改进措施。55.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的文化建设要求。56.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的责任主体。57.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的监管要求。58.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的国际经验。59.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的未来发展趋势。60.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的最终目标。二、多项选择题71.A,B,C证券市场的功能包括资本聚集功能、价格发现功能、风险分散功能。72.A,B,C,D证券市场参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构、证券市场服务机构。73.A,B,C证券发行市场的主要参与者包括发行人、投资者、证券中介机构。74.A,B,C证券交易市场的主要参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构。75.A,B,C,D证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务。76.A,B,D证券登记结算公司的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券过户。77.A,B,C,D股票的主要特征包括权益性、流动性、风险性、收益性。78.A,B,C,D债券的主要特征包括债权性、流动性、安全性、收益性。79.A,B,C,D证券投资基金的主要特征包括集合理财、专业管理、组合投资、分散风险。80.A,B,C,D证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则、自愿原则。81.C,D证券交易的价格形成机制是竞价交易。82.A,B,C,D证券交易的基本规则包括价格优先原则、时间优先原则、交易时间规则、交易费用规则。83.A,B,C,D证券交易的委托方式包括电话委托、互联网委托、电报委托、传真委托。84.A,B,C证券账户的种类包括人民币普通股票账户、外币股票账户、证券投资基金账户。85.A,B,C证券交易费用包括佣金、过户费、印花税。86.A,B,C禁止的交易行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述。87.A,B,C,D证券投资者教育的形式包括网站宣传、理财讲座、投资者手册、理财咨询。88.A,B,C,D证券市场国际化的主要形式包括跨境证券发行、跨境证券投资、证券市场互联互通、证券公司境外上市。89.A,B,C,D证券市场创新的表现包括产品创新、技术创新、业务创新、制度创新。90.A,B,C,D证券公司风险管理的主要内容包括信用风险、市场风险、操作风险、法律风险。91.A,B,C,D证券公司内部控制制度的主要内容包括组织机构、职责划分、业务流程、内部控制措施。92.A,B,C,D证券公司合规管理制度的主要内容包括合规部门、合规负责人、合规流程、合规考核。93.A,B,C,D证券公司董事会对公司合规经营负有什么责任建立健全内部控制制度、建立健全合规管理制度、监督公司合规经营、对公司违规行为承担领导责任。94.A,B,C,D证券公司监事会对公司合规经营负有什么责任监督董事会、监督高级管理人员、对公司违规行为进行查处、对公司违规行为承担监督责任。95.A,B,C,D证券公司内部控制的有效性评价应当内部评价、外部评价、联合评价。96.A,B,C,D证券公司风险管理体系应当包括风险管理组织架构、风险管理政策、风险管理流程、风险管理工具。97.A,B,C,D证券公司风险管理的核心是风险识别、风险评估、风险控制、风险处置。98.A,B,C,D证券公司合规管理的核心是合规风险识别、合规风险评估、合规风险控制、合规风险处置。99.A,B,C,D证券公司治理结构的基本原则包括完善的内部控制机制、有效的风险管理机制、科学合理的决策机制、透明的信息披露机制。100.A,B,C,D证券公司信息披露的及时性要求是指信息披露应当在重大事件发生之日起及时进行、信息披露应当在重大事件发生之日起2日内进行、信息披露应当在重大事件发生之日起5日内进行。101.A,B,C,D证券公司信息披露的准确性和完整性要求是指信息披露的内容应当真实、准确、完整、信息披露的方式应当规范、透明、信息披露的时间应当及时、信息披露的对象应当广泛。102.A,B,C,D证券公司信息披露的公平性要求是指信息披露应当对所有投资者公平、信息披露应当优先向机构投资者披露、信息披露应当优先向个人投资者披露、信息披露应当根据投资者类型进行区别披露。103.A,C,D证券公司信息披露的监管方式包括处罚、警告、罚款。104.A,B,C,D证券公司信息披露的违规行为主要包括信息披露不及时、信息披露不准确、信息披露不完整、信息披露不真实。105.A,B,C,D证券公司内部控制制度不健全的后果包括风险增加、合规风险、监管处罚、声誉受损。106.A,B,C,D证券公司风险管理不到位可能导致亏损、破产、违规、声誉受损。107.A,B,C,D证券公司合规管理不到位可能导致违规、监管处罚、声誉受损、经营中断。108.A,B,C,D证券公司治理结构不完善可能导致决策失误、风险管理不到位、合规管理不到位、声誉受损。109.B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的关系是相互促进、相互制约、相互依存。110.B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的共同目标是降低公司风险、促进公司发展、实现公司盈利。111.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的基本原则是全面性、重要性、适用性、可操作性。112.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的有效性评价应当定期进行、不定期进行、根据需要随时进行、由监管部门统一组织。113.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的改进措施应当及时制定、及时落实、及时评估、由监管部门统一制定。114.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的文化建设应当长期坚持、注重实效、贯穿始终、由监管部门统一推动。115.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的责任主体是董事会、管理层、全体员工、监管机构。116.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的监管要求是符合法律法规、符合监管规定、符合公司制度、符合国际标准。117.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的国际经验包括美国的萨班斯法案、欧盟的金融工具市场指令、英国的金融行为监管局、国际证监会组织。118.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的未来发展趋势包括科技化、数量化、智能化、国际化。119.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的最终目标是提升公司治理水平、提高公司竞争力、促进公司可持续发展、实现股东利益最大化。120.A,B,C,D金融衍生品的主要特征包括从属性、集合性、衍生性。121.A,B,C,D金融衍生品的主要功能包括风险管理、投机、套利、价格发现。122.A,B,C,D金融衍生品市场的参与者包括交易者、中介机构、监管机构、服务机构。123.A,B,C,D金融衍生品交易的主要方式包括场内交易、场外交易、直接交易、间接交易。124.A,B,C,D金融衍生品交易的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险。125.A,B,C,D金融衍生品风险管理的主要措施包括风险识别、风险评估、风险控制、风险转移。126.A,B,C,D金融衍生品监管的主要目标包括维护市场稳定、保护投资者利益、防范金融风险、促进市场发展。127.A,B,C,D金融衍生品监管的主要措施包括制定法律法规、实施市场准入管理、加强市场监管、严厉打击违法违规行为。128.A,B,C,D金融衍生品创新的主要方向包括产品创新、技术创新、业务创新、制度创新。129.A,B,C,D金融衍生品发展的主要趋势包括市场规模扩大、产品种类增加、技术水平提高、国际化程度加深。130.A,B,C,D金融衍生品与基础资产的关系包括从属性、相互依赖性、替代性。131.A,B,C,D金融衍生品合约的主要条款包括基础资产、合约类型、合约金额、交割日期。132.A,B,C,D金融衍生品市场的结构包括交易所结构、场外市场结构、参与主体结构、监管体系结构。133.A,B,C,D金融衍生品市场的功能包括风险管理、价格发现、投机、资源配置。134.A,B,C,D金融衍生品市场的风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险。135.A,B,C,D金融衍生品市场的监管包括市场准入监管、市场交易监管、信息披露监管、风险防范监管。136.A,B,C,D金融衍生品市场的创新包括产品创新、技术创新、业务创新、制度创新。137.A,B,C,D金融衍生品市场的未来发展趋势包括市场规模扩大、产品种类增加、技术水平提高、国际化程度加深。138.A,B,C,D金融衍生品市场的国际经验包括美国的金融衍生品市场、欧盟的金融衍生品市场、英国的金融衍生品市场、日本的金融衍生品市场。139.A,B,C,D金融衍生品市场的发展对证券市场的影响包括提高市场效率、降低交易成本、促进市场发展、增加市场风险。140.A,B,C,D金融衍生品市场的监管对证券市场的影响包括维护市场稳定、保护投资者利益、防范金融风险、促进市场发展。141.A,B,C,D金融衍生品市场的创新发展对证券市场的影响包括推动市场创新、提高市场竞争力、促进市场发展、增加市场风险。142.A,B,C,D金融衍生品市场的未来发展趋势对证券市场的影响包括促进市场国际化、提高市场透明度、促进市场发展、增加市场风险。143.A,B,C,D金融衍生品市场的国际经验对证券市场的影响包括借鉴国际先进经验、提升监管水平、加强监管合作、促进市场发展。144.A,B,C,D金融衍生品市场与实体经济的关系未来发展趋势包括服务实体经济、促进经济发展、增加经济风险、以上都对。145.A,B,C,D金融衍生品市场与证券市场的关系未来发展趋势包括相互促进、相互制约、相互依存、以上都对。146.A,B,C,D金融衍生品市场对金融监管的影响未来发展趋势包括提高监管难度、促进监管创新、加强监管合作、以上都对。147.A,B,C,D金融衍生品市场的监管对金融稳定的影响包括维护金融稳定、防范金融风险、促进金融发展、以上都对。148.A,B,C,D金融衍生品市场的创新发展对金融监管的影响包括提出新的监管挑战、促进监管创新、加强监管合作、以上都对。149.A,B,C,D金融衍生品市场的未来发展趋势对金融监管的影响包括提高监管难度、促进监管创新、加强监管合作、以上都对。150.A,B,C,D金融衍生品市场的国际经验对金融监管的影响包括借鉴国际先进经验、提升监管水平、加强监管合作、以上都对。试卷答案一、单项选择题1.D股票投资收益可能很高，不能保证资产保值。2.C中国证监会是证券市场的监管机构。3.C二级市场交易属于证券流通市场，不是发行市场。4.D商品生产商不属于证券市场的参与者。5.A经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元。6.C证券交易是证券公司的业务，不是证券登记结算公司的业务。7.C股票投资风险通常高于债券投资。8.D债券持有人享有公司债权，不享有公司经营决策权。9.D证券投资基金的投资对象不包括房地产。10.D根据投资策略，基金可分为主动型基金、被动型基金。11.C证券交易的价格形成机制是竞价交易。12.D证券交易的基本原则不包括自愿原则，而是公开、公平、公正原则。13.D目前我国A股市场采用T+1结算方式。14.AT+0结算方式是指交易当天完成资金和证券的交收。15.C电报委托不是证券交易的委托方式。16.D期货交易账户属于期货市场，不是证券市场。17.D证券交易费用由投资者和证券公司协商确定，不是由证券公司单方面制定。18.D合理套利是证券交易中的正常行为，不属于禁止行为。19.D以上都是证券投资者教育的目的。20.D以上都是证券公司开展投资者教育的主要方式。21.D以上都是证券市场国际化的主要形式。22.C证券市场创新可以增加市场风险。23.D以上都是证券公司风险管理的主要内容。24.D内部控制可以降低风险，但不能完全消除风险。25.D以上都是证券公司合规管理的责任主体。26.B董事会是证券公司治理结构的核心。27.D以上都是证券公司信息披露的主要内容。28.D证券公司业务许可的种类包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务。29.B经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元。30.D证券公司业务许可的监管方式包括定期报告、检查、评估。31.D以上都是证券公司内部控制制度应当包括的内容。32.D以上都是证券公司风险管理制度的共同目标。33.D以上都是证券公司合规管理制度应当包括的内容。34.B董事会对公司合规经营负有直接责任。35.A监事会对公司合规经营负有监督责任。36.C内部控制的有效性评价应当内部评价和外部评价相结合。37.D以上都是证券公司风险管理体系应当包括的内容。38.D风险处置是风险管理的最后环节，不是核心。39.C合规风险控制是合规管理的核心。40.D以上都是证券公司治理结构的基本原则。41.D信息披露应当在重大事件发生之日起10日内进行。42.A信息披露的内容应当真实、准确、完整。43.A信息披露应当对所有投资者公平。44.B情节不是证券信息披露的监管方式。45.D以上都是证券信息披露的违规行为。46.D以上都是证券公司内部控制制度不健全的后果。47.D以上都是证券公司风险管理不到位可能导致的结果。48.D以上都是证券公司合规管理不到位可能导致违规、监管处罚、声誉受损、经营中断。49.D以上都是证券公司治理结构不完善可能导致决策失误、风险管理不到位、合规管理不到位、声誉受损。50.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的关系。51.B降低公司风险是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的共同目标。52.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的基本原则。53.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的有效性评价方式。54.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的改进措施。55.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的文化建设要求。56.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的责任主体。57.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的监管要求。58.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的国际经验。59.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的未来发展趋势。60.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的最终目标。二、多项选择题71.A,B,C证券市场的功能包括资本聚集功能、价格发现功能、风险分散功能。72.A,B,C,D证券市场参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构、证券市场服务机构。73.A,B,C证券发行市场的主要参与者包括发行人、投资者、证券中介机构。74.A,B,C证券交易市场的主要参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构。75.A,B,C,D证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务。试卷答案一、单项选择题1.D股票投资收益可能很高，不能保证资产保值。2.C中国证监会是证券市场的监管机构。3.C二级市场交易属于证券流通市场，不是发行市场。4.D商品生产商不属于证券市场的参与者。5.A经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元。6.C证券交易是证券公司的业务，不是证券登记结算公司的业务。7.C股票投资风险通常高于债券投资。8.D借款人享有公司债权，不享有公司经营决策权。9.D证券投资基金的投资对象不包括房地产。10.D根据投资策略，基金可分为主动型基金、被动型基金。11.C证券交易的价格形成机制是竞价交易。12.D证券交易的基本原则不包括自愿原则，而是公开、公平、公正原则。13.D目前我国A股市场采用T+1结算方式。14.AT+0结算方式是指交易当天完成资金和证券的交收。15.C电报委托不是证券交易的委托方式。16.D期货交易账户属于期货市场，不是证券市场。17.D证券交易费用由投资者和证券公司协商确定，不是由证券公司单方面制定。18.D合理套利是证券交易中的正常行为，不属于禁止行为。19.D以上都是证券投资者教育的目的。20.D以上都是证券公司开展投资者教育的主要方式。21.D以上都是证券市场国际化的主要形式。22.C证券市场创新可以增加市场风险。23.D以上都是证券公司风险管理的主要内容。24.D内部控制可以降低风险，但不能完全消除风险。25.D以上都是证券公司合规管理的责任主体。26.B董事会是证券公司治理结构的核心。27.D以上都是证券公司信息披露的主要内容。28.D证券公司业务许可的种类包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务。29.B经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元。30.D证券公司业务许可的监管方式包括定期报告、检查、评估。31.D以上都是证券公司内部控制制度应当包括的内容。32.D以上都是证券公司风险管理制度的共同目标。33.D以上都是证券公司合规管理制度应当包括的内容。34.B董事会对公司合规经营负有直接责任。35.A监事会对公司合规经营负有监督责任。36.C内部控制的有效性评价应当内部评价和外部评价相结合。37.D以上都是证券公司风险管理体系应当包括的内容。38.D风险处置是风险管理的最后环节，不是核心。39.C合规风险控制是合规管理的核心。40.D以上都是证券公司治理结构的基本原则。41.D信息披露应当在重大事件发生之日起10日内进行。42.A信息披露的内容应当真实、准确、完整。43.A信息披露应当对所有投资者公平。44.B情节不是证券信息披露的监管方式。45.D以上都是证券信息披露的违规行为。46.D以上都是证券公司内部控制制度不健全的后果。47.D以上都是证券公司风险管理不到位可能导致的结果。48.D以上都是证券公司合规管理不到位可能导致违规、监管处罚、声誉受损、经营中断。49.D以上都是证券公司治理结构不完善可能导致决策失误、风险管理不到位、合规管理不到位、声誉受损。50.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的关系。51.B降低公司风险是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的共同目标。52.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的基本原则。53.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的有效性评价方式。54.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的改进措施。55.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的文化建设要求。56.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的责任主体。57.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的监管要求。58.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的国际经验。59.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的未来发展趋势。60.D以上都是证券公司内部控制、风险管理和合规管理的最终目标。二、多项选择题71.A,B,C证券市场的功能包括资本聚集功能、价格发现功能、风险分散功能。72.A,B,C,D证券市场参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构、证券市场服务机构。73.A,B,C证券发行市场的主要参与者包括发行人、投资者、证券中介机构。74.A,B,C证券交易市场的主要参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构。75.A,B,C,D证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务。76.A,B,C,D证券登记结算公司的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易、证券过户。77.A,B,C,D股票的主要特征包括权益性、流动性、风险性、收益性。78.A,B,C,D债券的主要特征包括债权性、流动性、安全性、收益性。79.A,B,C,D证券投资基金的主要特征包括集合理财、专业管理、组合投资、分散风险。80.A,B,C,D证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则、自愿原则。81.C,D证券交易的价格形成机制是竞价交易。82.A,B,C,D证券交易的基本规则包括价格优先原则、时间优先原则、交易时间规则、交易费用规则。83.A,B,C,D证券交易的委托方式包括电话委托、互联网委托、电报委托、传真委托。84.A,B,C证券账户的种类包括人民币普通股票账户、外币股票账户、证券投资基金账户。85.A,B,C证券交易费用包括佣金、过户费、印花税。86.A,B,C禁止的交易行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述。87.A,B,C投资者教育的形式包括网站宣传、理财讲座、投资者手册、理财咨询。88.A,B,C,D证券市场国际化的主要形式包括跨境证券发行、跨境证券投资、证券市场互联互通、证券公司境外上市。89.A,B,C,D证券市场创新的表现包括产品创新、技术创新、业务创新、制度创新。90.A,B,C,D证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务。91.A,B,C,D证券公司风险管理的主要内容包括信用风险、市场风险、操作风险、法律风险。92.A,B,C,D证券公司内部控制制度的主要内容包括组织机构、职责划分、业务流程、内部控制措施。93.A,B,C,D证券公司合规管理制度的主要内容包括合规部门、合规负责人、合规流程、合规考核。94.B董事会对公司合规经营负有直接责任。95.A监事会对公司合规经营负有监督责任。96.C内部控制的有效性评价应当内部评价和外部评价相结合。97.D以上都是证券公司风险管理体系应当包括的内容。98.D风险处置是风险管理的最后环节，不是核心。99.C合规风险控制是合规管理的核心。100.A,B,C,D证券公司治理结构的基本原则包括完善的内部控制机制、有效的风险管理机制、科学合理的决策机制、透明的信息披露机制。101.A,B,C,D证券公司信息披露的及时性要求是指信息披露应当在重大事件发生之日起及时进行、信息披露应当在重大事件发生之日起2日内进行、信息披露应当在重大事件发生之日起5日内进行。102.A,B,C,D证券公司信息披露的准确性和完整性要求是指信息披露的内容应当真实、准确、完整、信息披露的方式应当规范、透明、信息披露的时间应当及时、信息披露的对象应当广泛。103.A,B,C,D证券公司信息披露的公平性要求是指信息披露应当对所有投资者公平、信息披露应当优先向机构投资者披露、信息披露应当优先向个人投资者披露、信息披露应当根据投资者类型进行区别披露。104.A,C,D证券公司信息披露的监管方式包括处罚、警告、罚款。105.A,B,C,D证券公司信息披露的违规行为主要包括信息披露不及时、信息披露不准确、信息披露不完整、信息披露不真实。106.A,B,C,D证券公司内部控制制度不健全的后果包括风险增加、合规风险、监管处罚、声誉受损。107.A,B,C,D证券公司风险管理不到位可能导致亏损、破产、违规、声誉受损。108.A,B,C,D证券公司合规管理不到位可能导致违规、监管处罚、声誉受损、经营中断。109.A,B,C,D证券公司治理结构不完善可能导致决策失误、风险管理不到位、合规管理不到位、声誉受损。110.B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的关系是相互促进、相互制约、相互依存。111.B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的共同目标是降低公司风险、促进公司发展、实现公司盈利。112.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的基本原则是全面性、重要性、适用性、可操作性。113.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的有效性评价应当定期进行、不定期进行、根据需要随时进行、由监管部门统一组织。114.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的改进措施应当及时制定、及时落实、及时评估、由监管部门统一制定。115.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的文化建设应当长期坚持、注重实效、贯穿始终、由监管部门统一推动。116.A,B,C,D证券公司内部控制、风险管理和合规管理的责任主体是董事会、管理层