检察院软件采购制度规定

PAGE检察院软件采购制度规定一、总则（一）目的为规范检察院软件采购行为，确保采购软件符合检察院工作需求，提高软件采购的透明度、公正性和效益性，保障软件采购工作合法、合规、有序进行，特制定本制度规定。（二）适用范围本制度规定适用于检察院内部所有软件采购活动，包括但不限于办公软件、办案软件、数据管理软件、安全防护软件等各类用于检察院业务工作、行政管理及信息化建设的软件产品及相关服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：软件采购活动必须严格遵守国家法律法规，确保采购行为合法有效。2.需求导向原则：以检察院实际工作需求为出发点，充分调研论证，采购适合工作开展的软件产品及服务。3.公平公正原则：遵循公开、公平、公正的市场竞争机制，确保所有符合条件的供应商都有机会参与采购活动，不得偏袒任何一方。4.效益性原则：在保证软件质量和功能满足需求的前提下，合理控制采购成本，提高资金使用效益。5.规范性原则：规范采购流程，明确各环节职责和操作要求，确保采购活动有序进行。二、采购计划与预算管理（一）采购计划制定1.各部门根据工作实际需求，每年定期梳理软件采购需求，填写《软件采购需求申请表》，详细说明软件名称、功能要求、预计使用时间、采购预算等内容。2.申请表经部门负责人审核签字后，提交至信息化管理部门。信息化管理部门对各部门提交的需求进行汇总、分析和整合，结合检察院整体信息化建设规划，制定年度软件采购计划草案。3.年度软件采购计划草案应包括采购项目名称、采购内容概述、采购预算、采购时间安排等，并提交院务会审议。经院务会审议通过后的采购计划作为本年度软件采购工作的依据。（二）采购预算编制1.采购预算编制应根据采购计划，结合市场价格行情、软件功能及服务要求等因素进行科学合理估算。预算应涵盖软件采购费用及相关服务费用，如软件授权费、安装调试费、技术支持费、培训费用等。2.信息化管理部门负责组织相关人员对采购预算进行详细编制，并提交财务部门审核。财务部门应依据国家财经法规和单位财务管理制度，对预算的合理性、合规性进行审核。审核通过后的预算报主管领导审批后执行。（三）采购计划与预算调整1.在采购计划执行过程中，如因工作需求变化、软件功能升级等原因需要调整采购计划或预算，相关部门应及时填写《软件采购计划与预算调整申请表》，详细说明调整原因及调整内容。2.申请表经部门负责人、信息化管理部门负责人和财务部门负责人审核签字后，提交主管领导审批。经审批同意后的调整申请作为采购计划和预算调整的依据，信息化管理部门和财务部门应及时对采购计划和预算进行相应调整。三、采购方式与流程（一）采购方式1.公开招标：达到公开招标限额标准的软件采购项目，应采用公开招标方式进行采购。公开招标应通过法定招标媒体发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标，按照规定的评标标准和方法确定中标供应商。2.邀请招标：符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性,只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。采用邀请招标方式的，应从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。3.竞争性谈判：符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。竞争性谈判应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购事宜进行谈判，在谈判中达成一致后确定成交供应商。4.单一来源采购：符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。采用单一来源采购方式的，应与供应商就采购价格、技术、服务等条款进行协商，在协商一致后确定成交供应商。5.询价：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的软件采购项目，可以采用询价方式采购。询价应向三家以上供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（二）采购流程1.采购申请：各部门根据工作需求提出软件采购申请，填写《软件采购申请表》，详细说明采购软件的名称、功能需求清单、技术参数要求、预计采购时间、预算金额等内容，并提交部门负责人审核。2.需求调研与论证：信息化管理部门收到采购申请后，组织相关人员对采购需求进行调研和论证。调研内容包括市场上同类软件产品的功能、性能、价格、服务等情况，与采购部门共同评估需求的合理性和可行性。必要时可邀请外部专家进行咨询论证，形成需求调研与论证报告。3.采购方式确定根据采购项目的性质、预算金额、时间要求等因素，由信息化管理部门会同财务部门、纪检监察部门等相关部门，按照本制度规定的采购方式，共同研究确定合适的采购方式。4.采购文件编制：根据确定的采购方式，由信息化管理部门负责编制采购文件。采购文件应包括采购公告（招标邀请书）、采购需求、采购预算、评标（谈判、询价）标准、合同条款等内容。采购文件应确保内容完整、准确、清晰，符合法律法规和行业标准要求。5.发布采购信息：对于公开招标和邀请招标项目，应按照规定在法定招标媒体上发布招标公告或招标邀请书；对于竞争性谈判、单一来源采购和询价项目，应向符合资格条件不少于三家的供应商发出采购文件。采购信息发布应确保及时、准确、完整，使潜在供应商能够充分了解采购项目情况。6.供应商报名与资格审查：供应商应在规定时间内按照采购文件要求进行报名，并提交相关资格证明文件。信息化管理部门会同相关部门对报名供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、软件著作权证书、业绩证明、售后服务承诺等。只有资格审查合格的供应商才能参与后续采购活动。7.开标（谈判、询价）：按照采购文件规定时间和地点组织开标（谈判、询价）会议。开标会议由采购人主持，供应商参加，当众宣布开标结果；谈判会议由谈判小组与供应商就采购事宜进行谈判；询价会议由询价小组向供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。开标（谈判、询价）过程应做好记录，并存档备查。8.评标（谈判、询价）：评标委员会（谈判小组、询价小组）按照采购文件规定的评标（谈判、询价）标准，对供应商的投标文件（响应文件）进行评审和比较，推荐中标（成交）候选人。评标（谈判、询价）过程应遵循公平、公正、科学、择优的原则，确保评审结果客观公正。9.中标（成交）结果公示与确认：采购项目中标（成交）结果应在检察院内部进行公示，公示期不少于三个工作日。公示无异议后，由采购人向中标（成交）供应商发出中标（成交）通知书，并与中标（成交）供应商签订采购合同。10.合同签订与履行：采购合同应明确双方的权利和义务，包括软件产品规格、数量、价格、交货时间、售后服务等条款。合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自义务。信息化管理部门负责跟踪合同执行情况，确保软件按时、按质、按量交付，并提供相应的技术支持和售后服务保障。11.验收与付款：软件交付后，由信息化管理部门组织相关部门和人员按照采购合同及相关标准进行验收。验收内容包括软件功能、性能、质量、数量等方面。验收合格后，由财务部门按照合同约定办理付款手续。付款前，供应商应提供合法有效的发票及相关验收证明文件。四、供应商管理（一）供应商选择标准1.具有独立承担民事责任的能力，具备合法有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关资质证书。2.具有良好的商业信誉和健全财务会计制度，无不良经营记录和重大违法违规行为。3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力，能够提供满足检察院工作需求的软件产品及优质的售后服务。4.软件产品应具有自主知识产权，符合国家法律法规和行业标准要求，具备良好的稳定性和安全性。5.供应商应具有完善的售后服务体系，能够及时响应检察院的技术支持需求，提供软件升级、故障排除等服务。（二）供应商准入与退出机制1.准入机制：建立供应商准入制度，由信息化管理部门负责收集、整理供应商基本信息，并会同相关部门对供应商进行资格审查。审查合格后的供应商纳入检察院软件采购供应商库。新供应商申请入库时，应提交营业执照副本、税务登记证副本、组织机构代码证副本、法定代表人身份证明书、授权委托书、软件著作权证书、业绩证明材料、售后服务承诺等相关资料。2.退出机制：对存在下列情形之一的供应商，应及时从供应商库中予以清退：提供虚假资质证明文件或其他虚假材料的；因自身原因无法履行采购合同，给检察院造成重大损失的；软件产品存在严重质量问题，经多次整改仍不符合要求的；售后服务不到位，严重影响检察院工作正常开展的；有其他违法违规行为，被相关部门查处的。（三）供应商评价与考核1.信息化管理部门应定期对供应商的供货质量、售后服务、合同履行情况等进行评价和考核。评价方式可包括问卷调查、现场考察、用户反馈等。2.建立供应商评价档案，记录供应商每次评价考核结果。评价考核结果作为后续采购活动中选择供应商的重要参考依据，对于评价考核优秀的供应商，在同等条件下可优先选择；对于评价考核不合格的供应商，应责令其限期整改，整改仍不合格的，从供应商库中予以清退。五、采购监督与管理（一）内部监督1.纪检监察部门负责对软件采购活动进行全程监督，重点监督采购过程的合法性、公正性和廉洁性，防止采购过程中出现违规违纪行为。2.财务部门负责对采购预算执行情况进行监督，审核采购资金的使用是否合理合规，确保采购资金专款专用。3.信息化管理部门负责对采购项目的技术需求、采购流程、合同履行等方面进行管理和监督，确保采购项目符合检察院工作实际需求，采购流程规范有序，合同得到有效履行。（二）审计监督审计部门应定期对软件采购项目进行审计，审查采购项目的立项依据、采购方式、采购程序、合同签订及执行情况、资金使用等方面的合规性和效益性。对于审计中发现的问题，应及时提出整改意见，并督促相关部门进行整改。（三）投诉处理供应商对采购活动有异议的，可以在规定时