制度范文集锦-风险机遇识别和控制程序规定

制度范文集锦一风险机遇识别和控制程序规定

风险机遇识别和控制程序规定

1、概述

1.1目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施

风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面

的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能

力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些

措施的有效性提供操作指导。

1.2适用范围

本程序适用于公司在生产经营活动中应对风险和机遇的

识别与控制

1.3术语

1.3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影

响企业目标实现的各种不确定性因素。

132机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些

突发事件等。

1.3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有

结束），对该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进

行量化评估的工作。

1.3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指

通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标

免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们

所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失

发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失

程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

1.3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，

应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档。

1.3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接

受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适

合于自留的风险事件。

1.3.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风

险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

1.3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策

风险、市场需求风险和业务风险等。

1.3.9风险严重度：风险发生后其所产生影响的严重程

度。

1.3.1风险系数：风险系数用于评定是否对己识别的风险

采取措施，风险系数二风险严重度x风险发生频度

1.4职责

1.4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，负责风险

可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和

机遇管理的评审。

1.4.2营业部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的

风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实

执行。

143技术部：负责识别产品适用的法律法规、客户要求

的变更造成的风险，产品设计开发阶段的设计失效风险收

集。

1.4.4管理部：负责识别确定与环境因素、危险源、合规

义务、其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，并制

定目标。收集风险和机遇的变更信息。策划、分析和评价，

控制管理的风险和机遇。负责实施风险和机遇的评审，落实

跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措

施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告。

1.4.5其它各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制

定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

1.5相关标准条款

IATF16949标准6.1/6.1.1/6.1.2条款

GB/T23001-2017标准4.4条款

2、工作流程

过程描述相关部门

输

流程实

出

输入活动施配合

1.1各部门应建立识别

和应对的方法，确认本

部门存在的风险，并将

评估的结果记录在《风

险和机遇评估分析风

表》。险

011.2风险识别过程中应和

风险识别包括但不限于以下机

风险和管

和机机遇需方面的风险：遇理

各部门

遇管求评估a.技术部：对产品适用评部

理策的法律法规、客户要求估

划的变更造成的风险，产分

品设计开发阶段的设计析

失效风险①；表

b.生产部：生产作业过

程中的安全风险、交付

风险、设备、工装夹

具、刀具对产品质量造

过程描述相关部门

实

流程输

输入活动施配合

出

成的风险（包括退货或

修理的风险、产品报废

及返工的风险）：

C.管理部：环保风险、

员工职业健康风险；

d.营业部：产品售后的

风险（包括应收账款的

风险、客户投诉的风

险、产品召回的风险、

客户订单变更的风

险）；

e.财务部：“三重一

大”的风险、税务风

险。

f.各部门：过程失效的

风险①。

注①：设计失效和

过程失效可参考失效模

式分析中DFMEA设计失

效模式分析和PFMEA过

程失效模式分析的方法

对设计和生产过程存在

的风险进行评估，若选

用其结果应按要求得到

控制。

过程描述相关部门

流程输实

输入活动

出I配合

2.1建立风险和机遇评

估小组

风险识别活动的开

展应是一次团体的活

动，各部门在进行风险

识别和评估过程中应通

过集思广益和有效的分

析判断进行，在此之前

应建立一个“风险和机

遇评估小组”，小组成

员每个部门至少一人，

02

总经理通过授权，赋予

建立

该“风险和机遇评估小

风险

评估要组”以下的职责：管

/机理各部门

求a.组织实施风险和机遇

遇管部

理团分析和评估；

制定风险和机遇应对

队b.

措施并落实执行；

C.编制风险管理计划；

d.组织实施风险应对措

施的实施效果验证。

在“风险和机遇评估小

组”中，总经理应指派

一名人员作为该小组的

组长，负责规划和安排

过程描述相关部门

流程

输入活动2实

045配合

风险和机遇的识别和应

对的控制。

2.2风险管理团队人员

的任职要求

为确保参与风险和

机遇识别和评估的人

员，其人员资质符合要

求，能够胜任并且参与

本部门的风险和机遇的

识别和制定应对相应的

应对措施，风险和机遇

评估小组人员应具备以

下的能力：

a.熟悉其所在部门的所

有流程；

b.有一定的组织协调能

力；

c.熟悉本标准的要求，

并依据本标准内容策划

风险分析和评估。

03《风险3.1评估小组应根据风

管

风险和机遇《风险和机遇评估分析险

理各部门

管理评估分表》编制《风险管理计和

部

计划析表》戈ij》,编制《风险管理机

过程描述相关部门

实

流程输

输入活动施配合

出

计划》时，应包含但不遇

限于以下内容：评

a.计划的范围，判估

定和描述适用于公司产分

品的寿命周期阶段；析

b.职责和权限的分表

配；

C.风险管理活动的

评审要求；

d.风险的可接受性

准则，包括危害概率不

能估计时的可接受风险

准则；

e.验证活动；

f.有关生产和生产

后信息收集和评审的活

动。

对己识别的风险的

严重度和发生频度进行

评价，其评价的要求应

依据本程序所规定的评

价准则进行评价确认，

04《风险风管

风险的严重度和发生频

风险和机遇险理各部门

评估评估分度的确认用以确定风险和部

过程描述相关部门

流程输实

输入活动配合

出施

析表》系数，之后根据风险系机

数确定对风险应采取的遇

措施。评

1）风险的严重程度评估

价准则分

风险严重度用于评析

价潜在风险可能造成的表

损害程度，根据对潜在

风险的评估量化，若潜

在风险发生后，其会导

致的各方面的影响以及

危害程度，以下包括但

不限于风险产生后会导

致的危害：

a.法律法规、产品及客

户要求；

b.风险发生时导致的人

身伤害；

c.财产损失的多少；

d.是否会导致停工/停

产；

e.对企业形象的损害程

度。

注：在对风险进行

严重程度判定时，推荐

过程描述相关部门

输入活动2■配合

出施

扩大分析风险所带来的

危害层面，以便于更有

效的对潜在的风险采取

措施，以达到减少或部

分消除风险乃至完全消

除的目的。

为便于识别风险所

带来的危害程度，对风

险的严重程度进行区

分，风险严重度分为以

下五类：

a.非常严重

b.严重

c.较严重

d.一般

e.轻微

附表1为依据定义的风

险影响和影响程度的多

少进行量化，在对风险

的严重程度进行评价

时，作为评价风险严重

度的准则，具体表格见

附件。

2）风险的发生频率评

价准则

过程描述相关部门

实

流程输

输入活动施配合

出

风险的发生频率是

指潜在风险出现的频

率，为便于识别和定

义，将风险频度定义为

5级，如下所示：

a.极少发生；

b.很少发生；

c.偶尔发生；

d.有时发生；

e.经常发生；

通过对上述的不确定因

素进行评价风险发生的

频度，风险的发生频率

的评价以其可能发生的

频率进行量化确认作为

风险的发生频率的评价

准则。见附表2。

3）风险的可接受准则

风险可接受准则是

通过计算得出的风险系

数来判定风险是否可接

受，通过对风险的严重

度和风险的发生频率评

价后，通过计算风险系

数确定是否对风险采取

过程描述相关部门

流程输实

输入活动配合

出施

措施。风险系数的计算

如下公式：

风险系数二风险严重

度等级*风险频度等级

风险系数的大小决

定是否对风险应采取的

措施，如附表3要求。

在进行风险分析和

风险应对过程中，应保

持风险措施的方案和实

施结果的跟进应记录，

记录的保持依据《文件

和记录管理程序》文件

执行，风险分析和风险

应对措施的详细内容应

记录在《风险和机遇评

估分析表》中，便于后

续的查阅和跟进。

各实施部门应对所

《风险识别的风险进行评估，

05管

理

和机遇根据评估的结果对风险各

风险黜

评估分采取措施，从而达到降部

应对

析表》低或消除风险的目的，

风险应对的方法包括：

过程描述相关部门

实

流程输

输入活动施配合

出

1).风险接受；分

2).风险降低；析

3).风险规避。表

对风险所采取的措

施应考虑尽可能的消除

风险，在无法消除或暂

无有效的方法或者采取

消除风险的方法的成本

高出风险存在时造成损

失时，再选择采取降低

风险或者风险接受的风

险应对。

1)风险接受

是指企业本身承担

风险造成的损失。风险

接受一般适用于那些造

成损失较小、重复性较

高的风险，当出现以下

情况时可采取接受风险

的方法：

a.采取风险规避措施所

带来的成本远超出潜在

风险所造成的损失时；

b.造成的损失较小且重

复性较高的风险；

过程描述相关部门

实

流程输

输入活动施配合

出

C.既无有效的风险降低

的措施，又无有效的规

避风险的方法时：

d.按本文件要求的风险

评估准则中计算得出风

险系数低于5的低风

险。

2）风险降低

风险降低即采取措

施降低潜在风险所带来

的损坏或损失，风险评

估实施单位应制定的详

细的风险降低措施降低

风险，当出现以下情况

时，可采取风险降低方

法：

a.采取风险规避措施所

带来的成本远超出潜在

风险所造成的损失时；

b.无法消除风险或暂无

有效的规避措施规避风

险时；

c.按本文件要求的风险

评估准则中计算得出风

险系数为5至15之间

过程描述相关部门

实

流程输

输入活动施配合

出

的一般性风险。

3）风险规避

风险规避是指通过有计

划的变更来消除风险或

风险发生的条件，保护

目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完

全消除风险，我们所要

规避的是风险可能给我

们造成的损失。一是要

降低损失发生的机率，

这主要是采取事先控制

措施；二是要降低损失

程度，这主要包括事先

控制、事后补救两个方

面：

4）风险管理的监督与

改进

风险识别和评估活

动是用于识别风险并综

合考虑对风险应采取的

有效措施，当风险系数

过高时应采取风险进行

规避或者降低风险，以

减少风险所带来的危害

过程描述相关部门

流程

输入活动2实

配合

04施

或损失。风险评估实施

部门应制定详细有效的

措施并予以执行，在制

定措施时，应考虑以下

方面的内容：

a.制定的措施应是在现

有条件下可执行和可落

实的；

b.制定的措施应落实到

个人，每个人应完成的

内容应得到明确；

c.应指派一名负责人为

措施的执行进度和效果

进行跟进，确保采取的

措施被有效的落实。

管理部应按制定的

周期组织实施对风险和

机遇的评审，以验证其

06有效性。风险和机遇的

风险《风险评审应包含以下方面的

管

理

各

和机和机遇内容：黜

遇的评估分a.风险和机遇的识别是部

评审析表》否有效且完善；

b.风险应对措施的完成

过程描述相关部门

实

流程输

输入活动施配合

出

情况和进度；

c.对产品和服务的符合

性和顾客满意度的潜在

影响。

1）风险和机遇评审的

策划

风险和机遇评宙应

每年度至少实施一次评

审，以