行刑衔接工作制度规定

PAGE行刑衔接工作制度规定一、总则（一）目的为了加强行刑衔接工作，规范行政执法与刑事司法衔接程序，确保涉嫌犯罪案件依法及时移送司法机关，实现行政处罚与刑事处罚的有效对接，维护社会公平正义，特制定本制度规定。（二）适用范围本制度规定适用于公司/组织在履行行政执法职责过程中，发现涉嫌犯罪案件需要移送公安机关、人民检察院等司法机关依法处理的行刑衔接工作。（三）基本原则1.依法原则：行刑衔接工作应当严格依照法律法规的规定进行，确保程序合法、实体公正。2.及时原则：对于涉嫌犯罪案件，应当及时发现、及时移送，避免案件久拖不决，影响司法效率和法律权威。3.准确原则：行政执法机关和司法机关应当准确认定案件性质，确保涉嫌犯罪案件得到依法处理。4.协作原则：行政执法机关和司法机关应当建立健全协作配合机制，加强信息共享、线索移送、证据收集等方面的协作，形成工作合力。二、案件移送标准（一）涉嫌犯罪案件的界定1.公司/组织在行政执法过程中，发现违法行为具有下列情形之一的，应当认定为涉嫌犯罪案件：违法行为涉嫌构成刑法分则规定的犯罪案件；违法行为涉嫌构成危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等重大犯罪案件；其他依照法律规定应当追究刑事责任的案件。2.对于违法行为是否涉嫌犯罪，行政执法机关应当根据案件的具体情况，综合考虑以下因素进行判断：违法行为的性质、情节和后果；违法行为是否造成严重社会危害；违法行为是否符合刑法分则规定的犯罪构成要件；其他相关因素。（二）移送证据要求1.行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件时，应当附有下列材料：涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定意见；其他有关涉嫌犯罪的材料。2.行政执法机关在移送涉嫌犯罪案件时，应当确保移送的证据材料真实、准确、完整，能够证明案件事实。证据材料应当符合刑事诉讼证据的要求，包括物证、书证、证人证言、视听资料、电子数据等。3.行政执法机关在移送涉嫌犯罪案件前，应当对证据材料进行审查核实，发现证据存在疑问或者不充分的，应当及时补充调查或者重新鉴定，确保移送的证据能够支持案件的移送和后续的刑事诉讼。三、移送程序（一）内部审批1.行政执法人员在发现涉嫌犯罪案件后，应当及时向本部门负责人报告，并填写《涉嫌犯罪案件移送审批表》，详细说明案件的基本情况、涉嫌犯罪的事实和证据、建议移送的司法机关等内容。2.部门负责人应当对案件进行审查，核实情况属实后，签署意见并报分管领导审批。3.分管领导应当对案件进行全面审查，根据案件的性质、情节和后果以及法律规定，作出是否移送的决定。对于重大、复杂的涉嫌犯罪案件，应当提交公司/组织主要领导集体研究决定。（二）移送手续办理1.经批准移送的涉嫌犯罪案件，行政执法机关应当在规定的时间内制作《涉嫌犯罪案件移送书》，并将案件移送书及相关证据材料一并移送至同级公安机关。2.《涉嫌犯罪案件移送书》应当载明案件的基本情况、涉嫌犯罪的事实和证据、移送的法律依据、移送机关的名称和联系方式等内容。3.行政执法机关在移送涉嫌犯罪案件时，应当同时将案件移送情况告知同级人民检察院。告知方式可以采用书面形式或者其他有效方式，确保人民检察院及时了解案件移送情况。（三）公安机关受理1.公安机关对行政执法机关移送的涉嫌犯罪案件，应当在规定的时间内进行审查。经审查认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当予以立案，并书面通知移送案件的行政执法机关；经审查认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的，应当说明理由，并书面通知移送案件的行政执法机关，相应退回案件材料。2.公安机关在受理涉嫌犯罪案件后，应当及时开展侦查工作，依法收集、调取证据，查明案件事实。对于行政执法机关已经收集的证据材料，公安机关应当进行审查核实，符合刑事诉讼证据要求的，可以作为刑事诉讼证据使用。（四）人民检察院监督1.人民检察院对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的工作进行监督。发现行政执法机关不移送涉嫌犯罪案件或者移送后不依法处理的，应当依法进行监督纠正。2.人民检察院可以通过调阅行政执法机关的案件卷宗、询问有关人员、听取汇报等方式，对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的情况进行监督检查。发现行政执法机关存在违法违纪行为的，应当依法追究责任。3.人民检察院在审查公安机关对涉嫌犯罪案件的立案情况时，发现公安机关应当立案而不立案的，应当依法要求公安机关说明不立案的理由。认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案。四、信息共享与协作配合（一）信息共享平台建设1.公司/组织应当与公安机关、人民检察院等司法机关建立行刑衔接信息共享平台，实现案件信息的实时共享和动态更新。2.信息共享平台应当涵盖案件移送、受理、立案、侦查、起诉、审判等各个环节的信息，包括案件基本情况、证据材料、处理结果等内容。3.通过信息共享平台，行政执法机关和司法机关可以及时了解案件进展情况，加强沟通协调，提高工作效率。（二）线索移送与通报1.行政执法机关在工作中发现可能涉嫌犯罪的线索，应当及时向公安机关移送，并通报同级人民检察院。公安机关在侦查过程中发现行政执法机关有违法行政行为的线索，应当及时通报行政执法机关及其上级主管部门。2.人民检察院在履行法律监督职责过程中，发现行政执法机关不移送涉嫌犯罪案件或者移送后不依法处理的线索，应当及时向行政执法机关提出检察建议，并通报其上级主管部门。3.行政执法机关和司法机关应当建立线索移送和通报的工作机制，明确线索移送的程序、方式和时间要求，确保线索得到及时、有效的处理。（三）证据收集与协助1.行政执法机关和司法机关在办理案件过程中，应当相互协助收集证据。行政执法机关在移送涉嫌犯罪案件前，应当按照刑事诉讼证据的要求，对证据进行收集、固定和保全，确保证据的合法性、真实性和关联性。2.公安机关在侦查过程中需要行政执法机关协助收集证据的，行政执法机关应当予以配合。公安机关可以通过出具协助调查函等方式，要求行政执法机关提供相关证据材料或者协助进行调查取证工作。3.人民检察院在审查起诉过程中需要行政执法机关协助补充证据的，行政执法机关应当按照要求及时补充证据，并将补充的证据材料移送人民检察院。（四）联合执法与案件研讨1.对于重大、复杂的涉嫌犯罪案件，行政执法机关和司法机关可以联合开展执法行动，共同进行调查取证、案件研讨等工作。2.联合执法行动应当制定详细的工作方案，明确各部门的职责分工和工作程序，确保执法行动的顺利进行。3.在案件研讨过程中，行政执法机关和司法机关应当充分交流案件情况，分析案件性质和法律适用问题，形成共识，共同推进案件的处理工作。五、法律责任（一）行政执法机关及其工作人员责任1.行政执法机关及其工作人员在行刑衔接工作中，有下列情形之一的，应当依法追究责任：对应当移送的涉嫌犯罪案件不移送，以行政处罚代替刑事处罚的；违反规定程序移送涉嫌犯罪案件的；隐匿、销毁、伪造证据或者提供虚假材料，影响案件移送和刑事诉讼的；其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。2.对于行政执法机关及其工作人员的违法行为，由其上级主管部门或者监察机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）司法机关及其工作人员责任1.司法机关及其工作人员在行刑衔接工作中，有下列情形之一的，应当依法追究责任：对行政执法机关移送的涉嫌犯罪案件应当受理而不受理，或者应当立案而不立案的；违反规定程序办理涉嫌犯