银行保密工作制度汇编

PAGE银行保密工作制度汇编一、总则（一）目的为加强我行保密工作，确保国家秘密、商业秘密和客户信息的安全，维护我行的合法权益和良好形象，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，结合我行实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于我行全体员工，包括合同制员工、劳务派遣员工、实习生等。（三）基本原则1.依法管理原则：严格遵守国家法律法规，依法开展保密工作。2.预防为主原则：强化保密意识，加强保密教育，完善保密措施，防止泄密事件发生。3.突出重点原则：对涉及国家秘密、商业秘密和客户信息的重点部门、重点岗位、重点环节，实施重点管理。4.谁主管谁负责原则：各级管理人员对本部门、本岗位的保密工作负责，做到责任明确，奖惩分明。二、保密工作组织与职责（一）保密委员会1.组成：成立以行领导为主任，各部门负责人为成员的保密委员会。2.职责：贯彻执行国家保密法律法规和上级保密工作要求，研究决定我行保密工作的重大事项。制定和修订我行保密工作制度，指导、监督和检查全行保密工作。组织开展保密宣传教育和培训，提高员工保密意识和技能。对发生的泄密事件进行调查处理，提出整改措施和处理意见。（二）保密工作办公室1.组成：保密委员会下设保密工作办公室，挂靠在综合管理部，负责日常保密工作的组织协调和具体实施。2.职责：负责起草、修订和完善保密工作制度、流程和规范，并组织实施。组织开展保密宣传教育和培训活动，制定培训计划，编写培训教材，组织培训考核。负责保密要害部门、部位的确定和管理，指导各部门做好保密工作。负责涉密载体的管理，包括收发、登记、传递、保管、销毁等环节。负责保密监督检查，定期对全行保密工作进行检查，发现问题及时督促整改。负责泄密事件的报告和初步调查，配合有关部门进行调查处理。负责与上级保密部门和外部相关单位的联系与沟通，及时报送保密工作信息。（三）部门保密员1.设置：各部门指定一名员工担任部门保密员，负责本部门的保密工作。2.职责：组织本部门员工学习保密法律法规和我行保密制度，开展保密宣传教育活动。负责本部门涉密载体的管理，确保涉密载体的安全。协助保密工作办公室开展保密监督检查，对发现的问题及时报告并督促整改。参与本部门泄密事件的调查处理，提供相关情况和资料。三、保密范围与密级划分（一）保密范围1.国家秘密：涉及国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。2.商业秘密：不为公众所知悉、能为我行带来经济利益、具有实用性并经我行采取保密措施的技术信息和经营信息。3.客户信息：包括客户的基本信息、交易信息、账户信息等，是我行在为客户提供金融服务过程中获取的信息。（二）密级划分1.绝密级：最重要的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受特别严重的损害。我行涉及的绝密级信息主要为国家重大金融政策、战略决策等。2.机密级：重要的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受严重的损害。我行涉及的机密级信息包括重要业务数据、客户核心信息等。3.秘密级：一般的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受损害。我行涉及的秘密级信息包括一般性业务信息、内部管理文件等。4.内部级：不属于国家秘密，但涉及我行商业秘密和客户信息，需要在一定范围内保密的信息。四、保密措施（一）人员管理1.入职审查：对新入职员工进行背景调查和保密审查，签订保密协议，明确保密义务和违约责任。2.保密教育：定期组织员工参加保密培训，新员工入职时进行保密基础知识培训，每年至少开展一次全员保密专题培训。3.离岗离职管理：员工离职前，所在部门负责对其进行保密提醒，收回涉密载体，办理保密脱密期手续。脱密期内，员工不得泄露我行秘密。（二）载体管理1.涉密文件管理：严格执行涉密文件收发、登记、传阅、保管、借阅、清退、销毁等制度，确保涉密文件的安全。2.磁介质管理：对存储涉密信息的磁介质进行严格管理，标明密级，采取加密存储、访问控制等措施。3.纸质载体管理：对涉及秘密的纸质文件、资料等，按照密级进行分类管理，妥善保管，防止丢失、被盗。（三）计算机与网络管理1.计算机管理：涉密计算机必须与互联网物理隔离，安装必要的安全防护软件，设置开机密码、屏保密码等。2.网络管理：加强内部网络安全管理，设置防火墙、入侵检测系统等，对网络访问进行严格控制。严禁在连接互联网的计算机上处理、存储涉密信息。3.移动存储设备管理：禁止在涉密计算机和非涉密计算机之间交叉使用移动存储设备。确需使用的，必须进行病毒查杀和数据清除。（四）办公场所管理1.保密要害部门部位管理：对保密要害部门部位进行标识，安装监控设备、门禁系统等，限制无关人员进入。2.会议管理：召开涉及秘密的会议，要选择具备保密条件的场所，对参会人员进行资格审查，明确保密要求，做好会议记录和文件资料管理。3.参观考察管理：对外单位人员参观考察我行涉及秘密的场所或项目，要严格履行审批手续，明确参观范围和保密要求，安排专人陪同。五、保密监督与检查（一）监督检查职责1.保密工作办公室负责定期对全行保密工作进行监督检查，每年不少于[X]次。2.各部门保密员负责对本部门保密工作进行日常自查，每月至少进行一次。（二）检查内容1.保密制度的执行情况，包括人员管理、载体管理、计算机与网络管理、办公场所管理等方面。2.涉密载体的管理情况，包括文件资料、磁介质、纸质载体等的收发、登记、保管、销毁等环节。3.计算机与网络安全情况，包括涉密计算机与互联网的隔离情况、安全防护软件的安装使用情况、移动存储设备的管理情况等。4.员工的保密意识和保密行为，包括保密培训的参与情况、保密制度的遵守情况等。（三）问题整改1.对监督检查中发现的问题，要及时下达整改通知书，明确整改要求和整改期限。2.被检查部门要认真落实整改措施，按时提交整改报告。对整改不力的部门和个人，要进行通报批评，并追究相关责任。六、泄密事件报告与处理（一）报告程序1.发生泄密事件后，当事人或发现人应立即向所在部门负责人报告，部门负责人接到报告后，应在[X]小时内报告保密工作办公室。2.保密工作办公室接到报告后，应立即组织初步调查，并在[X]小时内将事件情况报告保密委员会主任。3.保密委员会主任接到报告后，应根据事件性质和严重程度，决定是否向上级主管部门和相关部门报告。（二）调查处理1.保密工作办公室负责组织成立泄密事件调查小组，对泄密事件进行全面调查，查明泄密原因、经过、后果等。2.调查小组应收集相关证据，询问有关人员，形成调查笔录和调查报告。3.根据调查结果，对泄密事件的责任单位和责任人提出处理意见，报保密委员会研究决定。（三）责任追究1.对违反保密制度，导致泄密事件发生的单位和个人，视情节轻重，给予批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等处分。2.构成犯罪的，依法移送司