国际贸易政策及经济效应

际贸易政策及经济效应

本章概要

国际贸易政策★★★

关税的经济效应★★★

非关税壁垒经济效应★★★

国际贸易摩擦

学习目标

-掌握国际贸易政策的基本分类及相关概念

-掌握关税及非关税壁垒措施中限制进口措施的经济效应

-了解鼓励出口措施的经济效应

-熟悉国际贸易摩擦的相关内容，掌握国际贸易摩擦的管理

及应对方式

一、国际贸易政策

(一)国际贸易政策

1.概念

是指世界各国或地区在对外贸易中所制定和实行的各项管理措施的总称。

从单个国家或地区的角度看，国际贸易政策就是指该国或该地区一定时期内

的对外贸易政策，是一国政府在其经济发展战略的指导下，运用经济、法律和行

政手段对外贸活动的方向、数量、结构和效益等进行管理的原则、方针、措施和

手段的总称。一般来说，制定和执行对外贸易政策的宗旨是保护本国或本地区市

场和促进本国或本地区产业的发展，扩大本国或本地区的出口，维护它的政治、

经济、贸易关系和利益。

2.分类

(1)自由贸易政策：指政府对贸易行为不加任何干预，允许商品自由流通，

并在国内外市场上自由竞争的一种贸易政策。自由贸易政策产生于18世纪初，

是18世纪新生资产阶级自由放任思想在对外经济关系上的延伸。国际贸易几百

年的历史表明，完全的自由贸易政策并不存在，当今的自由贸易政策表现为国

家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优惠

的自由化过程。

(2)保护贸易政策：指政府广泛利用各种限制进口的措施，保护本国产品和

服务在国内市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口商给予优待和补

贴以鼓励出口的一种贸易政策。保护贸易政策始于15cl7c的重商主义时期，

是一系列干预贸易行为的各种政策措施的组合，主线表现为奖出和限入政策，

以保护国内市场、发展国内产业、促进国内生产力。

(3)超保护贸易政策：是垄断竞争时期资本主义国家的贸易政策特征。1930s

资本主义大萧条使贸易政策向垄断资本利益倾斜。保护的对象是高度发达的工

业或出现衰落的夕阳产业；在垄断国内市场的基础上对外国市场实施进攻性扩

张；保护的不是一般的工业资产阶级，而是垄断资本的利益。超保护贸易也称

侵略性保护贸易政策，是国际贸易中垄断竞争日益激烈的产物，成为二战后国

家垄断并干预贸易、争夺世界市场和霸权的手段。

（3）中性贸易政策：是指政府干预措施的综合效果是对一切可贸易产品和非

贸易产品、可出口产品和可进口产品、国内市场和出口市场，采取不偏不倚的

对策。相对于偏向性贸易政策，中性贸易政策体现了较高程度的贸易自由化和

经济开放性。

（4）偏向性贸易政策：分为外向型贸易政策和内向型贸易政策。外向型贸易

政策：倾向于鼓励出口和促进出口加工产业的措施，属于较为开放的政策，实

施外向型政策的发展中国家的措施之一就是本币高估（本币贬值），以增强本国

产品竞争力。内向型贸易政策：重视内销生产，轻视供出口的生产。一般在本

币高估基础上，采用进口许可证、数量限制等直接限制进口，对制造业实行高

度保护，对外国投资实行较严格的控制措施。该政策促使需求转向本国产品，

出口则由于进口投入成本的上涨而受到制约。

（5）管理贸易政策：是指政府制定各种对外经济贸易法规条例，加强对本国

进出口贸易有秩序发展的管理；对外通过协商，签订各种对外经济协定，对本

国或本地区与他国和他地区之间的双边贸易关系进行协调管理的一种对外贸易

政策。

（6）战略贸易政策：是指在不完全竞争和规模经济的市场条件下，政府通过

干预扶植本国的战略性产业的成长，使国际贸易朝着有利于本国企业获得最大

限度利润方向发展的一种对外贸易政策。70年代发达国家经济滞胀时，纷纷采

取战略贸易政策，90年代以后开始对国际贸易产生重大影响。

（-）关税

1.概念

是指进出口货物经过一国关境时，由政府所设置的海关根据预规定的法律

规章向进出口商征收的一种税，具有强制性、无偿性和固定性的特点。关税是

•种间接税，它的征税客体是进出口货物，但最终关税负担转嫁到消费者身上。

关税是实施国际贸易政策的重要手段，它可以增加政府财政收入，也可以用来

保护国内产业。如今，关税更多被用来贸易保护，只有落后的发展中国家用关

本兑来增加财政收入，关税在国际贸易政策中的地位下降。

2.关税的分类

★按商品流向：进口税、出口税、过境税。

(1)进口税：进口税是进口国海关在外国商品输入时，对本国进口商征收的

关税。进口税通常是外国商品进入关境，在办理海关手续时根据海关税则征收。

进口国通过征收高额的进口关税，可以提高外国进口商品的价格，削弱外国进口

商品在国内市场的竞争能力，达到减少或限制外国商品的进口，进而保护本国经

济的目的。

(2)出口税：出口税是出口国海关在本国产品输往国外时对出口国征收的关

税。由于征收出口税会提高本国产品在国外市场的销售价格，降低竞争能力，因

此各国很少征收出口税。目前征收出口税的国家主要是一些发展中国家,其主要

目的是为了增加财政收入保障国内供应、保护本国资源等。

(3)过境税：过境税是一国对于通过其关境的外国货物所征成的一种关税。

最初各国征收过境税的主要目的是为了增加财政收入，后来随着国际贸易和国际

货物运输的发展，各国通过签定条约逐渐废除了过境税。

★按征税目的：财政关税、保护关税、报复性关税、科技关税(对高新技

术进口品征税)。

(1)财政关税&保护关税

①财政关税：财政关税是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。

②保护关税：为保护本国产业而征收的关税。是实现一国保护贸易政策的有

效工具。关税是应税进出口商品价格的组成部分。如果对进口商品征税，并使征

税后进口商品价格等于或高于国内相同产品的价格，就会保持或刺激对国内相同

产品的需求，从而使该产品的生产不会向其他产品转移。这种关税对该商品的生

产，就起到了保护作用。

③征收关税最初的目的多为增加国家财政收入，但随着各国经济的发展和国

际经济竞争的加则，各国征收关税的主要目的是限制外国商品的进口，保护国内

的产业和市场。

(2)报复性关税：/复性关税，是指对违反与我国签订或者共同参加的贸易

协定及相关协定，对我国在贸易方面采取禁止、限制、加征关税或者其他影响正

常贸易的国家或地区所采取的一种进口附加税。

(3)科技关税：是指对技术先进、竞争能力特别强劲的进口产品所征收的进

口附加费用。科技关税实际上并不属于关税壁垒，而是一种进出口价格控制，属

于非关税壁垒措施。

★按征税待遇：普通税、优惠关税、进口附加税。优惠关税可分为特惠关

税和普遍优惠制度关税。

(1)普遍优惠制度关税：简称普惠制，是工业发达国家承诺对来自发展中国

家的某些商品，特别是制成品或半制成品给予普遍的关税减免优惠制度C普遍

性、非歧视性、非互惠性是普惠制的三项主要原则。普遍性是指所有发达国家

对发展中国家出口的制成品和半制成品给予普遍优惠；非歧视性是指所有发展

中国家无一例外享受普遍优惠待遇；非互惠性是指发达国家单方面给予发展中

国家关税优惠，而不要求发展中国家提供反向优惠。普惠制的目标是，扩大发

展中国家对发达国家制成品半制成品的出口，增加发展中国家外汇收入；促进

发展中国家的工业化和经济增隹普惠制的实行是发展中国家长期斗争的结果。

进口附加税有反补贴税、反倾销税、报复关税等。

(2)特惠关税

是指进口国对从特定国家或地区进口的全部或部分商品，给予特别优惠的低

税或者免税待遇。特惠税率一般低于最惠国税率和协定税率。它最早是在宗主国

和殖民地及附属国之间进行。

(3)进口附加税

进口附加税又称为特别关税，是进口国家在对进U商品征收正常进口税后，还

会出于某种目的，再加征部分进口税，加征的进口税部分，就是进口附加税。进

口附加税不同于进口税，不体现在海关税则中，并且是为特殊目的而设置的，其

税率的高低往往视征收的具体目的而定。一般是临时性的或一次性的。

★按征税标准：从量税、从价税、混合税、选择税、滑动关税、差价税。

（滑动关税：根据商品的市场行情相应调整关税税率的一种方法）

3.关税的影响

（1）关税提高了进口商品价格，增加消费者负担，减少消费者剩余，减少国内

有效需求；

（2）关税增加进口国政府的财政收入，这些税收收入是进口国政府提高关税的

直接动力，但这些收入完全由本国消费者负担；

（3）关税保护了进口国国内与进口国商品竞争的部门，促进国内产业的形成与

发展；

（4）关税会引起国内的再分配效应，进口税使消费者剩余转移至生产者，而且

消费者剩余的损失比本国生产者剩余和政府收入增加量多，即无谓损失。

4.补充

（1）海关税则：也祢关税税则，是国家根据其关税政策和总体经济政策，以

一定的立法程序制定和颁布实施应不兑商品和免税商品的种类划分及按商品类别

排列的关税税率表。它是海美凭以征税的依据，体现了一国的关税政策。海关

税则包括两部分：海关课征关税的规章条例、商品分类即关税税率一览表。

（2）完税价格：又弥海关估价，指一国在实施从价征收关税时，由海关根据

国家规定，确定进口商品完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税的

基础的一种制度。

（3）原产地规则：是普惠制的主要组成部分和核心。该规则规定某特定商品

只有在具有原产地证时才允许进口，以确保普惠制的好处仅仅给予发展中国家

生产制造的产品。原产地规则是非关税壁垒，被称作商品的“经济国籍”，在

国际贸易中具有重要作用，是实行优惠关税、差别关税、配额等各种非关税壁

垒的依据。

（4）国际商品协定：指商品的主要出口国和进口国就该项商品的购销、价格

等问题，通过协商达成的政府间的多边协定。

（5）贸易开放度乂称对外贸易依存既反映了对外贸易占一国经济的地位，

M+X

用对外贸易进出口总额在GDP中的比重表示，即而F,该值越高，说明对外贸易

依存度越高。

（6）出口率：用来衡量一国某年中某产品的出口数占该产品的生产总数中的

比重。

（7）进口渗透率：用来衡量一国某年对某产品的进口数与该产品的消费数的

M

比重，即6。

（8）名义保护率：又称内涵税，体现了法定税率的值；由于实行对某一商品

的保护而引起的国内市场价格超过国际市场的价格部分，与国际市场价格的百分

比。

（9）有效保护率：又称实际保护率，关税制度引起的国内加工增值部分与自

由贸易条件下加工增值部分的百分比，体现了关税对某最终产品组装业所起到

的实际保护程度，表示为ERP二v（v为国际加工增值，v’为国内加工增值。）。

整个关税制度对某类产品在其生产加工过程中给予净增加价值的影响，也就是

由于整个关说制度而引起的国内加工增值部分与自由贸易下加工增值部分的百

分比。

（10）消费者剩余：消费者实际购买支付的价格与他愿意购买支付的价格之

间的差异所获得的收益。

（11）生产者剩余：由于母国征税提高了国内市场价格，生产者实际销售价

格高于其愿意销售价格之间的差异所获得的收益。

（12）非关税措施覆盖面指数：反映一国在某一时间对来自他国的进口商品

采用的非关税措施情况，即非关税措施覆盖的进口商品在所有进口商品中占的

比重有多大。

（13）关税等值：把各种非关税措施、进口配额导致的国内市场上某种进口

商品的进口数量的减少和国内销售价格的提高，统一用相应程度的名义关税税

率来量化。

（14）最适关税★:最适关税是指能使一国福利水平达到最大的关税水平，其

税率称为最适关税税率。由于小国征收关税只会使福利水平下降，所以小国的最

适关税为0,即实行自由贸易政策最有利。大国最适关税在无关税与禁止性关税

之间。从无关税开始，大国提高关税率，贸易条件改善带来的正效应将超过贸易

量减少的负效应，使社会福利水平提高直到达到最大值。此时的关税即为最适关

税，大小为W（柞为外国出口的供给弹性）关税再增加，社会净福利将减少。

（三）非关税壁垒（重要）

1.非关税壁垒措施

二战以来关贸总协定倡导的贸易自由化令关税作用下降，资本主义世界的

一次次经济危机又令各国对本国市场和产业的保护主义盛行，因此各国开始运

用各种非关税壁垒的措施来限制进口。它是指各国政府除了关税以外所有用以

限制进口的措施，是当今各国保护国内市场的主要手段。包括进口配额制、自

动出口限制、进口许可证制、反倾销与反补贴措施、技术性贸易壁垒、绿色贸

易壁垒、外汇管制、对外贸易的国家垄断、歧视性的政府采购政策、最低限价

和禁止进口、国内税收制度、进口押金制度、海关估价制度等。如今，非关税

壁垒呈现出新的特点：措施种类日益繁杂、措施实施的商品范围日益扩大、措

施歧视性日益增长。

（1）直接限制进口的非关税壁垒措施：进口配额制、自动出口限制、进口许

可证制；

（2）间接限制进口的非关税壁垒措施：对外贸易的国家垄断、外汇管制、歧

视性的政府采购政策、最低限价和禁止进口、国内税收和商业限机进口押金制、

海关估价制、反倾销与反补贴措施；

（3）技术性贸易壁垒：工业产品的技术标准、卫生检疫措施、商品包装和标

签的规定。

2.主要的非关税壁垒

(1)进口配额制

又称进口限额，是指一国政府在一定时期(如一季度、半年或一年)内，对

于某些商品的进口数量或金额加以限制。在规定的期限内，配额以内的货物准许

进口，配额以外的货物则不准进口，或必须加征高额关税甚至罚款才准许进口。

进口配额分为绝对配额和关税配额。绝对配额根据分配方式不同有全球配额、国

别配额和进口商配额。绝对配额：指在一定时期内，对某些商品的进口数量或

金额规定一个最高额度，达到了这个额度后不准进口。关税配额：是一种进口配

额与关税相结合的配额形式。指在配额额度内进口，可以享受优惠关税或免税，

超过额度的部分则要按一定税率计征关税甚至罚款。

(2)自动出口限制

又称自动出口配额制，是一种限制进口的手段。指出口国或地区在进口国

的要求或压力下，“自动”规定某一时期内(一股是5年)，某些商品对该国出

口的数量或金额的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额则禁止出口。

自愿出口限制可以分为单方自动出口限制和协议自动出口限制，同时具有选择

性、双向性、隐蔽性的特点。

(3)进口许可证制

是一种凭证进口的制度。

为了限制商品进口，国家规定某些商品进口必须领取许可证，没有许可证

一律不准进口。许可记制与配额制一样，也是一-种进口数量金额限制，是运用

行政管理措施直接干预贸易行为的手段。大多数国家将配额制与进口许可证制

度结合起来，即受配额限制进口的商品，进口商必须向有关部门申请进口许可

证，政府发放进口配额许可证，进口商才可以凭证进口。优点：进口许可证制，

不仅可以在数量、数量和商品性质、来源国进行限制，还可以保护国内相关企

业，促进出口。如有的国家限制对与国内垄断大公司产品竞争的进口产品发放

许可证，或将进口许可证优先发给那些出口积极的企业。分类：有定额与无定

额进口许可证：自动和非自动进口许可证。

3.反倾销壁垒措施

倾销，是指低于正常价格销售且对进口国相关产业造成实质性损害的行为。

有些倾销是掠夺性倾销，生产商在一段时间内以较低价在国外市场销售产

品，排挤竞争对手后再抬高价格从而赚取垄断的超额利润。在这种情况下，反

倾销措施显得尤为重要。反倾销措施是WTO所认可的用于维护国际经贸秩序的

贸易政策，旨在通过征收反倾销税等措施惩罚从事倾销的外国企业，保护国内

相关企业。

4.技术性贸易壁垒

非关税壁垒中发展最广泛的一种形式。它是指一个国家以维护国家安全、保

护人类动植物生命健康、阻止欺诈、保护环境、保证质量或贸易保护为目的，用

工业产品技术标准、干生检疫措施、商品包装标签的规定来提高进口产品的技术

要求，增加进口难度，从而限制进口的技术性措施。这些壁垒大量以技术面目出

现，常被披上合法的外衣，成为当今国际贸易中最隐蔽最难对付的非关税壁垒。

主要措施：工业产品技术标准、卫生检疫措施、措施经质量认证的证明、包装标

签规定、绿色壁垒、社会责任标准。

特征：（1）合法性和强制性；（2）隐蔽性和技术性；（3）标准双重性；（4）

争议性。

5.绿色贸易壁垒

简称环境壁垒，指在国际贸易中一些国家为了保护国内市场，以保护资源

环境和人类健康为由，通过制定苛刻的技术、安全、卫生标准或采用绿色包装、

绿色环境标志、绿色补贴、绿色卫生检疫等手段，对外国商品的进口采取的进

口限制或进口禁止措施。绿色贸易壁垒的主要形式有：环境许可证制度、禁止

进口与环境贸易制裁、绿色补贴制度。

6.出口鼓励与出口管制措施

（1）出口补贴、出口退税

补贴：是由政府对国内生产者的一种支付。包括直接补贴和间接补贴，直接

补贴也就是现金补贴，是一种传统的奖励出口的手段，其金额一般是国内价格和

国外价格之差；间接补贴是政府给予出口商其他优惠待遇，如财政、运输商的优

惠等。

补贴有助于生产商产品与国外进口产品竞争，也有助于生产商赢得出口市

场。

出口补贴：又称出口津贴，是一国政府为了降低本国出口商品的价格，加强

其在国外市场的竞争力，在商品出口时给予出口时的现金补贴或财政上的优惠。

出口补贴主要形式有：现金补贴、亏损补贴、政府收购、减免税收、提供廉价资

源、出口退税、优惠贷款等。

出口退税是指政府对国内产品所征的货物税或加工出口前所缴纳的原料进

口税，在制成品出口时予以退还，是间接补贴的一种形式。

（2）出口信贷、出口信贷国家担保制

出口信贷：指一国为了鼓励本国产品出口，加强其在外国市场上的竞争力，

通过银行对本国出口商、外国进口商或进口方银行提供的一种贷款资助。出口

信贷可以分为买方信贷和卖方信贷。（买方信贷：出口国银行给出口商的信贷以

让出口商有余地给进口商提供分期支付的能力贸易物一般是大型机器设备零）

出口信贷国家担保制：指国家为了鼓励出口，设置专门的机构或银行，为提

供出口信贷的本国商业银行进行保险的一种制度.当外国债务人拒绝还款时，专

门机构按照一定数额补偿给本过商业银行。

二、关税的经济效应（重要）

（-）局部均衡条件下进口关税的基本效应

L小国条件下征收进口关税的经济效应

（小国含义：不论贸易量多大，对世界需求量产生影响甚微，该国征收进口

税对世界市场价格没有影响，而世界市场对该国供给无穷大）

如下图所示，图中S是小国的供给曲线，D是小国的需求曲线，P。是征收关

税前的价格,P是征收关税之后的价格，两者之间的差额即为小国加征的关税to

加征关税前，该国的需求量是C1,供给量是S1,为了满足国内需求，小国

需要进口的数量是S1C1。加征关税后，由于产品价格上升，需求量减少至C2,

供给量增加至S2,需要进口的数量变为S2c2。小国征收进口关不兑的经济效应分

析如下：

①消费效应

定义：指消费者因进口品价格上升而减少购买，降低满足程度，产生的消费

者损失。

作用：由于产品价格上升，对消费者福利产生影响，消费者剩余下降或损失

上升，损失数量为a+b+c+d的总面积

特点：消费效果大小与国内对该产品需求价格弹性有关，需求弹性越大，进

口税对进口需求影响也大，从而消费效果也大。

②生产效应（又称进口替代效应）

定义：关税提高了国内市场价格，使国内生产扩张和产量扩大。

作用：由于价格和供给数量都增加，所以使得生产者剩余增加，增加数量为

a的面积，即部分消费者损失转为了生产者福利

特点：保护效果决定于国内的供给弹性，对供给弹性大的产品征收关税，替

代生产效果更加显著。

③贸易效果

定义：关税提高了进口成本使进口减少的效应。

作用：进口量Q1Q2减少至Q3Q4

特点：即使保护效果一部分，又是征税后对贸易条件（进出口商品交换比价）

产生的影响。

④收入效果（又称为财政效果、关税效果）

定义：政府对进口产品征税获得的货币收入，即c。

特点：大小取决于关税税率与进口数量的乘积。效果大小与国内对产品需求

价格弹性相关，价格弹性越小，关税收入效果越大。除非关税提高至禁止性关税

水平，否则政府均能获得收入。

总结：小国征收进口关税，产生消费者损失为-（a+h+c+d）,产生生产效应储

产生财政收入Co所以整体看来，小国征收关税的净福利为-（b+d）。其中b表

示生产扭曲，表示由于征收关税国内生产成本高的生产替代原来来自国外生产成

本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成的损失；d表示消费扭曲，表示由

于征收关税后因消费量下降所导致的消费者满意程度降低，是消费者剩余的净损。

因此，小国征收关税不利于本国经济发展。

2.大国条件下征收进口关税的经济效应

（大国含义：与小国相对应，大国是指其进口数量占世界进口数量的大部分，

该国进口数量的变化会引起世界价格的波动。）

如下图所示，图中D是国内需求曲线，S是国内供给曲线，P。是未加征进口

关税时的价格（即自由贸易时的价格），由于是大国，该价格是国际价格也是该

国的国内价格，此时该国的进口量为S1C1。P1是征收关税前的进口价格，P2是

征收关税之后的国内价格，P2与P1之间的差额即为加征的关税3此时该国的

进口数量减少至S2c2。

大国加征进口关税的经济效应分析如下：

①消费效应

由于产品价格上升，对消费者福利产生影响，消费者剩余下降或损失上升，

损失数量为a+b+c+d的总面积

②生产效应(又称进口替代效应)

由于价格和供给数量都增加，所以使得生产者剩余增加，增加数量为a的面

积，即部分消费者损失转为了生产者福利

③税收效应

由于加征了关税，政府可以获得一定的税收收入，获得的收益数量为(c+e)

④贸易条件效应

对于大国而言，加征关税使得进口数量减少，却在世界市场上整体需求减少，

导致世界价格降低，该国的进口价格随之降低，从而改善本国产品与外国产品的

交换比例所产生的收益。即大国征收进口关税会使其贸易条件得到改善。

⑤价格效应

同理，大国加征关税导致的世界价格下跌，在改善大国贸易条件的同时转嫁

了部分关税至出口国，可以适当减轻本国消费者的负担。

总结：大国征收进口关税，由于价格上涨，会产生部分消费者损失，损失的

数量表现为-(a+b+c+c),产生国内生产增加数量a,增加政府关税收入(c+e),

大国的净福利表现为e-(b+d)。同时由于大国的进口数量占世界进口量的绝大

部分，其进口量的变化会直接影响世界价格，所以加征进口关税的大国，会导致

世界价格的下跌，由此来改善本国的贸易条件，同时转移了部分关税至出口方,

其数量表现为e0对大国而言征收关税是否有收益即取决于e与（b+d）的相对

大小，b和d的经济含义与小国条件下相同。

对比：小国与大国征收进口关税的异同

相同点：无论是大国还是小国，征收关税都会导致产品的国内价格上升，生产增

力口，进口减少，消费缩减

不同点：影响程度不同一对小国而言，一定产生负面的影响，而大国需根据情况

讨论

产生的经济效应不同一大国加征进口关税，还会产生正向的贸易条件效

应和价格效应。

3.最适关税

（1）最适关税的定义：指能使征税国家的经济福利水平的达到最高状态的关税

税率。

即所设的关税既能充分起到保护作用，又不至于发生国民利益净损失，关税

所引起的额外损失（由于关税所引起的进口数量下降的损失）能从获得的额外利

益（能降低进口商品价格的收益）获得补偿，使得该国的贸易量与贸易条件均保

持在最佳水平。

（2）最适关税的计算：最适关税大小与外国出口供给弹性相关

即最适关税tO=l/Sin,其中Sm为外国出口的供给弹性,所以Sm越小,tO

越高。若外国供给弹性趋向无穷大，那么10二0。

（3）小国的最适关税：对小国而言，它是世界市场的价格接收者，加征关税不

能改善其贸易条件，只能使其贸易量下降，降低国内的福利水平，所以小国的最

适关税税率为0・

（4）大国的最适关税：对大国而言，征收关税可以在一定程度上改善其贸易条

件，所以只有大国才有最适关税税率。

4.征收关税的收益与成本

（1）进口国征税收益：对国内产业保护，生产者剩余增加。政府获得财政收

入，大国可获得贸易条件收益。

（2）进口国征税成本：有形成本是征税的行政和管理费用。无形成本是实施

关税所带来的负面效应，体现在对消费者及国内生产效率的影响上。

（二）出口关税的经济效应

征出口税的目的：限制出口，减少出口的供给。

假设小国征出口税不影响国际市场价格

对国内生产者来说，征收出口关税将提高出口成本，使国内生产下降，出口

量下降，从而使生产者剩余减少，生产者损失。

对消费者来说，出口利润下降，生产者转向国内供给上升，使得国内市场价

格下降，消费者剩余增加。

对政府来说，政府可以取得财政收入，大国征收出口税，影响国际市场总供

给，使世界市场价格变化，出口大国征收出口税将提高国际市场价格，提高进口

国进口价格，出口关税部分转为进口国消费者剩余减少。

三、非关税壁垒措施的经济效应（重要）

（一）进口配额的经济效应

L目的：限制进口总量，改善国际收支；防止外国实行外汇倾销，保护国内产

业和稳定物价；促进集团经济，以达到贸易互惠互利。

2.经济效应分析：

（1）小国的进口配额经济效应分析

如下图所示，在自由贸易条件下，即没有数量限制的条件下，世界市场的价

格均衡在Pw,该国的进口数量为Q1Q2以满足国内的需求。当该国实行进口配额

限制进口数量后，进口数量减少，假设进口数量减少至Q3Q4的水平，于是产品

价格上升至Pdo

因此，实施配额之后产生的经济效应如下：

第一，对进口实施配额管理提高了进口商品的价格，导致国内市场价格上升,

生产者剩余增加，其数量为a。因此，实施配额会刺激国内扩大生产，

起到保护国内生产的效果。

第二，对配额许可的拥有者而言，实施配额管理之后，可以先进口该产品再

在国内市场以较高的价格售出，获得额外的收益，即配额租金，其数

量为c。

第三，对消费者而言，实施配额管理导致产品价格提高，消费者支出增加，

迫使部分消费者退出消费，产生绝对损失，其数量为d。消费者的总

损失为（a+b+c+d）。其中，a转为生产者剩余，c转为配额租金。

第四，从整个国家来看，实施配额会产生国民经济的绝对损失，其数量为b,

产生的原因是由于低效益企业的投入生产可能带来资源配置的不合

理。

（2）大国的进口配额经济效应分析

大国实施进口配额不仅能限制外国商品进入本国市场，还会造成世界市

场上该商品供给大于需求，导致国际市场价格下跌。

如下图所示Dd为该国国内需求曲线，Sd为国内供给曲线，S（f+d）是包

含了外国供给的总供给曲线。

在自由贸易条件下，即不实施配额管理，商品的均衡价格为Pw,此时,

国内需求为0Q4,国内供给为0Q1,该国的进口数量为Q1Q4。

当该大国实施进口配额管理之后，限定进口数量减少至Q2Q3,不能满足

需求的部分由国内生产提供，因此供给曲线向右下方平移，此时供给数量为

原先的供给曲线与进口配额之和，均衡价格上升至Pt。

因此大国实施配额之后会产生和小国一样的经济效应，即：消费者剩余

损失（a+b+c+d）,生产者剩余增加a,进口配额持有者的配额租金c。因此，

总的社会福利净损失为（b+d）。

3.与关税的经济效应的异同：

相同点：（1）都导致生产者剩余增加。无论是设置关税还是实施配额管理，都

会导致商品的国内价格上升，刺激国内生产扩大，增加生产者剩余，从而保护国

内生产市场。

（2）会产生收入再分配效应，无论是关税还是配额管理，都会将部分

消费者损失转化为生产者剩余，起到收入再分配作用。

不同点：（1）配额的保护效果比关税更强而且更具有确定性，尤其是供给弹性

低的外国农产品或具有价格竞争优势的外国工业品。因为配额会产生阻止外国商

品竞争、倾销、破坏国内价格体系的作用，能鼓励国内投资欲望、维持国内就业。

（2）配额无需立法程序，比关税更富弹性，因地制宜，可用作临时性

措施，关税被视作永久性政策工具，配额可以作为歧视性手段。

（3）配额使国内外价格差异悬殊，价格上升的作用超过关税，配额保

护更具垄断性，是国际贸易市场机制丧失，对通胀的稳定和抑制作用不如关税。

（4）实施配额，政府可能无财政收益，容易形成垄断者利润，并且

为追逐额外收益的“寻租”现象提供了土壤。

（5）配额的分配有不公正现象，即使是全球性配额也不例外，国别

或地区性的歧视容易遭到贸易伙伴的报复，而且与各国技术和环境的变动也不相

适应。

4.配额的分配

（1）在进口国自行分配

一种是政府以行政手段配给进口商，配额溢价收益归进口国所有，弊端在于

非经济的“寻租”，官僚主义，资源配置不合理；

另一种是政府以经济手段又长分配，“拍卖”溢价在政府与进口商间分配,

甚至大部分归政府所有.（方法：使配额价格大体上等于进口商品的国外价格与

在国内销售的最高价格之间的差额，这时，进口配额制度收到的损失不会比关税

更大，因为拍卖的收入大致上等于关税的关税收入。）

若以拍卖出售，配额租金的全部或部分由政府收入；若实施进口配额为大国，

会使出口国降价出售，租金归属在进出口政府，进出口商，四方中分配。

（2）配额分配由出口国管理（国别分配）一一自动出口限制

分配方式及效果与进口国相似。采用双层配额分配制度，目标在于外汇收益

极大化并鼓励受配额限制或“自动出口限制”控制的产品转移市场，寻求新的国

外市场。

这种条件下，配额租金收益由出口国所得，进口国成本高。

（二）自动出口限制效应分析

1.自动出口限制对出口国的影响：

（1）一般条件下：假设A是出口国，B是进口国，且为一个进口大国，市场

是完全竞争的。如下图，Dd与Sd是自由贸易条件下B国的进口需求曲线与A国

的出口供给曲线。在自由贸易条件下，E为贸易均衡点，均衡价格为Pw。

现实行自动出口限制，在B国的限制压力下，限制A国的出口数量变为0Q*,

贸易均衡点移至C点，商品的国际价格上升至P\\*,这也是B国的国内价格。

所以，大国实行刍动出口限制会提高商品的价格，造成消费者损失，同时

保护国内市场，刺激国内生产，扩大生产规模，获得生产者剩余。

（2）垄断和卡特尔条件下：如下图，假设国内的需求曲线为Dd,且外国的供

给曲线为Sf是完全具有弹性的（即商品价格不受数量的影响），则在自由贸易条

件下，均衡价格为PL均衡数量为0Go当出口国开始实施自动出口数量限制时，

数量被“自动”限制为OF,产生新的均衡价格P2。此时会产生配额租金，数量

为P1ABP2。

如果出口供给是竞争性的，同时该限制协定是同该商品的国外独家供应者

签订的，或是同国外采取集体行动的供给者组织（卡特尔），由于这类群体追求

的是利润最大化原则，所以新的均衡价格是使得边际成本等于边际收益的点，即

此时进口价格上升至P3,垄断者获得最大化利润P1ECP3。

因此，在该条件下，使用自动出口限制不仅将使配额利润全部转移至国外,

而且还会导致更低的产品数量和更高的产品价格。在其他条件一定的情况下，也

会给国内的进口替代部门带来更高程度的保护。

★扩展一：卡特尔

L定义：指由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织，集体行动的生产

者，目的是提高该类产品价格和控制其产量。根据美国反托拉斯法，卡特尔属于

非法。企业通过签定协定而形成同盟。参加这一同盟的成员在生产、商业和法律

上仍然保持独立性。

2.建立条件：第一，必须具有提高行业价格的能力。卡特尔面临的需求价格弹

性越小，卡特尔提价的能力越强。第二，成员被政府惩罚的预期较低。第三，设

定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。

3.类型：

(1)价格卡特尔：指两个或两个以上具有竞争关系的经营者为了谋取超额利润,

以合同、协议或其他方式，共同商定商品或服务价格，从而限制市场竞争的一种

垄断联合。主要分为：第一、横向价格卡特尔：企业之间通过固定价格协议或协

调各自的价格行为，达到获取垄断利润，限制公平竞争的目的，这是一种有严重

危害的价格垄断行为，受到各国反垄断法的限制C第二、纵向价格卡特尔：指一

方当事人要求另一方当事人只能以固定价格出售商品的协议及其相应行为。价格

卡特尔严重损害了非卡特尔会员的权益、损害了消费者的利益、扭曲价格信号和

价格对市场的调节作用，同时不利于生产技术的进步。

(2)数量卡特尔：生产者经营者为了垄断某种商品的生产经营在卡特尔协议中既

规定共同的价格也规定共同的商品数量，将价格卡特尔和数量卡特尔紧密结合在

一起的形式。签订数量卡特尔协议后，维护和巩固了生产者经营者的垄断地位。

(3)销售条件卡特尔：指对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进

行规定的卡特尔。

(4)技术卡特尔：指限制新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的行为。

技术卡特尔的典型形式是专利联营，即成员间相互提供专利，相互自由使用专利，

但不允许非成员企业使用这些专利。由于新技术、新设备等有利于降低成本，提

高生产效率，可以带来有效的竞争，因此这种限制良性竞争的协议本质上也属于

垄断协议。

四、鼓励出口措施的效应分析

(一)出口补贴的经济效应分析

L出口补贴的目的与基本作用

出口补贴的目的在于降低本国出口产品成本三提升产品竞争力，扩大出口。

整体看来实施出口补贴：

对出口国的影响在于：

第一，贸易条件效应。出口补贴使得出口产品在国际市场的价格降低，对本国

出口不利。

第二，出口扩大效应。同时产品价格下跌会刺激出口。

对进口国的影响在于：使进口国国内价格下降，进口国消费者受益，对进口

国同类产业威胁，损害。因此进口国会采取反补贴税或抵消关税来抵抗这种不公

正竞争手段。

(1)小国条件下

如下图所示，D是该国的需求曲线，S是该国的供给曲线，Pw是出口产品的

国际市场价格，Pw+1是补贴之后商品出口的实际所得。

在补贴前，商品的出口量是C1Q1。实施补贴之后，生产商愿意扩大生产来

增加出口，供给数量增加至Q2,同时国内供给减少，导致产品价格上升，需求

减少至C2。

因此，实施补贴之后，国内消费者由于商品数量减少导致价格上升而遭受损

失，损失数量为（a+b）,其中a二购买相同产品增加支出，b二绝对退出损失;生产

者所受收益增加（a+h+c）;政府实施补贴的总支出为（h+c+d）c所以社会净福利

损失为（b+d）。

整体看来，实施出口补贴使得出口的产业生产增加，国内消费减少，出口量

增加，国内价格上涨。成本支出大于收益，可做长期战略考虑，以保护产业。但

是会恶化贸易条件，降低国民经济福利，所以对出口部门来说，最佳的政策必然

是负的补贴，即出口征税。

（2）大国条件下

如下图所示，D是该国的需求曲线，S是该国的供给曲线，Pw是出口产品的

国际市场价格，Pw+1是补贴之后商品出口的实际所得，Pw*是实施补贴之后的国

际市场价格。

在补贴前，商品的出口量是C2Q2o实施补贴之后，生产商愿意扩大生产来

增加出口，供给数量增加至Q1,同时由于国内供给减少，导致产品价格上升，

需求减少至CL由于亥国在世界地位中是大国，所以该国扩大出口量，使得世

界市场上该商品供给大于需求，国际价格下跌，下跌至Pw*。

因此，出口补贴使生产者获益a+b+c（增加的生产者剩余），消费者损失为

a+b,政府出口补贴总量为b+c+d+e,社会净福利损失为b+d+e,比小国要大,e

为大国出口补贴比小国多损失的部分。

整体看来，实施出口补贴对大国而言，增加出口的同时会导致国际市场的价

格下降，生产者所得比小国的所得要少，因此生产和出口的增长也会小于小国，

国内价格的涨幅小于小国，国内商品的消费量下降也相对较小。但是大国实施出

口补贴对本国经济利益的损害会大于小国，还会加剧贸易摩擦，导致贸易条件恶

化。而大国实施补贴的目的在于短暂的出口补贴损失或消费者福利损失或者能够

换来该国生产规模的扩大，获得规模效应，或者能够实现促进本国获得经济成长

等长远利益。

★扩展二：产业补贴政策

产业政策补贴也是鼓励出口的一种方式，其特点是按产量补贴，而不是按在

国内国外哪个市场销售进行补贴，厂商在国内国外市场销售报酬相同，企业不必

在国内市场销售时提价。因此该政策没有影响国内市场的价格，也没有在增加出

口时牺牲本国消费者的利益。

（二）倾销与反倾销（重要）

1.定义：倾销，是指一个国家或地区的出口经营者以低于国内市场正常或平

均价格甚至低于成本价格向另一国市场销售其产品的行为，目的在于击败竞争对

手，夺取市场，并因此给进口国相同或类似产品的生产商及产业带来损害。反倾

销，是指一国（进口国）针对他国对木国的倾销行为所采取的对抗措施。

2.倾销分类：依据倾销持续时间及危害程度来划分。一般分为以下几类；

偶然倾销是指某一商品的生产商为避免存货的过量积压，于短期内向海外市

场大量低价销售该商品。这种倾销方式是偶然发生的、一般无占领国外市场、排

挤竞争者之目的，而且因为持续的时间较短，不至于打乱进口国的市场秩序、损

害其工业。因此，国际社会一般对这种偶发性倾销通常不采取反倾销措施。

间歇倾销又称掠夺性倾销（PredatoryDumping）,是指某一商品的生产商为

了在某一外国市场上取得垄断地位，而以低于国内销售价格或低于成本的价格向

该国市场抛售商品，以期挤垮竞争对手后再实行垄断高价，获取高额利润-这种

倾销行为违背公平竞争的原则，破坏国际贸易的正常秩序，冲击进口国的市场,

受到各国反倾销法的严厉抵制。

持续倾销又称长期性倾销（Long-runDumping）,是指某一商品的生产商为

了在实现其规模经济效益的同时，维持其国内价格的平衡，而将其中一部分商品

持续以低于正常价值的价格向海外市场销售。长期倾销尽管不具占领或掠夺外国

市场之目的，但由于它持续时间长、在客观上进行了不公正的国际贸易行为，损

害了进口国生产商的利益，因此通常受到进口国反倾销法的追究。

3.倾销条件：1）不完全竞争市场；2）分割的市场，无倒卖；3）不同市场需

求价格弹性不同

4.应对：反倾销税起到进口关税的作用，提高进口产品价格，减少进口量，

增加财政收入，改善贸易条件。

四、国际贸易摩擦

1.含义：

贸易摩擦是指在国际贸易中，国与国之间在进行贸易往来的过程中，在贸易

平衡上所产生的，一般是一国的持续顺差，另一国的逆基或一国的贸易活动触及

或伤害另一国的产业。摩擦不仅存在于发达国家与发展中国家之间，存在于发

展中国家之间，同样存在于发达国家之间，所以贸易摩擦和纠纷的存在有客观普

遍性，并且在今后一个相当长的时期具有必然性。

2.特点：

(1)摩擦数量居高不下且呈增长之势，强度也在增大。

(2)贸易摩擦逐渐从传统市场扩散到新兴市场。

(3)贸易摩擦的将从单个产品逐渐扩散到产业最后直抵政策和制度层面。

(4)贸易摩擦的直接诱因将呈现多形态性。

3.应对策略：

(1)加快制度的调整和创新，加强与主要贸易伙伴的协调，争取用磋商的方

法解决贸易争端和摩擦。另一方面，建立、健全我国的法律防范体系。

(2)把扩大内需作为长期的发展战略。过高的外贸依存度极容易引起贸易摩

擦。从长远的战略来看，将扩大内需作为确保我国经济可持续增长的战略，既有

利于缓解贸易摩擦又有利于避免可能的产业空洞叱问题。

(3)建立、健全和完善贸易救济体系。

(4)建立和完善我国的摩擦、争端解决机制。建立多边救济、区域和双边救

济、国内救济等多层次的贸易救济机制，增强适应和应变能力；建立外国贸易政

策体系变动预警机制和产业预警机制。建立贸易和投资申诉中心，维护企业合法

权益。

(5)我国企业要加强“出口自律”和“中国制造”的升级之路，避免一种产

品在短时间内在一个进口市场大量增加。将投资政策和贸易政策有机结合，推动

出口市场多元化，抵消贸易壁垒的不良影响。

(6)注重政治关系对贸易摩擦的解决

(7)培养政府、行业协会和企业的贸易争端解决人才，建立老中青相结合的

人才储备机制和用人机制。

★扩展三：国际贸易摩擦实例-中美贸易战

1.事件概述：2018年3月22前美国总统特朗普签署总统备忘录，依据“301〃

调查结果，将对从中国进口的商品大规模征收关税，并限制中国企业对美投资并

购。特朗普表示，涉及征税的中国商品规模可达600亿美元，且”这只是个开端

中国驻美大使馆在23日的声明中表示，一直以来，中方本着相互尊重、合

作共赢的原则，为解决中美经贸问题作出了大量努力，显示出极大的诚意，并提

出了合理建议。中方不希望打贸易战，但绝不惧怕贸易战，有信心、有能力应对

任何挑战。如果美方执意要打，我们将奉陪到底，并采取所有必要措施坚决捍卫

自身合法权益。

2.贸易战背后的原因：

从美方来看，对中方发起贸易战，并且贸易战涉及的产品集中在“中国制造

2025”清单中，主要有以下几个目的：

第一、从战略上遏制中国发展，保证其当前的国际地位。随着中国近几年的飞

速发展和崛起，美国单方面的将中国看作最大的竞争者，因此，美国借助贸易战

的幌子，本质上是为了遏制中国的发展。

第二、维持现有的国际分工体系。美方借助贸易战，迫使中方放弃“中国制造

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