第六章亚当·斯密

第1页，共89页。18世纪中叶英国的社会状况工场手工业成为社会生产的主要形式农业中，小农基本消灭，出现大批的廉价劳动力，农业转向资本主义经营。对外扩张提供了大量的资本积累。形成地主阶级、资产阶级和无产阶级三个阶级，阶级斗争主要是资产阶级势力和封建势力的斗争。政治方面：选举法问题；经济方面，重商主义政策的阻碍。第2页，共89页。

第3页，共89页。

AdamSmith

在亚当·斯密那里，政治经济学已发展为某种整体，他所包括的范围在一定程度上已经形成。亚当·斯密第一次对政治经济学的基本问题做出了系统的研究，创立了一个完整的理论体系，把英国资产阶级古典政治经济学提高到一个新的水平。－马克思第4页，共89页。AdamSmith无论是布拉格还是圣地亚哥，广州还是加尔各答，这些城市新兴繁荣的背后都有亚当·斯密经济思乡的贡献。我们完全可以说，是亚当·斯密的《国富论》为现代工业经济奠定了哲学基础。

－美国著名管理专家盖瑞·哈默尔第5页，共89页。AdamSmith加尔布雷斯：《国富论》、《圣经》和《资本论》并列为人类三大智慧法宝。第6页，共89页。

亚当·斯密生平及学术贡献

◆亚当·斯密生平·1723年亚当·斯密出生在苏格兰法夫郡(CountyFife)的寇克卡迪(Kirkcaldy)。遗腹子，终身未婚。·1730就读于寇克卡迪(Kirkcaldy)的市立学校，1737就读于格拉斯哥大学(UniversityofGlasgow)第7页，共89页。亚当·斯密生平1740~1746就读于牛津大学(CollegesatOxford1746在寇克卡迪与母亲住在一起至1747年，此时斯密没有工作1748住在爱丁堡(Edinburgh)，公开讲授文学和法学至1751年,声名鹊起。第8页，共89页。亚当·斯密生平1751～1763年在格拉斯哥大学1764担任巴克勒(Buccleuch)公爵的私人教师至1766年1767年5月21日当选为伦敦皇家学会会员，并开始写作『国富论』第9页，共89页。亚当·斯密生平1776年3月9日出版《国富论》1778年1月被任命为苏格兰海关专员及苏格兰盐税专员

1787年担任格拉斯大学校长一职至1789年1790年7月17日亚当斯密去世第10页，共89页。亚当·斯密的学术思想亚当·斯密并不是经济学说的最早开拓者，他最著名的思想中有许多也并非新颖独特，但是他首次提出了全面系统的经济学说，为该领域的发展打下了良好的基础。因此完全可以说《国富论》是现代政治经济学研究的起点。第11页，共89页。亚当·斯密的学术思想斯密的主要思想是在他担任格拉斯哥大学道德哲学教授期间形成的。这里的“道德哲学”，并不是当代人所理解的狭义的伦理学，是关于人和社会的全部知识。第12页，共89页。亚当·斯密的学术思想斯密把这门学科分成四个部分：▲第一部分是自然神学。斯密始终是上帝的信徒，在这部分，斯密考察了上帝存在的证据和上帝的特性，并考察了作为宗教基础的人类大脑活动所必须遵行的各项原则。第13页，共89页。亚当·斯密的学术思想▲第二部分是严格意义上的伦理学，其主要内容演变为他的第一本著作———《道德情操论》。斯密本人认为，《道德情操论》是一部远比《国富论》杰出的著作，临终前，他还在修订这本书。第14页，共89页。亚当·斯密的学术思想▲第三部分较为详尽地论述了与正义有关的那部分道德学，其实就是法学。《亚当斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲》第一编《论法律》，勾勒出了一个轮廓。第15页，共89页。亚当·斯密的学术思想▲第四部分，就是他的政治经济学了，以《国富论》的名义出版

第16页，共89页。亚当·斯密的学术思想“政治经济学”在

《亚当斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲》的第一篇，斯密劈头就说，法律的目的在于防止损害，政府的目的在于保障财产。而斯密首先讨论的是公法，也即公民的自由、权利和保障这些的宪政制度。第17页，共89页。亚当·斯密的学术思想这之后，斯密开始讨论“警察”事务。斯密清醒地认识到，“防止犯罪，关键不在于设置警察，而在于尽量减少仰食于人的人数。使人类限于堕落的，无过于依赖；反之，独立则会提高人的诚实性格。建立商业和制造业是防止犯罪的最好政策，因为商业和制造业有助于增进人们的自立能力。”第18页，共89页。亚当·斯密的学术思想由此，斯密转入讨论政治经济学部分。而在《国富论》中，斯密讨论了财富生成的机制———劳动分工等理论之后，也很快就转向了对“自然的自由”制度的讨论，致力于界定政府之正当职能的范围，抨击政府所设置的垄断。也因此，斯密的学说被称为“政治经济学”。第19页，共89页。亚当·斯密的学术思想思考：从亚当·斯密的知识上的逻辑结构，看出经济学在其创始人知识结构州中的定位，斯密在宗教、伦理学、法学那里转了一大圈后，才到达经济学。很有趣的是，这种知识上的逻辑结构，也正是市场形成的历史次序。在英国和美国，是先有法治、宪政，然后才有现代市场经济。斯密经济学的主题－界定政

第20页，共89页。亚当·斯密的学术思想府与市场的关系，而现代经济学（分析个人行为）的兴起正是由于这样的原因：在英美甚至欧洲大陆各国现实的层面上，个人的自由与权利已经得到切实保障，经济的宪政框架问题已经大体获得解决，经济学家又何必继续讨论？第21页，共89页。

“斯密难题”的介绍何为“斯密悖论（难题）”？。斯密悖论是在1878年提出的，即当时德国历史学派经济学家斯卡尔兹基在《亚当·斯密的道德哲学及其作为政治经济学的创始人》中指出斯密的人性观是利他的，而《国富论》中的人性观是利己的。由此人们将斯密理解的人性作为第22页，共89页。“斯密难题”的介绍作为两个相互割裂的部分：人是伦理学中的利他主义者和经济学中的利己主义者。人必然是同一人，这两种被割裂的人格如何统一起来了呢？

第23页，共89页。“斯密难题”的介绍“对自己幸福的关心,要求我们具有谨慎的美德;对别人幸福的关心,要求我们具有正义和仁慈的美德。前一种美德约束我们以免受到伤害;后一种美德敦促我们促进他人的幸福。”正义(是“敦促我们促进他人幸福”的美德中最为重要的一种)和谨慎(是“约束我们以免受到伤害”第24页，共89页。“斯密难题”的介绍的美德)结合在一起,是整个社会有序发展的根本所在。斯密的经济理论作为其道德理论实用的部分之二,所研究的就是在正义保障(隐含)下的、基于谨慎美德基础之上的现实生活中的个体行为。第25页，共89页。“斯密难题”的介绍《国富论》的主题是探讨政治法律所保障下的、个人基于谨慎这种美德之上的现实经济行为问题,是《道德情操论》中所揭示的道德理论的自然发展和必然延伸。第26页，共89页。第27页，共89页。第28页，共89页。第29页，共89页。《国富论》的学术背景及学术地位学术背景英国处于资本主义工场手工业时期，产业革命已是大势所趋，但英国产业的发展还受到封建残余和重商主义落伍的政策限制。第30页，共89页。利润是工人劳动生产价值的一部分，是雇主分享的由工人劳动对原材料所增加的价值在扣除了工资以后的余额（按这个理解会出现劳动和资本交换问题，两个阶级的对立）；生产费用的一个构成部分，是资本家生活费用的正当来源。《国富论》的学术背景及学术地位1787年担任格拉斯大学校长一职至1789年货币理论他认为财富增长造成工资上涨，劳动人民生活改善，人口增加；”劳动是二重的：既是生产商品时耗费的劳动，又是商品在交换中购买后支配的劳动：“任何一个物品的真实价格，即要取得这种物品实际上所付出的代价，乃是获得它的辛苦和麻烦。▲人们有求利致富本能。对于已得此物但愿用以交换他物的人来说，它的真正分工、竞争和自由是斯密贡献给人类的伟大观念。《亚当斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲》第一编《论法律》，勾勒出了一个轮廓。价格论作为两个相互割裂的部分：人是伦理学中的利他主义者和经济学中的利己主义者。学术地位西方经济学的“圣经”第一部系统的伟大的经济学著作影响世界历史的十本书之一市场经济学的奠基之作第31页，共89页。影响18世纪结束以前，《国富论》就已出了9个英文版本。人们以“一鸣惊人”来形容《国富论》的出版。国会进行辩论或讨论法律草案时，议员们常常征引《国富论》的文句，而且一经引证，反对者大多不再反驳。《国富论》发表之后，被译为多国文字，传到国外，一些国家第32页，共89页。

影响制定政策时，都将《国富论》的基本观点作为政策依据◆“从最终效果来看，这也许是迄今最重要的书”，这本书“对人类幸福做出的贡献，超过了所有名垂青史的政治家和立法者做出的贡献的总和”。－英历史学家巴克勒《文明史》第33页，共89页。《国富论》的基本框架研究国民财富的性质和原因是主题。共分五篇32章：◆第一篇（11章）：「论劳动生产力改进的原因，及其生产物分配于人民各阶级所依照的顺序」。

劳动→分工→交换→〈交易〉货币→物品价值→劳动工资→资本利润→土地地租。第34页，共89页。《国富论》的基本框架三方面：首先，分工的利益、原因及其性质；其次，二元性的价值理论，即除了劳动创造价值外，工资、利润与地租也决定价值（收入价值论）；最后，分配理论。第35页，共89页。《国富论》的基本框架第二篇（5章）：论述资财的性质及其蓄积和用途。提出了资本学说和社会资本再生产理论。资财的性质及分类→〈资本货币〉积蓄的方法→利息的升降→资本的各种用途

第36页，共89页。《国富论》的基本框架第三篇（4章）：论述不同国家财富的不同发展，考察了促进和阻碍国民财富发展的因素。

富裕的自然演进→罗马帝国没落后，欧洲古代各国农业的衰微→罗马帝国没落后，城市的兴起与发展→城市商业对于促进农村对社会的贡献

第37页，共89页。《国富论》的基本框架第四篇（9章），论述政治经济学体系。提出“看不见的手”的著名论断、批判重商主义贸易保护观，树立自由贸易的理论；吸收重农主义自由放任政策，扬弃重农主义者认为农业是财富的唯一源泉。

第38页，共89页。《国富论》的基本框架重商主义体系的不合理→重商主义为确保目的使用各种方法妨碍分工自由发展展的批评→论殖民地→农业体系（重农学派）

第39页，共89页。《国富论》的基本框架第五篇（3章）：论述君主或者国家的收入。国家的支出：国防、司法、公共设施、教育、统治者养尊费等→收入来源：赋税、邮政、利润、公债→国家的债务等

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《国富论》的主要内容财富的性质和源泉“一国国民每年的劳动，本来就是供给他们每年消费的一切生活必需品和便利品的源泉。构成这种必需品和便利品的,或是本国劳动的直接产物,或是用这类产物从国外购进来的物品。”

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《国富论》的主要内容国民财富:生活必需品和便利品-对重商主义的否定劳动:源泉-对重农主义的否定所以,增进国民财富增加劳动数量是最主要的（第一章）改进劳动生产力第42页，共89页。

分工理论分工是斯密全部经济学说叙述的起点。斯密认为分工是提高劳动生产率，增进国民财富的主要原因和方法：第一，分工使劳动专门化，提高了工人的熟练程度；第二，由一种工作转到另一种工作通常须损失不少时间，有了分工就可以免除这种损失；第三，分工使专门从事某项操作的工人把全部注意力倾向于一种简单事物上，比较容易改进工具和发明机器，从而简化了劳动，使一个人能够做许多人的工作。第43页，共89页。分工理论斯密还考察了工场手工业内部的分工和社会的分工。把分工看作人类倾向的产物，而非一定社会经济条件的产物第44页，共89页。

交换理论

分工要受市场的限制，也就是说分工的程度取决于交换的能力或市场范围。斯密认为由于人的利己本性，产生一种“交换倾向”，所以交换是人类所共有和特有的属性，而分工也就是人类这种自然的、永恒的本性的产物。交换和分工都是为了满足人们利已的需要。第45页，共89页。交换理论分工极大地促进了交换的发展，甚至使整个社会都成为商业的社会。第46页，共89页。货币理论他从商品种类的增多，交换的困难出发论证货币产生的必然性和货币在流通中的作用。交换的发展产生的需求第47页，共89页。货币理论斯密认为货币是商品，是从普通商品中分离出来的一种人人都愿意接受的商品。商品与货币的交换就是商品同商品的交换。金属货币同其他普通商品一样也是劳动的生产物，也包含着一定的劳动量，也具有价值。第48页，共89页。货币理论货币的基本职能：货币是交换的媒介。斯密还探讨过货币流通量以及纸币流通的规律性问题。设立银行、发行钞票代替金银币流通，可以粗颈工商业的发展。

第49页，共89页。价值论明确区分使用价值和交换价值，又不将使用价值或物品的效用看做交换价值的决定因素；“一个人占有某货物，但不愿自己消费，而愿用以交换他物，对他说来，这货物的价值，等于使他购买或能支配的劳动量．”第50页，共89页。价值论什么是衡量商品交换价值的尺度？“劳动是衡量一切商品交换价值的尺度。”劳动是二重的：既是生产商品时耗费的劳动，又是商品在交换中购买后支配的劳动：“任何一个物品的真实价格，即要取得这种物品实际上所付出的代价，乃是获得它的辛苦和麻烦。对于已得此物但愿用以交换他物的人来说，它的真正第51页，共89页。价值论价值，等于占有它而能自己省免并转加到别人身上去的辛苦和麻烦。……所以，对于占有财富并愿用以交换一些新产品的人来说，它的价值，恰恰等于它使他们能够购买或支配的劳动量。”商品价值的表现，斯密认为有三种形式，一种商品的价值可以表现为另一种商品，可以表现为一定量他人劳动，也可以表现为一定量的货币。第52页，共89页。斯密明确地指出：“劳动是衡量一切交换价值的真实尺度。”这就等于说，商品的价值取决于劳动。但是斯密同时声称，这个理论只适应人类社会的野蛮时代。一旦资本积累起来，投入到企业，或是土地变为私有，情况就要另当别论了。因为此时的劳动产品，不再全部归劳动者所有，其中一部分作为利润和地租，被雇主和地主收入囊中。第53页，共89页。他列举了社会发展的四个主要组织阶段，除非由资源的匮乏、战争或政府的坏政策予以阻止，否则这些阶段是会连续进行的。这四个阶段是：猎人的最初"野蛮"阶段，原始农业的第二阶段，封建或庄园"耕作"的第三阶段，商业上相互依存的第四阶段。每一阶段伴有与它的需要相适应的制度。例如，在猎人阶段第54页，共89页。中"没有任何财产……因此，也就没有任何确立的行政长官或正规的司法行政"。随着牛羊群的出现，产生了比较复杂的社会组织形式，不仅包括"可怕的"军队，而且有不可缺少的法律和秩序堡垒。斯密思想的核心是：这种制度是保护特权的工具，不能用自然法为之辩护。他说，"文官政府是为了财产的安全第55页，共89页。而设立的，实际上是为保护富人反对穷人而设立的，即为了保护有些财产的人反对根本没有财产的人而设立的。"最后，斯密将演进描述为从封建主义走向一个需要有新制度的社会阶段，这种新制度是由市场确定的而不是由同业公会确定的，是自由的而不是受政府限制的。这第56页，共89页。在后来称为放任自由的资本主义，斯密称之为完全自由的制度。第57页，共89页。由此，斯密又得出了一条结论：在资本积累和土地私有发生之后，决定商品价值的就不光是劳动了，利润和地租也得算上一份。这样一来，工资、利润和地租，就不仅是一切收入的来源，而且还是“一切交换价值的三个根本源泉。”如此，斯密就不知不觉地由劳动价值论，转到三种收入决定价值的理论上去了。第58页，共89页。马克思把三种收入决定价值的理论，叫做的“斯密的教条”，后来的西方经济学的不少理论，如生产费用论、节欲论等，都可以从它那里找到思想源头。斯密揭开了商品价值的神秘面纱，的确功不可没，但另一方面，在价值问题上他又含糊其辞，举棋不定，给后人留下了许多模棱两可的答案。第59页，共89页。价值论斯密认为劳动决定价值的规律只适用于简单商品生产，不适用于资本主义社会。他感到耗费劳动决定价值同购买劳动决定价值之间有矛盾，特别是感到在资本主义社会中二者量的不等，便抛弃了劳动价值论转为收入构成价值论：“工资、利润和地租，是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉。”第60页，共89页。价值论随着社会的进步，劳动已经不是惟一决定价值的因素了，借助劳动、土地和资本生产出来的物品的价值不仅包括劳动的报酬，而且也包括资本和土地的报酬。所以，一旦开始在生产过程中运用资本，以及土地成为私有财产，商品的价值本身就转换为一种生产成本理论。第61页，共89页。价值论工人－工资；资本－利润（利润是随着资本的出现而出现的，它是工人劳动创造的价值的一部分，又是资本的报酬）；土地－地租（地租是工人创造价值的一部分，是使用土地的代价或自然报酬）。第62页，共89页。价格论斯密对自然价格和市场价格的分析实际上是对市场机制的分析。他所处理的市场关系是一个自由竞争充分发挥作用的环境。商品的自然价格是由工资、利润、地租构成的商品价格，这个价格也就是价值；市场价格是商品通常出卖的价格。第63页，共89页。价格论自然价格和市场价格的偏离主要受商品供求关系变化的影响。市场价格是以自然价格为基础，由商品的供求关系支配，由竞争调整。第64页，共89页。“斯密难题”的介绍除此之外从事其它职业的人都是非生产性劳动。把分工看作人类倾向的产物，而非一定社会经济条件的产物AdamSmith价值，等于占有它而能自己省免并转加到别人身上去的辛苦和麻烦。经济自由主义的政策主张提出“看不见的手”的著名论断、批判重商主义贸易保护观，树立自由贸易的理论；货币的基本职能：货币是交换的媒介。金属货币同其他普通商品一样也是劳动的生产物，也包含着一定的劳动量，也具有价值。人是自私的，但市场这只“看不见的手”会引导自私的个体不知不觉间服务于社会利益。经济方面，重商主义政策的阻碍。他认为财富增长造成工资上涨，劳动人民生活改善，人口增加；18世纪结束以前，《国富论》就已出了9个英文版本。分工、竞争和自由是斯密贡献给人类的伟大观念。对于已得此物但愿用以交换他物的人来说，它的真正工资理论工资是劳动的价格和价值，是商品价值的构成部分和源泉之一。斯密认为劳动作为商品也同其他商品一样有市场价格和自然价格。自然价格由维持工人及其家属生存和生活所必需的生活资料决定；市场价格取决于市场上的供求关系。第65页，共89页。工资理论工资量的决定和变动规律，斯密提出工资额至少应等于工人必要的生活资料，工人的工资必然随着资本的积累和国民财富的增长而不断提高。

第66页，共89页。工资理论斯密在考察工资数额即劳动市场价格变动时还分析了人口的增减与国民财富增减的关系。他认为财富增长造成工资上涨，劳动人民生活改善，人口增加；反之，财富缩减时工资下降，人民生活就贫困，人口减少。第67页，共89页。工资理论斯密提出工人及其家属的必要生活资料的范围不是一成不变的。他首先把消费资料分为必需品与奢侈品，然后把随着社会经济的发展而由奢侈品变为必需品的物品归于生活必需品。第68页，共89页。利润理论斯密明确指出利润是随着资本的出现而出现的。利润是工人劳动生产价值的一部分，是雇主分享的由工人劳动对原材料所增加的价值在扣除了工资以后的余额（按这个理解会出现劳动和资本交换问题，两个阶级的对立）；另一方面又认为利润是资本的自然报酬，是商品价值或第69页，共89页。利润理论生产费用的一个构成部分，是资本家生活费用的正当来源。利息是利润的一部分。利润变动的趋势同工资变动的趋势完全相反，随着资本的积累，社会财富的增加，利润必然日益下降。第70页，共89页。地租理论地租是工人劳动所产生的价值的一部分，是投入土地的劳动生产物或其价值在工资、利润以外的一个扣除部分。另一方面又认为地租是使用地主土地的代价或自然报酬，是商品价值或生产费用的一个构成部分，是商品价值的根本源泉之一。地租是土地生产物价格超过农业家普通利润以上的余额。第71页，共89页。地租理论斯密没有专门研究级差地租问题，但他已经知道级差地租是由耕地的丰度和距离城市的远近两个条件引起的。第72页，共89页。资本积累学说斯密把资本看作是使国民财富增加的积极因素之一。斯密认为资本就是能够用以取得利润的积累，是用于继续生产的过去的劳动积累，即生产资料。斯密把资本的构成区分为流动资本和固定资本。他把人通过学习所获得的才能看作是固定资本的一部分。第73页，共89页。资本积累学说虽然名目上固定资本和流动资本的划分为后人所采用，但其划分标准并不科学。斯密认为资本积累来源于节俭。第74页，共89页。生产劳动与非生产劳动生产劳动是生产资本和商品的劳动，凡是能增加物的价值的劳动称之为生产劳动；不能增加物的价值的劳动称之为非生产劳动。非生产劳动仅提供个人服务，不能生产价值和任何物品的劳动。生产劳动部门包括农业、制造业、批发商业、零售商业；除此之外从事其它职业的人都是非生产性劳动。第75页，共89页。生产劳动与非生产劳动斯密主张节俭以积累资本，主张减少非生产者的人数，以减少非生产性开支来增加生产性劳动的支出，以增加国民财富。增加财富源泉之一就是增加劳动数量，要增加劳动者数目就要增加资本。第76页，共89页。经济自由主义的政策主张“各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。”“每个人改善自身境况的一致的、经常的、不断的努力是社会财富、国民财富及私人财富所赖以产生的重大因素。”第77页，共89页。经济自由主义的政策主张他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益。……由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他