合同变更控制

问题的提出：

1.背景：我国正处于一个大规模的建设时期，并逐步与国际市场接轨，由于我国以前长期处于计划经济体制下，人们的合同意识比较淡薄；且近年来国内建筑市场出现许多与合同变更相关的问题，如拖欠工程款、建筑产品质量与合同要求不符等问题。

2.意义：由于工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性等特点，任何工程合同形式都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的合同变化条件，并且在工程施工中，由于施工环境和条件的动态变化加之业主为完善工程功能并能同时控制投资，施工过程中不可避免地会发生合同变更。所以说施工合同的变更，是土木工程承包建设中不可避免的现象。大型建设项目具有周期长、投资大及技术复杂等特点,存在着多种不确定的因素,在有限的资源和时间内,项目的参与者不可能预测或控制全部的不确定性因素。在签订工程承包合同时,合同双方把这些不确定的因素以及应采取的对策全部写在承包合同中也是不可能的。加入WTO后的中国有必要更好加强合同变更管理，以便更快的与国际接轨，适应国际发展趋势，在国际贸易交往中才能和其他各国处于平等的地位。

3.目的：先介绍了FIDIC条件下对变更的处理程序及变更后合同价格的确定方法；又从项目前期工作范围、合同的签订阶段、以及合同的执行阶段，三个方面对我国的合同变更管理提出了一套程序，目的就是为了能够更好的减少和控制合同变更，希望对我国目前的施工合同变更管理能有所帮助。

1合同变更理论综述合同变更有广义和狭义之分，狭义合同变更主要是指合同内的变更，本文主要是研究的广义的合同变更，其具体范围如下图：广义合同变更合同内变更即工程变更合同外变更特点：在原合同施工承包范围内的变更，合同未发生实质性变化。特点：对原合同进行实质性修改形成新的法律合同关系。2我国施工合同示范文本条件下的合同变更范围我国施工合同示范文本条件下的工程变更设计变更1.更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸；2.增减合同中约定的工程量：3.改变有关工程的施工时间和顺序。其它有关工程变更需要的附加工作。合同外变更其它变更合同内变更3

FIDIC施工合同条件下的工程变更范围FIDIC施工合同条件下的工程变更广义合同变更合同内变更：1.工程的实施顺序或时间安排的改变；2.对合同中任何工作的工作量的改变；3.工程任何部分标高、位置（或）尺寸上的改变。合同外变更：1.任何工作质量和其它特性上的改变；2.省略任何工作，除非它已被他人完成；3.永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何竣工检验、钻孔和其它检验以及勘察工作。4FIDIC施工合同条件下合同变更的控制体系FIDIC施工合同条件下合同变更的控制体系变更的原则变更的界定变更的审批程序变更后合同价格的确定5FIDIC施工合同条件下变更的原则变更原则１.变更后的工程不能降低使用标准２.变更项目在技术上必须可行，同时还必须可靠

3.变更后工程费用教之整体工程要合理

4.变更的施工工艺不宜复杂，一般不应由于变更后的施工方案影响工期6FIDIC施工合同条件下变更的界定

变更的界定主要是工程师通过审阅合同文件，查找与工程变更有关的相关信息，再结合变更的原则来界定变更性质，确认变更。

工程项目发生变化的情况一般包括以下三种：1.工作量的变化；2.工作性质的变化；3.工作范围的变化。7是FIDIC施工合同条件下变更的审批程序发生了需要变更的事件工程师要求承包商提交变更建议书吗？承包商应尽快向工程师提交变更建议书工程师经业主同意后发出变更指令承包商认为他具备执行变更的条件吗？在接到工程师变更指令后立即执行变更承包商应尽快向工程师说明不能照办的理由工程师取消或改变工程变更指示是否否8FIDIC施工合同条件下变更后合同价格的确定1.如变更工程在工程量清单中有相同项目或类似项目，而且工作内容和现场情况基本相同，则应以该项目单价计算变更价格。2.确定新单价，此种情况要满足以下四个条件：（1）该项工作测出的数量变化超过工程量清单或其他资料表中所列数量的10%以上；（2）此数量变化与该项工作的单价乘积，超过中标合同金额的0.01%；（3）此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过1%；（4）合同中没有规定该项工作为3.如果在工程执行过程中出现了一些额外的零星工作，工程师可以下达变更指令，要求承包商按计日工方式来实施此类工作。9国内施工合同条件下合同变更的控制体系主要内容如下：国内施工合同条件下合同变更的控制体系变更原则变更内容的审查原则项目的前期工作阶段控制选择合同类型及承发包模式合同执行过程中的控制项目可行性研究设计阶段控制合同类型的选择承发包模式的选择合同变更的程序变更后合同价格的确定10我国施工合同条件下变更的原则1.施工单位与建设单位(承包商和业主)的地位是平等的，当发生任何超出合同约定的内容时，任何一方均有权提出变更。2.合同变更应本着公平合理、实事求是的原则，任何一方不能夸大变更对己方的影响，从而提出过分的要求。求。

3.变更应本着对工程负责的原则，变更后以工程质量不降低标准，不影响工程效益为前提。变更必须技术上可行可靠，变更后的费用及工期是经济合理的。求。

111变更内容是否与原设计标准及意图相符。2变更在技术上是否可行、可靠。

3变更是否经济合理是否对后续施工在工期和施工条件上产生不良影响。我国施工合同条件下变更内容的审查原则12合同变更控制切入点的选择项目前期阶段招投标阶段项目实施阶段1.可行性研究阶段；2.设计阶段。1.合同类型的选择；2.承发包模式的选择。1.合同变更审批的程序；2.变更后合同价格的重新确定。13项目前期工作阶段控制1.可行性研究是基本建设程序中一个必不可少的重要环节，是在基于项目建议书经批准后，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。2.设计阶段主要是运用价值管理中价值工程的理论，价值工程是指以产品的功能分析为核心，以提高产品的价值为目的，力求以最低寿命周期成本可靠地实现产品的必要功能的一项有组织的活动。小结：目前我国建筑市场中有许多项目，并没有进行详细的可行性研究就匆匆上马，结果在建设过程中由于技术难题或资金来源问题而带来合同变更问题；另外，现在科技发展非常迅速，一些新工艺和新材料的出现会增加或增强建筑产品的功能，又由于工程项目具有工期长的特点，所以在项目实施过程中，业主或项目的最终用户可能会盲目的要求增加一些项目的功能，同样也会带来合同变更问题，所以在设计阶段就要根据项目的最终使用要求，在项目的生命周期内通过设计手段使建筑产品的价值达到合理的最大值，以此来尽量的减少项目实施过程中的变更。

14合同类型合同类型固定价格合同成本附加合同总价合同单价合同成本+固定报酬合同成本+百分比报酬合同成本+激励报酬合同保证最大价格合同15常见承发包模式项目的承发包模式设计+施工传统承发包模式CM模式伙伴模式16合同类型及承发包模式与合同变更的关系1.任何一种承发包模式和合同变更条款都不能完全保证不发生变更；2.从有利于控制变更出发，根据项目环境和目标具体分析承发包模式或合同条款的特点和优缺点来选择承发包模式；3.在选择承发包模式和合同条款之前认真完善项目计划，尽量减少承发包模式的缺点；4.无论选择何种承发包模式，都必须明确有效解决变更的计价方式。17同意合同变更的程序业主或监理工程师作书面变更申请或承包商提出变更申请业主、监理工程师和承包商协商业主审查、批准原设计单位：1.审查；2.提供图纸。原设计审查部门：1.审查批准；2.追加投资。承包商：提出变更价款业主或监理工程师审查造价工程师裁定调整合同价承包方调解仲裁起诉同意不同意超过原设计标准与规模时同意不同意18变更后合同价格的确定1.合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。款；

2.有关工程量的变化可以参照我国《建设工程工程量计价规范》的规定（1）工程量清单漏项或由于设计变更引起新的工程量清单项目，其相应综合单价由承包方提出，经发包人确认后作为结算的依据；（2）由于设计变更引起工程量增减部分，属于合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价；增减的工程量属于合同约定幅度以外的，其综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算的依据。由于工程量的变更，且实际发生了规定以外的费用损失，承包人可提出索赔要求，与发包人协商确认后，给予补偿。3.合同中没有适合或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当的变更价格，经双方确认后执行。如双方不能达成一致的双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序处理。款；

19案例

5．不同变更控制体系对变更处理的对比分析

3．FIDIC施工合同条件下变更控制体系的运用

2．发生的变更事件

1．工程概况

4．我国施工合同条件下变更控制体系的运用

20工程概况工程概况：

非洲的一项灌溉工程，进行国际性招标建设。灌溉工程包括拦河堰、渠百闹、渠道建筑物等一系列建筑设施，其中包括总T渠上的一些主要建筑物，如：桥梁62座，倒虹吸2座，被槽1座。总干渠长83km．支渠长254km，以及田间灌水小渠等大量小型建筑物，渠首进水量为28立方米／秒。工程项目对业主国家的农业生产具有重大影响，是该国的一项重点工程。建设资金系非洲开发银行贷款。经过国际性投标报价竞争，我国—家专业工程承包公司成功中标，合同额584万美元，工期3年。采用FIDIC施工合同条件。发生的变更事件：

由于灌溉干渠要通过城市郊区，沿山坡而绕行。郊区人口稠密．须拆迁颇多民房，施工时交通干扰严重。更令人担心的是，山坡一旦滑动，会毁坏渠道，掩没居民。而山坡在洪水暴雨季节滑坡的可能性甚大。对此，总承包商向咨询工程师和业主提出了于渠段改线的建议，即将绕山坡而行的钢筋混凝土矩形渠道改为穿山而过的一段隧洞，将2580m的矩形槽改为长约1820m的隧洞。经过反复的讨论和设计方案比较，业主终于决定改线修建隧洞。21运用FIDIC施工合同条件下变更的控制体系对案例的分析承包商向工程师提出变更申请工程师对承包商提出的变更申请进行审批审批原则界定依据工程师要求承包商提交变更申请书承包商向工程师提交项目变更建议书附加提出变更后的合同建议价格工程师确定合同价格工程师发出书面的变更令承包商执行变更工程师确认变更22运用我国施工合同条件下变更的控制体系对案例的分析承包商提出变更申请承包商业主工程师业主与设计沟通协商设计方另出图纸业主对投资进行调整承包商提出变更后的合同价格承包商执行变更经业主、监理工程师审查批准后确定三方协商23FIDIC和我国施工合同条件下变更处理的相同点(2)在变更后合同价格确定方面，都是先由承包商提出一个建议性价格；(3)在变更确定后，且承包商具备执行变更的各种条件，则承包商必须严格执行变更。(1)在对变更的审查原则上,基本遵循的原则是一致的,都是以变更后不影响项目的使用要求,变更方案可行且合理,能够提高项目的价值功能为主要依据,应该说两种合同条件下对变更的审查原则在指导思想方面基本上是一致的；24FIDIC和我国施工合同条件下变更处理的不同点(1)首先在审批程序上，FIDIC合同条件下，工程师可能会要求承包商向其提交项目变更建议书，如上述案例中的情况；而在我国的施工合同条件下就没有这一程序；(2)其次在变更后合同价格确定方面，FIDIC合同条件下，如果承包商、业主、工程师对价格的协商不能达成一致，则工程师有权指定一个他认为较合理的价格；在我国施工合同条件下，工程师没有此项权力，如承包商、业主对变更后合同价格的协商不能达成一致则有可能提交仲裁部门解决；(3)最后在变更