徐州市国企采购制度

PAGE徐州市国企采购制度一、总则（一）目的为规范徐州市国有企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于徐州市国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购活动应当公开采购信息，接受社会监督，保证采购过程公平、公正、公开。3.公平竞争原则：采购活动应当通过公平竞争选择供应商，确保采购质量，降低采购成本。4.诚实信用原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况，不得提供虚假信息。二、采购组织与职责（一）采购决策机构企业应当建立健全采购决策机构，负责对重大采购事项进行决策。采购决策机构由企业领导班子成员、相关部门负责人等组成。（二）采购管理部门企业应当设立专门的采购管理部门，负责采购活动的组织、协调和管理。采购管理部门应当配备与采购业务相适应的专业人员，明确岗位职责，确保采购工作顺利开展。（三）采购执行部门企业应当根据采购业务需要，设立采购执行部门，负责具体采购业务的实施。采购执行部门应当按照采购管理部门的要求，组织采购活动，选择合格供应商，签订采购合同，确保采购任务按时完成。（四）其他部门职责企业其他部门应当按照职责分工，配合采购管理部门和采购执行部门做好采购相关工作。例如，财务部门负责采购资金的预算、支付和核算；审计部门负责对采购活动进行审计监督；法务部门负责对采购合同进行审核把关等。三、采购范围与方式（一）采购范围企业采购范围包括货物、工程和服务。货物是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等；工程是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等；服务是指除货物和工程以外的其他采购项目，包括咨询、设计、监理、培训、维修等。（二）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的采购项目。公开招标应当按照国家有关法律法规和政策规定的程序进行，通过发布招标公告、资格预审、开标、评标、定标等环节，选择中标供应商。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的采购项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的采购项目。邀请招标应当向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的采购项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的采购项目，或者不能事先计算出价格总额的采购项目。竞争性谈判应当成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购事宜进行谈判，确定成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的采购项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的采购项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。单一来源采购应当与供应商进行协商，签订采购合同。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。询价应当向三家以上供应商发出询价通知书，对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。四、采购流程（一）采购计划编制采购执行部门应当根据企业生产经营需要和库存情况，编制采购计划。采购计划应当明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容，并报采购管理部门审核。采购管理部门应当对采购计划的合理性、必要性进行审核，审核通过后报采购决策机构批准。（二）供应商选择与管理1.供应商选择：采购执行部门应当按照采购方式的要求，选择合格供应商。选择供应商时，应当对供应商的资质、信誉、业绩、产品质量、价格、售后服务等方面进行综合评价，确定供应商名单。2.供应商管理：采购管理部门应当建立供应商档案，对供应商的基本情况、供货情况、合同履行情况等进行记录和管理。采购执行部门应当定期对供应商进行评估，根据评估结果对供应商进行分类管理，对不合格供应商及时进行淘汰。（三）采购合同签订采购执行部门应当与选定的供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、付款方式、违约责任等内容。采购合同签订前，应当报法务部门审核把关。法务部门应当对采购合同的合法性、合规性进行审核，确保采购合同符合法律法规和政策规定。（四）采购合同履行采购执行部门应当按照采购合同约定，及时跟踪供应商履行合同情况，确保采购项目按时、按质、按量完成。采购管理部门应当对采购合同履行情况进行监督检查，发现问题及时督促采购执行部门进行处理。（五）采购验收采购项目完成后，采购执行部门应当组织相关部门和人员对采购项目进行验收。验收内容包括采购项目的数量、质量、规格型号、性能等方面。验收合格后，采购执行部门应当出具验收报告。验收报告应当由验收人员签字确认，并加盖企业公章。（六）采购付款采购执行部门应当根据采购合同约定和验收报告，及时办理采购付款手续。采购付款应当按照企业财务管理制度的规定进行审批，确保采购资金支付安全、合规。五、采购风险管理（一）风险识别与评估企业应当建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动进行风险识别与评估。采购风险识别与评估应当包括采购计划风险、供应商选择风险、采购合同风险、采购验收风险、采购付款风险等方面。通过风险识别与评估，及时发现采购活动中存在的风险，并采取有效措施进行防范和控制。（二）风险应对措施1.建立健全采购内部控制制度：企业应当建立健全采购内部控制制度，明确采购流程和岗位职责，加强对采购活动的监督和管理，确保采购活动合法合规。2.加强供应商管理：企业应当加强对供应商的管理，建立供应商评估和淘汰机制，选择合格供应商，降低供应商风险。3.规范采购合同管理：企业应当规范采购合同管理，加强对采购合同的审核和签订，明确采购合同条款，防范采购合同风险。4.加强采购验收管理：企业应当加强对采购验收的管理，建立采购验收制度，明确采购验收标准和程序，确保采购项目质量。5.严格采购付款管理：企业应当严格采购付款管理，加强对采购付款的审核和审批，确保采购资金支付安全、合规。六、采购监督与审计（一）内部监督企业应当建立采购内部监督机制，加强对采购活动的监督检查。采购管理部门应当定期对采购执行部门的采购工作进行检查，发现问题及时督促整改。企业审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，对发现的问题依法依规进行处理。（二）外部监督企业采购活动应当接受政府有