证券从业人员2026年基础知识真题汇编（附答案）

证券从业人员2026年基础知识真题汇编（附答案）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共60分）1.证券市场的基本功能不包括：A.资本积聚功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价格发现功能2.我国证券市场的上市首日开盘价确定方式主要是：A.集合竞价B.连续竞价C.协商定价D.以上都不是3.下列哪种证券的发行人不承担偿还本息的义务：A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.股票4.证券公司的主要业务中，属于中间业务的是：A.证券承销与保荐B.证券经纪C.资产管理D.自营投资5.证券登记结算机构的主要职能不包括：A.证券账户管理B.证券登记过户C.证券交易结算资金管理D.证券发行承销6.下列关于股票分类的说法，错误的是：A.按股东权利，可分为普通股和优先股B.按投资主体，可分为国家股、法人股和社会公众股C.按票面金额，可分为面额股和无面额股D.A股、B股、H股是按股东身份分类的7.我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数不得少于：A.2人B.5人C.10人D.20人8.债券的票面利率是：A.债券发行时的市场利率B.债券发行时的约定利率C.债券到期时的市场利率D.债券持有期间的浮动利率9.证券投资基金的主要特征不包括：A.集合理财、专业管理B.上市交易、价格波动大C.分散投资、降低风险D.投资多样、风险分散10.证券公司为客户办理证券买卖手续、提供交易场所和设施的服务是：A.证券承销服务B.证券经纪服务C.资产管理服务D.投资咨询服务11.下列不属于证券公司风险控制指标管理的是：A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.流动性覆盖率12.投资者保护基金的主要功能是：A.促进证券市场发展B.监管证券公司运营C.保护中小投资者利益D.吸引社会资本投入13.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，撮合成交的价格是：A.买方申报价格B.卖方申报价格C.市场平均价格D.双方申报价格的中间价14.下列关于证券自营业务的描述，错误的是：A.证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖B.主要目的是盈利C.必须遵守法律法规和监管规定D.可以利用内幕信息获取利益15.证券发行注册制强调的是：A.发行人信息披露的真实、准确、完整B.行政审批C.保荐人责任D.发行价格由监管机构决定16.基金合同是基金运作的基础法律文件，其内容不包括：A.基金运作方式B.基金投资范围C.基金份额持有人权利义务D.基金管理人薪酬结构17.证券公司为客户提供的，基于客户的具体投资需求，提供投资建议的服务是：A.证券承销与保荐B.证券经纪C.投资咨询D.资产管理18.我国证券市场的监管机构是：A.中国人民银行B.国家发展和改革委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国保险监督管理委员会19.下列哪种行为不属于内幕交易：A.投资者通过泄露公司内部信息买卖公司股票B.公司高管在其信息披露前卖出公司股票C.分析师基于公开信息发布研究报告D.投资者根据传闻消息买卖股票20.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内进行自营证券买卖，这是为了：A.防止利益冲突B.降低运营成本C.规避税收D.提高市场效率21.债券的到期日是指：A.债券发行日B.债券付息日C.债券本金和利息偿还的日期D.债券评级日22.证券市场信息传播中，属于内幕信息的是：A.公司即将发布的新产品信息B.上市公司经理的更换C.行业平均水平数据D.证券分析师发布的市场分析报告23.证券公司为客户管理资产，按照约定收取费用，承担相应风险的服务是：A.证券经纪B.证券承销C.资产管理D.投资咨询24.股票的票面价值通常代表：A.公司净资产B.公司总资产C.每股的最低认购价格D.公司未来盈利能力25.证券登记结算机构为投资者提供的证券持有证明是：A.交易委托单B.证券账户卡C.交易确认单D.证券持有凭证26.上市公司披露季度报告的法定期限是：A.每年4月30日前B.每年6月30日前C.每年9月30日前D.每年10月31日前27.下列关于衍生品特征的描述，错误的是：A.价值依赖于基础资产B.风险和收益通常更高C.可以用于风险管理D.通常具有固定的票面利率28.证券公司设立董事会，其成员中，保证有一定比例的独立董事，这是为了：A.提高决策效率B.增强公司盈利能力C.防范利益冲突，保护投资者利益D.吸引更多社会资本29.基金托管人负责保管基金财产、办理基金资金收付，其职责体现为：A.基金投资决策B.基金份额申购赎回C.基金资产保管D.基金营销推广30.证券投资者保护基金的主要资金来源不包括：A.证券公司缴纳的资金B.保险公司缴纳的资金C.证券交易印花税收入D.行政罚款收入31.证券交易中，投资者为买卖证券向证券公司提交的书面指令是：A.证券买卖委托B.证券交易订单C.证券交易确认D.证券交易结算32.上市公司发行新股，若采用代销方式，则：A.发行人承诺在规定期限内卖出所有新股B.承销商承担发行风险C.发行失败，主承销商可能承担赔偿责任D.新股可以无限量发行33.下列关于QFII（合格境外机构投资者）的描述，正确的是：A.可以在中国证券市场无限量投资B.需要经过中国证监会审查批准C.投资范围仅限于A股市场D.不需要遵守中国证券市场的相关法规34.股票的内在价值主要取决于：A.市场供求关系B.公司未来盈利能力C.交易活跃程度D.证券公司推荐力度35.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为：A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币36.证券发行与承销过程中，向不特定社会公众公开发行证券的行为称为：A.私募发行B.定向增发C.公开发行D.股权转让37.证券公司为客户提供的，基于对宏观经济、行业及证券市场进行分析判断，提出投资建议的服务是：A.证券承销B.证券经纪C.投资顾问服务D.资产管理38.债券的信用评级是：A.对债券发行人信用状况的评估B.对债券市场走势的预测C.对债券投资价值的评估D.对债券收益率的计算39.证券公司与其客户之间的权利义务关系，主要依据：A.证券法B.证券公司章程C.证券交易规则D.证券经纪合同40.上市公司出现连续三年亏损，可能面临：A.股票上涨B.股票退市风险C.优先分红D.增发配股41.证券市场中的系统性风险是指：A.经营风险B.流动性风险C.整个市场共同面临的风险D.交易操作风险42.证券投资基金按照投资对象，可以分为：A.股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金B.开放式基金、封闭式基金C.A类基金、C类基金D.系列基金、指数基金43.证券公司内部控制制度应当明确：A.公司治理结构B.各项业务流程和控制措施C.风险管理机制D.以上都是44.证券交易中，投资者买入证券后，卖出相同种类、相同数量的证券的行为是：A.做多B.做空C.滑点D.对冲45.上市公司收购要约收购的发出人，必须是：A.公司董事B.公司监事C.公司控股股东或实际控制人D.证券公司46.证券登记结算机构负责证券账户的设立、注销等管理，这是其：A.交易服务职能B.登记过户职能C.结算职能D.监督管理职能47.证券公司从事资产管理业务，投资管理人应当具有证券投资咨询业务资格，这是：A.市场要求B.法律规定C.行业惯例D.客户选择48.证券投资者进行投资决策时，需要考虑的风险因素不包括：A.市场风险B.信用风险C.政策风险D.个人收入风险49.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户账户：A.从事证券交易B.存放资金C.进行内幕交易D.代理客户理财50.上市公司信息披露的及时性要求是指：A.信息披露的内容必须真实、准确、完整B.信息披露不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.重要信息必须在法定期限内披露D.信息披露的方式必须规范51.证券公司可以发行金融债券，其发行需要满足的条件不包括：A.具有良好的公司治理结构B.具有完善的内部控制制度C.近三年财务状况良好D.资产负债率低于70%52.下列关于基金份额持有人的权利，说法错误的是：A.参与分配基金财产B.参与基金治理C.请求召集基金份额持有人大会D.决定基金投资策略53.证券公司为客户提供的，对证券投资价值进行分析，提出投资建议的服务是：A.证券经纪B.证券投资顾问服务C.资产管理D.证券承销54.衍生工具的价值依赖于其基础资产的价值变动，这种特征称为：A.杠杆性B.跨期性C.依赖性D.联动性55.证券公司内部控制的目的是：A.完善公司治理B.防范和化解风险C.提高经营效率D.以上都是56.我国《公司法》规定，股份有限公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过：A.2年B.3年C.4年D.5年57.证券交易所在证券交易过程中，对买卖申报按照一定顺序进行撮合，遵循的原理是：A.时间优先、价格优先B.成交量大优先、价格优先C.价格优先、数量优先D.成交速度快优先、时间优先58.证券公司经营资产管理业务，其投资管理人、投资顾问应当遵循：A.公开透明原则B.客户利益优先原则C.自我约束原则D.以上都是59.上市公司公告的重大事件，通常不包括：A.公司合并、分立、解散或破产B.公司发生重大亏损或重大资产损失C.公司章程重大修改D.公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担赔偿责任60.证券投资者保护基金的主要职责是：A.组织证券公司风险处置B.监督证券公司合规经营C.发展证券市场D.制定证券市场规则二、多项选择题（每题有两个或两个以上正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。多选、错选、漏选均不得分。每题1.5分，共30分）1.证券市场的功能包括：A.资本积聚B.资源配置C.价格发现D.风险分散E.投机获利2.证券公司的主要业务类型包括：A.证券承销与保荐B.证券经纪C.资产管理D.证券自营E.投资咨询3.债券票面通常包含：A.债券面额B.债券利率C.债券到期日D.付息方式E.发行价格4.证券投资基金的特点包括：A.集合理财B.专业管理C.分散投资D.保障本金E.风险共担5.证券公司风险控制指标体系包括：A.净资本B.净资产收益率C.风险覆盖率D.资本杠杆率E.流动性覆盖率6.上市公司信息披露的主要方式包括：A.临时报告B.年度报告C.证券交易软件D.上市公司网站E.新闻发布会7.证券交易的基本原则包括：A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.平价原则E.效率原则8.证券公司内部控制的主要内容涉及：A.公司治理B.业务流程C.风险管理D.信息系统E.人力资源管理9.证券投资者保护基金的资金来源包括：A.证券公司缴纳的资金B.证券交易印花税收入C.行政罚款收入D.资产处置收入E.保险公司缴纳的资金10.证券登记结算机构的主要职能包括：A.证券账户管理B.证券登记过户C.证券交易结算资金管理D.证券发行承销E.证券市场监控11.股票按照投资主体的不同，可以分为：A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股E.普通股12.证券公司设立分支机构，需要满足的条件包括：A.有符合法律规定的注册资本B.有合格的高级管理人员和从业人员C.有完善的内部控制制度D.经营范围符合监管要求E.母公司具有相应的资质13.证券交易费用主要包括：A.佣金B.过户费C.印花税D.交易时间费E.滑点成本14.证券公司合规经营的要求包括：A.遵守法律法规B.遵守监管规定C.遵守公司章程D.遵守职业道德E.遵守行业规范15.衍生工具的主要功能包括：A.风险管理B.价格发现C.投机D.资本配置E.资产保值16.上市公司发生可能对投资者权益产生重大影响的事件，属于内幕信息，例如：A.公司重大投资B.公司并购重组C.公司章程修改D.重大诉讼E.业绩大幅下滑17.基金合同的主要内容应包括：A.基金运作方式B.基金投资范围C.基金风险揭示D.基金费用E.基金份额持有人权利义务18.证券公司治理结构应当明确：A.股东大会的职责B.董事会的职责C.监事会的职责D.高级管理层的职责E.独立董事的职责19.证券公司可以提供的投资服务包括：A.证券投资顾问服务B.资产管理服务C.证券承销服务D.证券经纪服务E.证券自营服务20.证券交易中，影响证券价格的因素包括：A.宏观经济政策B.公司经营状况C.市场供求关系D.投资者情绪E.技术分析指标三、判断题（请判断下列说法的正误，正确的划“√”，错误的划“×”。每题0.5分，共10分）1.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000万元人民币。（）2.股票的票面价值就是股票的市价。（）3.证券投资基金的资金是通过发行基金份额募集而来的。（）4.证券公司可以将其客户的资金用于自营业务。（）5.上市公司信息披露必须真实、准确、完整、及时、公平。（）6.证券登记结算机构是独立的法人机构。（）7.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备与其任职资格相适应的专业知识和工作经验。（）8.证券投资者保护基金主要用于处置风险处置的证券公司。（）9.证券交易所在交易时间内，接受客户的买卖申报，并根据“价格优先、时间优先”的原则进行撮合。（）10.任何单位和个人不得利用内幕信息进行证券交易活动。（）---试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券市场的基本功能是资本积聚、资源配置、价格发现和风险管理。风险分散是投资组合理论的概念，不是证券市场的基本功能。2.B解析：我国证券市场的股票上市首日采用连续竞价方式确定开盘价及后续价格。3.D解析：股票是所有权凭证，持有者是公司的股东，公司以其全部资产对公司债务承担责任。公司债券是债权凭证，持有人是公司的债权人，发行人不承担偿还本息的义务（除非有特别约定）。4.B解析：证券经纪业务是证券公司作为中介，为客户买卖证券提供服务的业务，属于中间业务。证券承销与保荐、证券自营、资产管理属于其他主要业务类型。5.D解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券登记过户、证券交易结算资金管理等。证券发行承销主要由证券公司负责。6.D解析：A股、B股、H股是按上市地点和投资者身份分类的股票。7.B解析：我国《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。题目问的是“不得少于”，所以选5人。8.B解析：债券的票面利率是债券发行时票面上载明的利率，是发行时双方约定的利率。9.B解析：证券投资基金的主要特征包括集合理财、专业管理、基金份额持有人资产与其负债相分离、投资风险和收益由基金份额持有人承担、基金份额可在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回等。“上市交易、价格波动大”不是其典型特征，尤其是开放式基金。10.B解析：证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户的委托要求，在证券交易市场代理客户买卖证券的业务。提供交易场所和设施、办理证券买卖手续是其核心内容。11.D解析：证券公司风险控制指标管理主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率等。净资本、风险覆盖率、资本杠杆率是核心指标。12.C解析：投资者保护基金的主要功能是在证券公司发生风险时，为保护投资者利益提供救济资金。13.B解析：根据价格优先原则，买方申报价格高于卖方申报价格时，以卖方申报价格成交。14.D解析：证券公司及其从业人员在证券交易活动中，必须遵守法律法规和监管规定，不得利用客户账户进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。15.A解析：证券发行注册制强调以信息披露为中心，要求发行人充分、真实、准确、完整地披露信息，投资者根据披露信息自行做出投资决策。监管机构主要审查信息披露是否合规。16.D解析：基金合同是规定基金运作方式、当事人权利义务、基金持有人大会规则等的重要法律文件。基金管理人薪酬结构通常在基金招募说明书或公司章程中规定，不属于基金合同的核心内容。17.C解析：投资顾问服务是证券公司为客户提供的，基于客户的具体投资需求，提供投资建议的服务。18.C解析：中国证券监督管理委员会（CSRC）是中华人民共和国国务院直属的证券期货市场监管机构。19.C解析：公司内部信息在公开前，知晓内幕信息的人员不得进行证券交易活动，这是内幕交易的定义。选项A、B、D均属于内幕交易行为。20.A解析：为防止利益冲突，证券公司不得在证券交易场所内进行自营证券买卖，以避免利用内幕信息或客户资金进行不公平竞争。21.C解析：债券的到期日是偿还债券本金和利息的日期。22.B解析：内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，如公司经营、财务、重大投资、并购重组、董监高变动等。上市公司经理的更换属于内幕信息。23.C解析：资产管理业务是指证券公司接受客户委托，按照约定投资方向和方式，管理客户资产并收取费用的业务活动。24.C解析：股票的票面价值通常代表每股的最低认购价格，也是公司总股本的一个单位。它不等于公司净资产、总资产或未来盈利能力。25.B解析：证券账户卡是证券登记结算机构为投资者开立证券账户后发放的凭证，证明投资者持有证券。26.C解析：根据规定，上市公司应当在每个会计年度结束后的4个月内披露年度报告，在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内分别披露季度报告。27.D解析：衍生工具的价值依赖于其基础资产的价值变动，通常具有高杠杆性，风险和收益可能更高，可用于风险管理。大部分衍生工具没有固定的票面利率，债券才有。28.C解析：上市公司设立董事会，保证有一定比例的独立董事，是为了防范管理层和控股股东可能存在的利益冲突，保护中小投资者的利益。29.C解析：基金托管人的主要职责之一是安全保管基金财产，办理基金资金收付，对基金资产进行估值核算等。30.B解析：证券投资者保护基金的主要资金来源包括证券公司缴纳的资金、证券交易印花税收入、行政罚款收入、资产处置收入等。保险公司缴纳的资金不是其主要来源。31.A解析：证券买卖委托是投资者向证券公司发出的购买或卖出证券的指令。32.B解析：代销方式下，承销商协助发行人销售证券，但不承担销售失败的风险。如果发行失败，主承销商可能承担相应的责任。33.B解析：合格境外机构投资者（QFII）是经过中国证监会审查批准，允许投资中国证券市场的境外机构投资者。34.B解析：股票的内在价值是基于其未来预期现金流（如股利）和永续增长率的评估值，主要取决于公司未来的盈利能力、成长性、风险等基本面因素。35.B解析：根据规定，证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。36.C解析：公开发行是指向不特定社会公众发行证券，任何单位和个人不得利用自己的名义代他人持有发行人的证券。37.C解析：证券投资顾问服务是证券公司为客户提供的，基于对宏观经济、行业及证券市场进行分析判断，提出具体投资建议的服务。38.A解析：债券信用评级是由信用评级机构对债券发行人的信用状况（偿债能力、违约可能性等）进行的评估，并给出等级。39.D解析：证券经纪合同是证券公司与客户之间就证券交易委托、证券买卖、清算交收、费用收取等权利义务关系依法订立的协议。40.B解析：上市公司连续三年亏损可能触发退市风险警示（ST），若情况未改善，可能被终止上市（退市）。41.C解析：系统性风险是指影响整个市场或大部分市场的风险，无法通过分散投资消除，如宏观经济波动、政策变化、战争等。42.A解析：根据投资对象，基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。43.D解析：证券公司内部控制制度应当明确公司治理、业务流程、风险管理、信息系统、人力资源管理等方面的内容，目的是防范和化解风险，完善公司治理，提高经营效率。44.A解析：投资者买入证券后卖出相同种类、相同数量的证券，目的是赚取差价，称为做多（BuyandHold）。45.C解析：根据规定，要约收购的发出人必须是该上市公司的控股股东或实际控制人。46.B解析：证券登记结算机构负责证券账户的设立、注销、查询、冻结、解冻等管理，以及证券的登记和过户，这是其核心职能之一。47.B解析：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人、投资顾问等关键岗位人员需要具备相应的资格，如证券投资咨询业务资格，这是法律规定。48.D解析：证券投资者进行投资决策时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等多种因素。个人收入风险与证券投资决策的关联性相对较弱。49.C解析：证券公司及其从业人员不得利用客户账户替自己或他人进行交易，必须将客户账户与自有账户严格区分。50.C解析：及时性要求是指重要信息必须在法定或约定的期限内披露，确保投资者能够及时获取信息进行决策。51.D解析：证券公司发行金融债券需要满足一系列条件，通常包括具有良好的公司治理结构、完善的内部控制制度、近三年财务状况良好、风险控制指标达标等。一般对资产负债率有要求，但具体数值和计算方式需符合监管规定，低于70%可能不是普遍的硬性要求，例如某些情况下允许更高的杠杆率。52.D解析：基金份额持有人主要享有收益分配权、参与重大决策（如召集股东大会）、转让基金份额等权利。决定基金投资策略是基金管理人的职责。53.B解析：证券投资顾问服务是针对具体投资需求提供投资建议的服务。证券经纪是提供交易通道和服务，资产管理是管理客户资产，证券承销是帮助发行人发行证券。54.C解析：衍生工具的价值依赖于其基础资产的价值变动，这种特征称为依赖性或衍生性。55.D解析：证券公司内部控制的目的是为了完善公司治理，防范和化解风险，提高经营效率和效果，促进公司稳健、可持续发展。56.D解析：我国《公司法》规定，股份有限公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。57.A解析：证券交易所在证券交易过程中，对买卖申报按照“价格优先、时间优先”的原则进行撮合。58.D解析：证券公司提供投资服务时，应遵循客户利益优先、公开透明、专业审慎等原则。以上原则都是重要的合规原则。59.E解析：上市公司公告的重大事件通常包括公司合并、分立、解散或破产、重大投资、重大资产损失、章程重大修改、董监高变动、涉嫌重大诉讼、重整等。个人收入风险属于投资者自身风险，一般不作为公司重大事件披露。60.A解析：证券投资者保护基金的主要职责包括：当证券公司被撤销、关闭或破产，不能清偿到期债务时，根据国家有关政策规定，对受损失的投资者进行偿付；组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的风险处置工作等。二、多项选择题1.ABCD解析：证券市场的功能包括：资本积聚功能（集中社会闲散资金用于经济建设）、资源配置功能（引导资金流向效率高的领域）、价格发现功能（通过供求关系决定证券价格）、风险管理功能（提供套期保值等工具管理风险）。“投机获利”是部分投资者的目的，但不是证券市场的主要功能。2.ABCDE解析：证券公司的主要业务类型根据《证券法》等规定，包括证券承销与保荐、证券经纪、证券自营、资产管理以及其他证券业务（如投资咨询等）。3.ABCD解析：债券票面通常记载债券的票面金额、票面利率、债券到期日、付息方式等基本要素。发行价格可能是平价、溢价或折价，但不是票面必须记载的内容。4.ABCE解析：证券投资基金的特点是：集合理财、专业管理；基金份额持有人资产与其负债相分离；投资风险和收益由基金份额持有人承担；基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。它不保证本金安全（除非是保本型基金），投资目标可能是增值而非保障本金。5.ACDE解析：证券公司风险控制指标体系主要包括净资本、风险覆盖率（净资本/风险资本准备）、资本杠杆率（净资本/净资产）、流动性覆盖率（易变现资产/流动性负债）等核心风险指标。6.ABD解析：上市公司信息披露的主要方式包括在指定报刊、证券交易所网站、公司网站等公开披露临时报告、年度报告等。新闻发布会也是重要方式，但主要指临时报告。7.ABC解析：证券交易的基本原则是公开原则（信息公开）、公平原则（机会均等）、公正原则（监管公正）。8.ABCDE解析：证券公司内部控制的主要内容涉及公司治理结构、业务流程控制（授权、制衡、监督）、风险管理（识别、评估、应对）、信息系统安全稳定运行、人力资源管理（任职资格、行为规范）等各个方面。9.ABCD解析：证券投资者保护基金的资金来源包括证券公司按其业务收入的一定比例缴纳的资金、证券交易印花税收入、对证券公司罚款收入、证券公司资产处置收入等。10.ABCD解析：证券登记结算机构的主要职能包括：证券账户管理；证券的登记和过户；证券交易结算资金的管理和使用；提供交易服务（如提供数据支持）；以及中国证监会赋予的其他职能。证券发行承销主要是证券公司的职责。证券市场监控主要由证监会负责。11.ABC解析：股票按照投资主体的不同，可以分为国家股（代表国家所有权）、法人股（代表法人所有权）、社会公众股（代表社会公众所有权）。12.BCDE解析：证券公司设立分支机构（如分公司、营业部），需要满足注册资本、高级管理人员和从业人员资格、内部控制制度、经营范围符合监管要求，并且通常是母公司具备相应资质。13.ABC解析：证券交易费用主要包括：佣金（交易成功后支付给券商的费用）、过户费（买卖证券时支付给登记结算公司的费用）、印花税（国家收取的税金）。交易时间费和滑点成本通常不作为标准交易费用。14.ABCDE解析：证券公司合规经营的要求包括：遵守国家法律、行政法规（如《证券法》、《公司法》）；遵守中