业务架构知识体系指南第一部分-f40ece96e0

业务架构知识体系指南®(BIZBOK®指南)第一部分：引言BIZBOK®指南的目的《业务架构知识体系指南®》（BIZBOK®指南）为业务架构从业者和希望使用业务架构解决业务挑战的个人提供了行业标准框架。这本实用指南汇集了众多企业和业务架构领导者的最佳实践。业务架构从业者认识到，为越来越多采用这一重要学科的组织提供一份全面且易用的手册至关重要。BIZBOK®指南使处于业务架构实践各个阶段的组织都能受益。对从业者的关注旨在推动那些已经至少投入部分资源开展业务架构的组织前进。刚起步的组织可以将其作为建立坚实业务架构实践基础的手段。对于那些已经建立业务架构实践的组织，它使部署团队能够巩固最佳实践，同时纳入过去可能未被充分重视的业务架构方面。BIZBOK®指南还提供了业务架构的完整图景，将各种概念、学科、原则和最佳实践整合到一个整体框架中。此外，它能够整合和利用广泛的业务实践和新兴学科。因此，它确立了在组织内构建、部署和利用业务架构的标准。BIZBOK®指南由从业者驱动，代表了来自全球各行业的业务架构从业者不断增长的集体贡献。什么是业务架构？从2008年到2016年，业务架构被定义为“企业的蓝图，提供对组织的共同理解，并用于协调战略目标和战术需求”。这个定义经过多个标准委员会和从业者的反复审查，经受住了时间的考验，包含了几个重要要素，为业务架构及相关最佳实践奠定了基础并提供了依据。随着业务架构学科的成熟，其角色在业务及相关架构领域得到扩展。这种知名度的提高引发了跨学科对通用、修订后定义的需求，该定义更准确地反映了业务架构的本质及其对业务的适用性。2017年1月，业务架构协会®和一些相关专业协会及行业标准组织批准了业务及相关架构学科的新定义。通过这种全面的行业协作，出现了新的业务架构定义如下。“业务架构代表了以下方面的整体、多维业务视图：能力、端到端价值交付、信息和组织结构；以及这些业务视图与战略、产品、政策、举措和利益相关者之间的关系”。1这个定义更简洁地阐述了基础业务架构及其协调和同步从战略规划到举措部署的业务各方面的能力。虽然定义已更新以更准确地反映实践，但价值主张保持一致。业务架构价值主张总结如下：业务架构的价值在于提供企业及其运营的业务生态系统的抽象表示。通过这样做，业务架构作为将战略转化为可操作举措的有效沟通和分析框架提供价值。该框架还增强了企业实施转型变革、驾驭复杂性、降低风险、做出更明智决策、使不同利益相关者对齐未来共同愿景以及更有效地利用技术的能力。虽然上述价值主张是全面的，但高管们通常希望有一个“电梯间演讲”，即用几句话在几秒钟内传达该学科的价值，快速有效地传达要点。以下是一个这样的电梯间演讲示例。业务架构实现高效、精简的战略执行。业务架构的一个基本方面是它代表了一个业务生态系统，这意味着业务并非始于或终于企业的边界。业务生态系统被定义为“一个或多个法律实体的全部或部分，它们作为个人和资产的集成社区或其聚合体存在，作为一个有凝聚力的整体朝着共同的使命或目标相互作用”。整体的、生态系统的关注点确保业务架构能够并且应该代表客户、合作伙伴和相关外部利益相关者；在某些情况下部分存在于内部利益相关者视线之外的价值流视角；外包能力；以及从多维角度进行的价值交付。实际上，业务架构以抽象格式反映了现实世界业务的多维方面。图1.1将这些“抽象”描述为业务架构内的高层业务领域。图1.1：业务架构代表的业务领域业务架构领域是用于建立表示业务所需的正式抽象的业务焦点。业务架构领域构成了业务架构的基本构建块，并为建立广泛的业务抽象提供了基础，实现了业务透明度。图1.1中所示的领域以各种方式相互关联。例如，企业被划分为业务单元，每个单元都有一定的能力。能力支持各个价值流中的阶段，并需要特定的信息。组织、能力、价值流和信息构成了业务架构的基础。图1.1中内圈代表的这四个“核心”领域被认为是基础性的，因为与业务的其他方面相比，它们相对稳定。例如，一家拥有100年历史的保险公司拥有与今天相似的能力：客户管理、保险单管理和理赔管理。虽然100年前这些能力没有自动化，但它们仍然存在，同时存在某些业务单元和价值流，如理赔处理。该公司还使用类似的信息，如客户、保险单或理赔，这些领域类别的实例往往相对稳定。图1.1中圆圈外缘所示的扩展业务架构领域集描绘了在某些情况下比核心领域更频繁变化的业务方面。这些外缘领域类别以多种方式扩展业务架构。例如，利益相关者（如客户、业务合作伙伴和各种内部利益相关者）用于传达谁获得业务价值并参与该价值的交付。这些利益相关者类别可能很久以前就存在，但每个类别中的具体利益相关者很可能已经演变。同样，所交付产品的实例可能会随着战略和政策等其他领域的变化而频繁变化。因此，对这些业务架构领域实例的更新比对能力、信息或价值流实例的更新更具动态性。然而，在所有情况下，一旦为特定业务建立了业务架构领域类别，它们就能够吸收和表示广泛的业务视角。BIZBOK®指南第2.2至2.5节概述了如何构建业务架构核心领域，而第二部分的其余部分讨论了构建扩展领域类别。通过各种蓝图表示的业务架构领域之间的关系为强大、高度灵活的业务架构奠定了基础，该架构提供业务透明度以满足广泛的业务需求。业务架构代表了业务的现实世界方面以及它们的相互作用，以帮助高管和其他利益相关者回答常见问题：谁、什么、哪里、何时、为什么以及如何。从业务架构中得出的这些问题的答案用于制定计划并做出和执行业务决策。这种理解是业务架构的本质，也是BIZBOK®指南中所呈现内容的基础。当然，表示这些信息是一个方面；使其对在特定时间只需要部分信息且几乎没有时间或耐心来梳理细节的个人有用，这引入了业务架构的另一个方面：蓝图。蓝图是现实的抽象表示，代表了广泛的观点。有建筑蓝图、船舶蓝图，在本次讨论中，还有业务蓝图。给定的蓝图代表业务的一个视图。如图1.2中的示例所示，有许多类型的业务蓝图。这些蓝图以及众多其他蓝图使组织能够从各种角度可视化其业务，为管理层提供特定背景下给定领域或多个领域的信息。例如，图1.2中所示的平衡计分卡为管理层提供了衡量某些业务目标和指标的方法。图1.2：通过业务蓝图表示的业务架构业务架构衍生的平衡计分卡、仪表板和相关蓝图与传统财务报告之间的一个重要区别是，业务架构关注业务的本质、结构和整体透明度，而不是财务绩效。正如船舶蓝图不会提供大西洋航行中达到的最高速度或每次航行平均速度的统计数据一样，业务架构也不提供财务分析。财务报告系统将继续为业务团队生成财务绩效结果。然而，业务架构确定组织在构建财务分析方面的有效性，以及组织可以从整体角度改进此能力的地方。业务架构开启了一个全新的业务透明度水平，使管理团队能够精简规划、评估已资助举措相对于战略的价值，并制定更有效的转型路线图。这种透明度之所以成为可能，是因为业务架构蓝图源于共同的词汇表、标准化框架和共享知识库。因此，仪表板结果在实践中与价值流、能力、信息视图、业务目标、关键绩效指标、举措和相关业务观点保持一致。因此，高管、经理、规划团队、分析师和其他利益相关者可以通过共同的视角看待业务——消除了跨业务单元、战略会议和举措中存在的许多混乱。业务架构通常与其他业务和运营模型一起使用，使组织能够基于对业务的共同看法进行投资。很多时候，组织基于单个业务单元孤岛的需求，从碎片化的业务角度确定优先级和进行投资。如图1.3所示，业务架构提供的定义明确的、全生态系统视角使组织能够通过业务架构不断使其运营模型与整体业务战略保持一致，从而提供运营、市场、客户参与和其他视角的整体视图，而在没有业务架构的情况下，这些视角将缺失。图1.3：业务架构与运营模型的对齐业务架构新手常有的一个误解是混淆业务架构和运营模型。如图1.3所示，运营模型专注于流程、人员和技术。虽然运营模型对于提高效率和成本以及对业务和IT环境实施详细变更很有用，但它缺乏部署可操作战略、确保一致政策合规性和优化举措投资所需的基于价值、基于能力的全生态系统视角。BIZBOK®指南引导从业者了解在各种场景下业务架构的创建和应用，以及实践的部署和治理。它还提供了有关如何通过与客户体验设计、业务流程、案例管理、业务分析和信息技术学科集成的整体框架使用业务架构实现业务目标的见解。业务架构框架基本的业务架构概念以及以各种方式可视化此信息的能力只是业务架构故事的一部分。以有用的方式组织此信息并能够关联和组合这些概念需要一个基础框架，如图1.3所示。框架概念并未对业务架构实践施加规定性或限制性概念。相反，框架为组织提供了一个基础，他们可以在此基础上根据现实世界挑战驱动的独特业务架构需求进行构建和定制。图1.4：业务架构框架业务架构框架内有三个重要组件：业务蓝图、业务架构场景和业务架构知识库。如前所述，业务蓝图提供了业务透明度，使跨业务单元、能力和利益相关者的业务转型成为可能并得以精简。在许多组织中，这些蓝图提供的透明度程度很少存在。因此，战略规划会议的参与者常常缺乏如何最大化与解决方案相关的投资，同时确保一个业务单元的成功不会给整个企业带来问题的基本理解。例如，考虑一家公司正在为多个产品线的相同客户群创建多个相互竞争的注册解决方案。这些原则上可能成功的项目实际上给客户群带来了更大的复杂性和不满。业务架构提供了必要的透明度，以便提前发现这些问题——在金钱和物资被浪费之前。BIZBOK®指南第二部分详细概述了基本的业务蓝图构建和使用方法。框架还纳入了业务架构场景的概念，这些场景提供了特定业务举措的业务透明度。根据手头场景的类型，业务架构的应用方式有所不同。例如，参与并购的业务团队需要的信息与另一个考虑如何阻止客户流失的团队不同。通过各种业务场景应用业务架构，从而利用从业务架构知识库中派生的蓝图视图，使业务团队能够创建和部署广泛的转型路线图。由于这种方法基于跨业务单元的共同业务视图，因此能够获得更好的高管支持和更可持续的资金结构。BIZBOK®指南涵盖了许多场景主题，包括：•投资分析•向以客户为中心的业务模式转变•并购分析•新产品/服务推出•全球化•能力外包•供应链精简•剥离•法规合规•变革管理•运营成本降低•合资企业部署•IT组合投资分析•数字化转型•数字孪生部署这些业务架构场景定义了利用业务架构的举措、项目和计划的集合。每个场景特别重要的是创建推进该特定场景所需的路线图。BIZBOK®指南第四部分详细讨论了业务架构场景方法，并通过第七部分的业务架构案例研究进一步补充。业务架构知识库用于存储有关业务的信息，并以符合特定组织环境的简洁方式进行组织。例如，公司有部门和部门，而政府可能使用不同的术语。知识库结构有通用方法，也有特定于组织的方法。例如，政府机构与医院或航运公司相比具有独特的组织结构。知识库管理在BIZBOK®指南第五部分中进行了讨论，并也纳入了各种蓝图讨论中。业务架构原则业务架构是由原则驱动的。原则是达成共识的真理，可以指导一个人的推理。这种方法为从业者在建立和利用业务架构的实践中提供了广泛的自由度。每个主要部分都有一组原则，指导与各个蓝图和相关实践领域相关的行动。适用于整个业务架构的核心原则如下：1.业务架构是关于业务的。2.业务架构的范围是业务的范围。3.业务架构不具有规定性。4.业务架构是迭代的。5.业务架构是可复用的。6.业务架构不是关于交付物的。这些陈述强调了基于原则的业务架构方法，为从业者提供了采用各种方法、可视化技术、工具和治理概念的选项。共同的主线是，每种方法都遵循一套基础原则，这些原则与业务架构实践保持一致，同时不规定工作的完成方式或限制从业者的创造力。在使用BIZBOK®指南的各个部分时，特别是第二和第三部分，请查找作为该特定主题领域最佳实践基础的原则部分。业务架构在战略执行中的作用业务架构在阐明端到端战略执行的路径方面发挥着关键作用，提供了全生态系统背景和新的透明度水平。有了业务架构，就可以用新的见解和机会为战略提供信息、评估影响、将其转化为全面的可操作步骤、确定举措范围，并通过部署确保一致性，所有这些都具有端到端的可追溯性。图1.5通过战略执行框架可视化了战略执行路径。这种视角尤为重要，因为它将业务架构置于战略、更全面的背景下，使其能够支持从战略制定到规划和部署的一切工作。当利益相关者通过各种场景（如业务模式转型、法规变更或新收购公司的整合）发起改变业务方向的需求时，就启动了战略执行的路径。业务架构发挥着持续的作用，并与其他学科合作，其中一系列由业务架构支持的行动（显示为每个步骤下方的框）确定了可能采取的措施以实现成功的战略。这些步骤和行动在附录B.1中定义，同时还包含了框架内每个步骤的交付物和角色。图1.5：战略执行框架：交付成功举措的路径图1.5中的第一步强调了建立明确的业务动机和方向的重要性。第二步评估该方向在业务架构背景内的影响。使用业务架构，第三步从与手头场景相关的视角确立企业与业务当前状态和目标状态相关的清晰视图。此步骤还涵盖了相关业务学科如何根据业务优先级和业务架构的相关方面来制定业务解决方案。第四步定义了实现第一步中确立的目标和指标以及实施第三步中制定的解决方案所需的举措。从历史上看，举措范围界定问题破坏了战略执行。战略执行中的一个重要原则是，举措由业务架构特定方面的范围定义。最后一步提供了最终程度的利益相关者价值——已部署的解决方案和成功确认。请注意，虽然第三步下有一个解决业务驱动的IT架构定义的行动，但此路径并非旨在涵盖软件开发解决方案的所有方面。包含此行动仅旨在表明需要IT架构规划和定义的业务解决方案将在此步骤中进行。业务/IT对齐概念已纳入BIZBOK®指南第六部分。遍历图1.5中的框架并非一次性事件，而是将根据出现的业务问题多次进行。换句话说，这是一个循环的战略执行框架，随着新的和独特的挑战出现，组织将能够在未来几年内应用此框架。该路径利用了业务架构框架的三个关键方面：蓝图、场景和知识库。组织通常会定制战略执行框架，使其从战略制定到解决方案部署与他们的战略规划周期保持一致。在这样做时，业务领导者应就每个阶段的相对重要性及其在提高战略部署成功率方面的作用做出明智的决策。BIZBOK®指南内容摘要BIZBOK®指南分为八个主要部分和一系列支持附录。一个部分可能分为几个小节。以下是BIZBOK®指南的概述。•第一部分：引言-提供BIZBOK®指南的概述，如本文所包含。•第二部分：业务架构蓝图-包括常见业务蓝图的详细映射讨论，以及有关如何在实践中使用这些蓝图的指南。◦第2.1节：业务战略映射-讨论业务战略和目标在业务架构中的作用。◦第2.2节：能力映射-详细介绍业务能力的定义、好处、开发以及在规划和其他业务领域的使用。本节还包括有关构建能力映射图以及将能力与其他业务架构领域进行交叉映射的信息。◦第2.3节：组织映射-讨论将组织结构映射到业务架构中，并涵盖业务单元映射以及将各种利益相关者纳入业务架构的内容。◦第2.4节：价值映射-概述价值流映射的定义、好处、开发和详细方法，以及它们在业务规划、转型和相关举措中的使用背景。◦第2.5节：信息映射-提供信息的业务视角及其在业务架构和交付业务价值中的作用。◦第2.6节：举措映射-讨论在业务架构背景下可视化业务举措的方法，包括根据对能力、价值流和交付业务目标的影响查看举措。◦第2.7节：产品映射-映射组织的产品和产品权限，并将它们与其他业务架构领域进行交叉映射，包括支持这些产品和相关权限的能力。◦第2.8节：利益相关者映射-提供在业务架构内定义利益相关者的指南，并正式将利益相关者映射到业务单元、价值流、信息概念和相关领域。◦第2.9节：政策映射-概述组织和对齐业务政策的方法，这在监管严格的企业部门和政府机构中是一个关键的业务视角。•第三部分：业务架构实践指南-提供对广泛业务架构实践的见解，如入门、治理、业务模式映射、与相关业务学科的映射以及工具选项。◦第3.1节：入门的常见方法-讨论如何开始业务架构，并概述从业务规划到部署的典型时间线。◦第3.2节：业务架构治理-纳入了在企业内部治理业务架构的最佳实践。主题包括团队对齐、角色定义以及跨业务的协作治理。◦第3.3节：业务架构和业务模式-讨论如何使用业务架构解读业务模式以实现可操作的结果，其中业务模式描述了组织创造、交付和获取价值的基本原理。◦第3.4节：业务架构和业务流程管理-讨论业务架构与业务流程管理之间的关系。◦第3.5节：业务架构、案例管理和基于动态规则的路由-概述重要的业务设计概念，以及业务架构如何通过应用称为基于动态规则的路由（DRBR）的方法为交付案例管理解决方案提供框架。◦第3.6节：业务架构和精益六西格玛-提供将广泛用于提高业务绩效的学科精益六西格玛与业务架构对齐的指南。◦第3.7节：业务架构指标：改进业务绩效管理-介绍业务架构在衡量和改进业务绩效方面的作用。◦第3.8节：业务架构和需求对齐-讨论如何使用业务架构为业务需求分析提供信息、确定框架并加以改进。◦第3.9节：业务架构成熟度模型®-提供评估业务架构实践和部署整体成熟度的框架概述。它还提供了业务架构成熟度的总结视角，并介绍了附录B.3，其中包含完整的业务架构成熟度模型®（BAMM®）。◦第3.10节：业务架构师的角色-概述业务架构对从事该学科的个人意味着什么。◦第3.11节：业务架构和战略执行-将业务架构置于更透明和全面的背景下，并概述其如何实现战略执行。◦第3.12节：业务架构和运营模型-提供运营模型概念的概述，并讨论将运营模型与业务架构对齐的好处和方法。◦第3.13节：业务架构和客户体验设计-讨论业务架构与客户体验设计之间的关系，以及这种对齐的重要好处。•第四部分：业务架构场景-侧重于解决常见业务场景的最佳实践，包括本节中列出的场景以及随着时间推移将添加的其他场景。•第五部分：业务架构基础设施管理-讨论组织业务架构领域的基础架构。◦第5.1节：业务架构知识库-概述如何使用正式的映射方法组织和管理业务架构领域。◦第5.2节：业务架构工具选项-概述可用于支持和改进业务架构蓝图创建及相关实践的业务架构工具类别。•第六部分：业务架构和IT架构对齐-讨论使业务架构和IT架构对齐的各种方法，以提供更有效满足业务需求的IT解决方案。◦第6.1节：业务架构和IT架构对齐概述-介绍业务架构/IT架构对齐的整体方法和背景，包括映射方法的摘要。◦第6.2节：业务架构和企业架构框架对齐-提供在企业架构背景下使用业务架构的指南，特别关注包括开放群组TOGAF®在内的企业架构框架。◦第6.3节：业务架构和系统开发生命周期-描述了阐明业务架构如何为系统开发生命周期提供输入的基础。◦第6.4节：业务架构和应用组合管理-提供了一种以业务价值为导向的应用组合管理方法。◦第6.5节：业务架构和面向服务的架构对齐-讨论如何从业务角度使用能力为面向服务的架构提供信息和进行表述。◦第6.6节：业务信息和数据架构对齐-概述第2.5节中定义的业务信息如何影响IT数据和应用架构的演变。◦第6.7节：业务架构和解决方案架构-概述使用业务架构为解决方案架构提供信息和施加影响的方法。◦第6.8节：业务架构和IT架构转型-概述组织如何实现业务驱动的业务/IT架构转型。•第七部分：业务架构案例研究-展示使用业务架构解决现实业务挑战的现实世界示例和经验教训的重要性。案例研究不断添加到业务架构协会®的网站上。•第八部分：行业参考模型-提供作为构建和丰富内部业务架构基线的行业参考模型。第八部分中的小节按垂直行业部门对参考模型进行分类，并包括业务架构领域映射的代表性示例。协会成员团队逐步构建和发布参考模型，添加反映现实世界进展的内容和使用场景。第1部分中定义的行业部门的数量和类型将随着参考模型的广度和深度的增加而增长。协会成员还应注意，行业参考模型在协会网站上以可下载格式提供，供其组织内部使用。◦第8.1节：金融服务行业参考模型-代表金融行业各部门的代表性示例，包括信用社、银行、信用卡公司、消费金融公司、股票经纪公司和投资公司。◦第8.2节：制造业行业参考模型-为各种离散和流程型制造公司提供业务架构基线，这些公司生产并向客户交付产品。◦第8.3节：医疗保健行业参考模型-关注医疗保健提供者，包括提供疾病、病症、伤害和其他身心障碍的诊断、治疗和预防的组织。◦第8.4节：国际发展组织参考模型-满足以使命为导向、由成员资助的组织以及非政府实体的需求，这些组织的主要目标是为世界各国和社区的经济、社会和政治发展做出贡献。◦第8.5节：保险行业参考模型-为不同子行业的保险公司提供基线，重点是降低风险和提供保险及支付产品。◦第8.6节：通用参考模型-提供大多数行业部门共有的价值流、能力、