干部监督日常谈话制度

干部监督日常谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于强化风险防控、规范经营管理的统一要求，以及公司内部提升治理效能、防控专项风险的迫切需求制定。制度旨在通过建立健全干部监督日常谈话机制，加强对公司各级管理人员履职行为的动态监督，预防和化解廉政风险、业务风险，确保公司经营管理活动依法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位全体员工，特别是各级管理人员、关键岗位人员及涉及重大决策、资金使用、资源调配等业务场景。日常谈话工作覆盖干部选拔任用、绩效考核、述职述廉、巡视巡察、信访举报及突发事件处置等全流程管理环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“干部监督日常谈话”指公司纪检监察部门、组织人事部门或业务主管部门，针对干部履职行为、思想动态、廉洁风险等，开展的常态化、预防性、非正式的沟通提醒活动。（二）“廉政风险”指干部在履职过程中因权力行使、利益交换等可能引发不廉洁行为的潜在隐患。（三）“合规管理”指公司依照法律法规、内部制度及行业规范，对业务操作、决策行为、风险防控等实施的全流程管控。第四条干部监督日常谈话工作遵循以下原则：（一）全面覆盖：谈话对象覆盖所有干部及关键岗位人员，谈话内容涵盖履职行为、思想动态、廉政风险等全要素；（二）责任到人：明确各级领导干部在谈话工作中的主体责任，形成“一级抓一级、层层抓落实”的工作格局；（三）风险导向：聚焦重点领域、关键环节和风险隐患，精准开展谈话提醒；（四）持续改进：根据谈话反馈、风险变化及时优化谈话机制，完善风险防控措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司干部监督日常谈话工作的第一责任人，对谈话工作的组织领导、统筹协调负总责；分管领导为直接责任人，负责具体工作的部署实施、监督检查。各级领导干部实行“一岗双责”，既要抓好业务工作，又要履行谈话提醒职责。第六条设立公司干部监督日常谈话领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，纪检监察部门、组织人事部门、审计部门及重点业务部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调谈话工作，审批重大谈话事项，监督谈话质量，定期召开会议研究解决重点问题。第七条领导小组主要履行以下职责：（一）制定谈话工作年度计划，明确谈话对象、内容、频次和方式；（二）统筹协调各部门谈话工作，避免多头谈话、重复谈话；（三）对谈话情况进行分析研判，形成风险预警清单，报公司主要负责人审定；（四）定期评估谈话工作成效，提出改进措施。第八条牵头部门（纪检监察部门）负责干部监督日常谈话工作的统筹实施，主要职责包括：（一）制定谈话工作细则，明确谈话流程、记录规范、档案管理等要求；（二）组织开展专项谈话、廉政谈话，汇总谈话情况；（三）对谈话反映的问题线索进行初步核实，移交相关部门处理；（四）定期开展谈话工作培训，提升谈话技巧。第九条专责部门（组织人事部门、审计部门等）在职责范围内开展专项谈话，主要职责包括：（一）组织人事部门：结合干部选拔任用、考核评价，开展履职谈话、廉政谈话；（二）审计部门：针对审计发现的违规问题，开展专项谈话，督促整改落实；（三）其他业务部门：根据业务特点，开展风险防控谈话、合规提醒谈话。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域谈话工作要求，主要职责包括：（一）制定本部门谈话计划，明确谈话对象和内容；（二）由部门负责人或指定人员开展谈话，重点覆盖关键岗位人员；（三）记录谈话情况，建立谈话台账，及时报送牵头部门；（四）对谈话反映的问题进行跟踪整改，形成闭环管理。第十一条基层执行岗（一线管理人员、业务骨干等）负有以下责任：（一）接受各级谈话，如实反映情况，不得隐瞒或提供虚假信息；（二）在日常工作中落实谈话要求，防范风险隐患；（三）发现违规行为或风险线索，及时向部门负责人报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确自身责任义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条选拔任用环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：严格执行干部选拔程序，确保民主推荐、考察、讨论决定等环节合规合法；（二）禁止性行为：严禁跑官要官、拉票贿选、干预选拔等行为；（三）专项风险防控：关注“带病提拔”风险，强化背景调查和廉政审查。第十三条绩效考核环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：考核指标设置应科学合理，避免过度追求业绩指标而忽视合规要求；（二）禁止性行为：严禁虚报绩效、截留挪用考核奖金等行为；（三）专项风险防控：关注考核结果与奖惩、晋升的关联性，防止权力寻租。第十四条述职述廉环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：述职报告应全面反映履职情况，廉洁自律情况应如实报告；（二）禁止性行为：严禁隐瞒违纪违规问题、夸大工作成绩；（三）专项风险防控：关注干部“四风”问题，特别是形式主义、官僚主义。第十五条廉政风险防控环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：严格执行“三重一大”决策制度，重大事项集体研究；（二）禁止性行为：严禁利用职权谋取私利、接受可能影响公正执行公务的礼品礼金；（三）专项风险防控：紧盯关键领域，如工程招标、采购、资金审批等。第十六条业务决策环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：决策过程应留痕，决策依据应充分合法；（二）禁止性行为：严禁擅自改变决策事项、扩大决策权限；（三）专项风险防控：关注决策失误风险，建立决策失误责任追究机制。第十七条合规审查环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：合同签订、资金使用等重大事项必须经合规审查；（二）禁止性行为：严禁未经审查擅自实施重大决策、签订不合规合同；（三）专项风险防控：强化事前审查，建立合规问题台账，限期整改。第十八条风险处置环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：风险事件处置应遵循“及时报告、分类处置、严肃问责”原则；（二）禁止性行为：严禁瞒报、漏报风险事件，或推诿责任；（三）专项风险防控：建立风险应急预案，明确处置流程和责任分工。第十九条责任追究环节需重点关注以下内容：（一）业务操作合规标准：违规行为应依据制度严肃处理，形成典型案例通报；（二）禁止性行为：严禁姑息迁就、包庇袒护；（三）专项风险防控：建立责任追究倒查机制，对失职渎职行为严肃问责。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对制度执行情况进行评估，根据法律法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策调整或风险事件处置后，30日内完成制度修订，并组织培训宣贯；（三）制度修订需经领导小组审议，报公司主要负责人批准后实施。第十三条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织专题会议，结合业务特点开展风险排查，形成风险清单；（二）风险清单按“高、中、低”三级标注，高风险项须立即开展谈话提醒；（三）高风险风险项需制定防控预案，明确责任部门和完成时限。第十四条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，重大事项决策前必须经合规审查；（二）审查内容包括决策依据、程序合规性、风险控制措施等；（三）审查结论分为“合规”“基本合规”“不合规”三种，不合规项目不得实施。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每周向牵头部门报备；（二）重大风险须由领导小组组织处置，形成处置报告报公司主要负责人；（三）风险处置完毕后，30日内组织复盘，总结经验教训。第十六条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，违反制度的行为视情节轻重给予警告、通报批评、调整岗位等处理；（二）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩，严重违规者取消评优资格；（三）建立责任追究联动机制，纪检监察、组织人事、业务部门协同处置。第十七条评估改进机制：（一）每年12月对谈话工作进行全面评估，形成评估报告报公司主要负责人；（二）评估内容包括谈话覆盖率、问题发现率、整改落实率等指标；（三）评估结果作为次年工作改进的重要依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导干部应将谈话工作纳入年度工作计划，明确责任分工；（二）牵头部门每半年对谈话工作进展进行督查，对未落实要求的部门进行通报；（三）建立谈话工作联席会议制度，协调解决跨部门问题。第十九条考核激励机制：（一）将谈话工作纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对谈话工作优秀的部门和个人，在评优评先中优先考虑；（三）对未按规定开展谈话的部门负责人，予以约谈，并扣减绩效分。第二十条培训宣传机制：（一）每年至少开展X次谈话技巧培训，提升谈话质量；（二）制作谈话工作手册，明确谈话流程、注意事项等；（三）通过内部刊物、网站等平台，宣传谈话工作成效。第二十一条信息化支撑：（一）开发谈话工作管理系统，实现谈话记录电子化、风险预警自动化；（二）系统应具备数据分析功能，自动生成风险统计报告；（三）加强系统安全管理，确保谈话数据保密性。第二十二条文化建设：（一）编印《干部监督日常谈话工作指南》，明确谈话工作要求；（二）组织签署合规承诺书，强化干部廉洁自律意识；（三）开展廉政文化宣传活动，营造“不敢腐、不能腐、不想腐”的浓厚氛围。第二十三条报告制度：（