“双随机、一公开”监管实施办法(试行)

“双随机、一公开”监管实施办法(试行)第一条为深入贯彻落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革、优化营商环境决策部署，规范“双随机、一公开”监管工作，提升监管公平性、规范性和有效性，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）等法律法规及政策规定，结合本行政区域实际，制定本办法。第二条本办法所称“双随机、一公开”监管，是指行政执法部门在依法实施监管过程中，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员（以下简称“双随机”），并将抽查检查结果依法向社会公开（以下简称“一公开”）的监管方式。第三条本办法适用于本行政区域内各级行政执法部门（含具有行政执法职能的法律法规授权组织，下同）对企业、个体工商户、农民专业合作社等市场主体（以下简称“检查对象”）开展的行政检查工作。法律法规和国家、省另有规定的特殊领域监管（如食品药品安全、特种设备安全、安全生产等直接涉及公共安全和人民群众生命健康的重点领域），按相关规定执行。第四条实施“双随机、一公开”监管应当遵循以下原则：（一）依法监管。严格依据法律法规和规章规定的权限、程序和事项开展抽查检查，确保监管行为合法合规；（二）公平公正。统筹制定抽查计划，随机抽取检查对象和执法人员，防止选择性执法，保障市场主体合法权益；（三）公开透明。除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私及其他依法不予公开的信息外，抽查事项、抽查结果等信息应及时向社会公开，接受社会监督；（四）协同高效。加强部门间信息共享与执法联动，推行跨部门联合抽查，避免重复检查，提升监管效能。第五条县级以上人民政府负责统筹本行政区域“双随机、一公开”监管工作，建立由市场监管部门牵头、相关部门参与的联席会议制度，协调解决工作中的重大问题。县级以上市场监管部门负责牵头推进、指导协调、监督检查本行政区域“双随机、一公开”监管工作；其他行政执法部门负责本部门、本领域“双随机、一公开”监管工作的组织实施。第二章检查对象名录库与执法检查人员名录库管理第六条检查对象名录库（以下简称“对象库”）是指行政执法部门依法监管的检查对象集合，应覆盖本部门所有监管对象，并按行业、类型、规模等维度分类标注，实现动态管理。（一）县级以上市场监管部门负责建设、维护本行政区域统一的市场主体基础对象库，整合市场监管、税务、社保等部门登记信息；（二）其他行政执法部门根据监管职责，依托市场主体基础对象库，补充完善本领域监管对象的行业类别、信用等级、风险程度等个性化信息，形成本部门对象库；（三）对象库信息应包括检查对象名称（姓名）、统一社会信用代码（身份证号）、登记注册地址、法定代表人（负责人）、联系电话等基础信息，以及监管所需的其他动态信息（如行政许可、行政处罚、投诉举报等）。第七条执法检查人员名录库（以下简称“人员库”）是指行政执法部门具有行政执法资格、可参与抽查检查的人员集合，应按执法领域、业务专长等分类标注，实行分级管理。（一）人员库由各级行政执法部门根据本部门执法人员信息建立，包含姓名、单位、执法证件编号、执法类别（如市场监管、生态环境、应急管理等）、业务专长（如知识产权、特种设备、税收征管等）等信息；（二）县级以上市场监管部门牵头建立跨部门执法检查人员备选库，整合各部门人员库信息，供联合抽查时随机选派；（三）新取得执法资格的人员应在取得证件后10个工作日内录入人员库；调离执法岗位或执法证件失效的人员应在10个工作日内从人员库中移除。第八条对象库和人员库实行动态更新机制，各级行政执法部门应每季度至少对库内信息进行一次核对更新，确保数据真实、准确、完整。涉及检查对象注销、吊销、迁出等情形的，应在5个工作日内标注状态；涉及执法人员岗位调整、资格变动的，应在3个工作日内更新信息。第三章抽查事项清单管理第九条抽查事项清单（以下简称“清单”）是指行政执法部门依法开展“双随机”抽查的具体事项集合，是实施抽查检查的依据。清单应明确抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等要素。第十条清单由县级以上行政执法部门依据法律、法规、规章及国家、省相关规定，结合本部门监管职责制定。省级行业主管部门应制定本系统统一的抽查事项清单，市、县级部门可根据实际补充细化，但不得超出上级清单范围。第十一条清单实行“两单融合”管理，与部门权责清单、行政检查事项清单衔接一致。清单内容应通过部门门户网站、国家企业信用信息公示系统（以下简称“公示系统”）等渠道向社会公开，接受社会监督。第十二条清单实行动态调整机制。因法律、法规、规章立改废释或上级政策调整需新增、修改或取消抽查事项的，相关部门应在30个工作日内完成清单调整，并同步更新公开信息。第四章抽查检查程序第十三条行政执法部门应于每年1月底前制定本部门年度“双随机”抽查计划（以下简称“年度计划”），明确抽查事项、检查对象范围、抽查比例（频次）、抽查时间、实施方式（部门单查或跨部门联合抽查）等内容。跨部门联合抽查计划由牵头部门商参与部门共同制定，报本级人民政府批准后实施。第十四条年度计划中的抽查比例（频次）应根据监管领域风险等级、市场主体信用状况等因素合理确定：（一）一般监管领域：抽查比例不低于3%且不超过5%，每年抽查频次不超过2次；（二）重点监管领域（如食品生产、危险化学品经营等）：抽查比例不超过20%，每年抽查频次不超过3次；（三）信用良好的市场主体（如近3年未受行政处罚、信用等级为A级）：可适当降低抽查比例，最低不低于1%；（四）信用风险较高的市场主体（如近1年受行政处罚、信用等级为D级）：应提高抽查比例，最高可至100%。第十五条抽查检查应通过省级“双随机、一公开”监管工作平台（以下简称“监管平台”）随机抽取检查对象和执法人员，确保过程留痕、结果可追溯。特殊情形需人工抽取的，应经本部门负责人批准并记录理由。（一）检查对象抽取：根据年度计划确定的范围和比例，从对象库中随机抽取，生成《抽查检查对象名单》；（二）执法人员抽取：根据抽查事项的专业要求，从人员库中随机选派2名以上执法人员，生成《执法检查人员名单》；（三）跨部门联合抽查的，由牵头部门从各参与部门人员库中分别随机抽取执法人员，组成联合检查组。第十六条抽查检查前，行政执法部门应通过监管平台或其他方式，提前3个工作日将抽查时间、检查内容等信息告知检查对象（直接涉及公共安全或可能影响检查结果的除外）。检查对象因特殊原因无法按时接受检查的，可书面申请延期，经行政执法部门同意后另行安排。第十七条抽查检查应采取现场检查、书面检查、网络监测等方式进行，必要时可委托第三方机构开展审计、检测、评估等辅助工作。现场检查时，执法人员应出示执法证件，说明检查依据和内容，填写《现场检查笔录》，由检查对象负责人或授权代表签字确认；拒绝签字的，应在笔录中注明并由2名以上执法人员签字证明。第十八条抽查检查过程中，执法人员应遵守以下规定：（一）不得妨碍检查对象正常生产经营活动；（二）不得索取或收受财物；（三）不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私；（四）与检查对象存在利害关系的，应主动回避。第五章抽查结果处理与公开第十九条抽查检查结束后，执法人员应在5个工作日内形成检查结果，经部门负责人审核后，通过监管平台录入并推送至公示系统。检查结果分为以下四类：（一）未发现问题：检查未发现违反法律法规和规章的情形；（二）发现问题已整改：检查发现问题但已按要求完成整改；（三）发现问题未整改：检查发现问题但未按要求完成整改；（四）立案查处：检查发现问题需进一步调查处理。第二十条对“未发现问题”的检查结果，由行政执法部门直接公示；对“发现问题已整改”的，需检查对象提交整改证明材料，经审核确认后公示；对“发现问题未整改”的，应下达《责令改正通知书》，限期30日内整改，并跟踪复查；对“立案查处”的，应依法启动行政处罚程序，结案后及时公示处罚结果。第二十一条抽查检查结果应在检查结束后20个工作日内通过公示系统、部门门户网站等渠道向社会公开。涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息，按相关规定处理；依法不予公开的，应在监管平台中注明理由。第二十二条加强抽查结果运用，将其作为市场主体信用评价、分类监管的重要依据：（一）对“未发现问题”的市场主体，可适当降低下一年度抽查比例；（二）对“发现问题未整改”或“立案查处”的市场主体，提高下一年度抽查比例，列为重点监管对象；（三）将严重违法失信市场主体信息推送至公共信用信息平台，实施联合惩戒。第六章保障措施第二十三条加强组织领导。各级人民政府应将“双随机、一公开”监管工作纳入政府绩效考核，定期听取工作汇报，协调解决平台建设、经费保障等问题。各行政执法部门主要负责人是本部门监管工作第一责任人，应明确责任科室和专人负责，确保工作落实。第二十四条强化技术支撑。依托省级监管平台，实现检查对象抽取、执法人员选派、结果录入公示等全流程线上操作，推动与公示系统、公共信用信息平台等数据共享，提升监管智能化水平。第二十五条提升执法能力。各级行政执法部门应定期组织“双随机、一公开”监管工作培训，重点加强法律法规、平台操作、检查技巧等方面的学习，培养一支业务精通、作风过硬的执法队